关于做好企业廉洁风险防控工作的实践和思考

魏营杰

摘要：廉洁风险防控是一种有效的预防腐败工作机制。查找廉洁风险、防范廉洁风险的过程，也是不断改进企业管理的过程，能够达到“以廉促管”的联动效应。中国一拖按照“四五三三”工作方法，廉洁风险防控不断深化，成效逐步显现。

关键词：廉洁风险；防控；“四五三三”；实践

廉潔风险防控是一种有效预防腐败的工作机制。近年来，中国一拖大胆实践，探索出了“四五三三”工作方法，廉洁风险防控工作内容不断深化，领域不断拓展，覆盖面逐步扩大，成效逐步显现。

一、处理好“四个关系”

（一）处理好查风险和找问题的关系

排查风险是廉洁风险防控工作的基础。实践中发现，部分人员对排查风险认识不到位，“不愿查”“不敢查”现象不同程度存在。要解决这个问题，必须要转变思想认识，正确处理“查风险”和“找问题”的关系。廉洁风险排查是对履行岗位职责、行使权力中可能存在的廉洁从业风险进行识别、评估，意在提醒工作中“少犯错”或“不犯错”，其客体是具有潜在廉洁风险的岗位，而不是某个人。其次“查风险”不是简单查找已存在的现实问题，更不是向所处某个岗位的某个人“寻事”找麻烦。

（二）处理好自己查和他人评的关系

自己查找风险体现着个人觉悟和接受监督的意识，是个人综合素质的外化。对查出的廉洁风险点，须经领导评定，个人对领导评价意识要正确对待、虚心接受，根据所处岗位合理确定风险等级，并在一定范围进行公示。要将自己查和他人评有机结合起来，自己查要积极认真，他人评要客观实在，确保风险点找得准、查得实。

（三）处理好定措施和建机制的关系

定措施以个人为主，个人针对查找出的廉洁风险点，根据其表现形式，制定具体防控措施，落实相应的监管责任人；建机制则是以单位为主，根据廉洁风险产生的特点和规律，建立各项规章制度，以制度形式规范工作流程和行为，从而减少不廉洁行为发生。制定措施主要针对的是自查出的廉洁风险点，一个风险点必须要有一项措施，而健全机制主要针对的是整体工作，以制度形式规范工作。

（四）处理好抓防控和不廉洁的关系

廉洁风险“控”是措施 ，“防”是目的，与个人廉洁不廉洁没有关系。要走出“风险点多等于不廉洁”的思想误区，领导人员要带头查，认真查。廉洁风险防控对可能出现不廉洁问题的必要防范，是组织对个人的负责。自查出的廉洁风险点多、防控措施具体，表示岗位很重要，同时也很危险，并不意味着个人不廉洁，更加表明个人对党风廉政建设和反腐败工作的高度重视，更加体现敢于和勇于接受监督的自觉意识。

二、防范“五类风险”

（一）防范思想道德风险

思想道德风险主要表现为：思想消极，理想信念动摇；作风飘浮，脱离群众；不思进取，得过且过；铺张浪费，追求享受；以权谋私、以岗谋私、工作软弱、作风涣散等。加强思想道德风险的防范，一要抓好经常性学习教育，二要加强教育培训，三要加强作风建设。控制此类风险：正面激励为主，批评教育为辅；真善美为体，道德信念为用；立足教育，反复强化。

（二）防范岗位职责风险

岗位职责风险主要表现为：“一岗双责”履行不到位；利用职务之便为自己或者他人谋取私利；独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为、乱作为或滥用职权等。加强岗位职责风险的防范，一要加大监督检查力度，二要严格按制度、按程序、按标准办事，三要主动接受群众监督，四要采取必要手段，及时纠正问题。

（三）防范业务流程风险

业务流程主要表现为：业务流程设计存在的缺陷、执行不力、评估衡量体系失缺和不能及时优化而导致效果与目标的偏离；核心业务工作流程不清晰、不严谨、不规范，容易导致职责不清，推诿扯皮。加强业务流程风险的防范，一要依法、民主、科学决策，二要建立健全经营管理各项操作流程，三要信息传递、沟通顺畅，四是运用现代科学技术手段。

