PPP项目多维信息招投标中的直接机制研究

文/王萍 中电建路桥集团有限公司 北京 100048

1、广义质量生产函数的建立

PPP项目招标与传统项目招标相比存在诸多差异：1)PPP项目招标文件只列出基本的要求，投标人可充分发挥自己的专业水平和创新能力;2)PPP项目招标文件中内容如项目范围、技术要求等均可根据实际情况进行谈判;3)PPP项目投标过程中私人部门不仅需要制定项目的施工方案，还需要编制项目的融资方案、项目设计图以及运营方案等;4)PPP项目评标于评审阶段评标人应与投标人就设计、融资、运营等方面进行谈判，鼓励投标人提出新想法，从而优化项目方案;5)PPP项目评标标准灵活，需要对项目的设计、融资、建设、运营等方案以及投标人的综合实力进行全面的考察。由于存在上述差异，PPP项目广义质量生产函数的构建与传统项目存在诸多不同。

广义质量生产函数是将PPP项目投标方案中与质量相关的方案指标综合为一个可具体衡量的指标的函数，即将与质量相关的多维信息综合简化成一维信息。当前PPP模式下基础设施项目广义质量生产函数构建需要解决两个关键问题，即指标的识别以及指标的综合方法。广义质量生产函数中指标的选取应该根据不同的项目进行调整，属性的权重应该客观反映公共部门对不同项目指标的侧重。

由于广义质量函数影响着招标人与投标人的投标决策，因此本文根据独立性、完备性、结构性、简洁性、客观可比、一致性等原则，借鉴建设工程招投标相关研究中评标指标建立的方法以及体系，并结合PPP项目招标与传统项目招标之间的差异，将PPP项目广义质量生产函数指标总结为六大类别指标。

2、PPP项目多维信息招标直接机制

2.1 模型建立

假设N个私人部门同时对PPP项目进行投标，其中θi表示私人部门i的综合管理能力，是投标人i的私有信息，θi越大表示投标人i的管理水平越高、效率越高。但θi的分布是公共信息，即项目参与者均知道θi在[θ，θ]上是独立同分布，其概率密度函数为f(·)，分布函数为F(·)，且满足单调风险率非减性即式(2)。

设私人部门i的投标方案中拟建项目的质量为Qi(θi)，即质量为非相关变量，只与私人部门的综合管理能力有关，其中私人部门在投标文件中拟定PPP项目广义质量不能低于公共部门于招标文件中限定的最低质量Q0，即Qi(θi)$Q0。特许经营权期为Ti(θi)，Ti(θi)满足单交条件。综合管理能力为θi的私人部门拟建设质量为Qi(θi)的项目成本为C(Qi(θi)，θi)，μ(Ti(θi))表