（四）防范制度机制风险

制度机制风险主要表现为：制度缺失或者制度操作性不强、执行力下降，以及贯彻落实不到位；部门内部、部门之间衔接制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成有效的常规化监督措施等。加强制度机制风险的防范，一要完善制度体系，落实现有各项规章制度，二要规范权力运行，积极推行企务公开，三要办事公开、进行权力制衡，避免出现权力失控，四要不断修正防控措施，对违规者严肃查处。

（五）防范外部环境风险

外部环境风险因外在客观原因而产生，主要表现为：管理、服务对象，或外部业务对象为了达到有利于自身利益的目的，对领导人员、特殊岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果。控制此类风险一般采取排查风险+预警机制+日常监控。

三、筑牢“三道防线”

（一）前期积极预防

针对风险点采取预防性措施。主要是立足于预防风险，注重事前防范，达到关口前移和预防问题发生的目的。一要重视决策保障，加强四个控制。即，从机构设置、职责划分进行控制；从明晰领导人员及重点岗位人员授权批准权限、程序进行控制；从规范人员选聘程序、轮岗交流进行控制；从检查经营管理是否合法、合规及有效进行控制。二要加强制度保障。制定各重点岗位廉洁风险防控制度，建立组织监督、班子内部监督、职工民主监督等互为一体的监督体系。三要依靠教育保障。通过各种方式方法对员工进行廉洁风险教育，提高廉洁从业的自觉性。

（二）中期密切监控

在前期预防的基础上，通过信访举报、民主生活会、民主评议、定期自查和专项检查、抽查等手段，发挥好各类监督渠道的作用，构建风险监控网络，及时发现苗头性、倾向性问题，及时发出预警信息。一是利用述职述廉、民主生活会、民主测评等方式，有效监控重点岗位人员的思想作风和工作作风。二是通过开通网上信箱、公开监督举报电话、及时收集员工意见等方式建立风险监控网络，强化监控时效。三是定期对部分重点岗位进行调整、轮换，防止权力过于集中。定期对风险点进行评审，及时发现薄弱环节，及时整改强化。

（三）后期严肃处置

针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，分别实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正失误和偏差，避免廉洁风险演化为违纪违法行为。对发现的苗头性、倾向性问题，要对责任人指出存在的问题及其危害，要求限期整改。对限期内未改正的，进行批评教育，强制其履行职责，并进行跟踪督导。被检查对象诚心接受批评、整改到位的，可以既往不咎；对整改不力、错误继续蔓延构成违纪违规行为的，按照有关规定给予组织处理或纪律处分。

四、做到“三个结合”

（一）与生产经营和业务工作紧密结合

实践证明，只有把廉洁风险防控与日常生产经营和业务工作融为一体，工作才会取得实实在在的效果。中国一拖紧紧围绕企业中心工作和重点业务，针对各类廉洁风险点，经常提醒、持续监督、加强防控，实现经常性管理。根据实际情况的变化和工作的进展情况，每年调整完善防控的重点和措施，使风险防控始终处于动态监控之下。

（二）与反腐倡廉制度创新紧密结合

要把廉洁风险防控机制建设落实到权力结构和运行的各个环节，针对权力运行的“关节点”、内部管理的“薄弱点”、问题易发的“风险点”，制定并落实防控措施，使权力运行的关键环节得到重点关注和有效防控。要健全三级预警机制，针对问题及时启动处置预案，结合落实党务公开、企务公开等制度，进一步加大监督力度，确保权力在阳光下运行。

（三）与惩防体系建设紧密结合

廉洁风险防控是惩防体系建设的重要抓手，要把廉洁风险防控纳入教育、制度、监督、惩处各个环节。一是建立完善教育体系。教育中做到实事求是，少讲空道理，不讲过头话。二是建立健全制度体系。要按照“开展风险点查找—与制度建设对照检查—建立完善制度—加强制度执行的监督检查”工作思路，不断规范制度约束力。三是建立健全监督体系。确保各种监督管理工作相辅相成、有的放矢。四是建立完善惩处体系。要发挥办案的综合治理功能，打造“不敢为”的震慑机制。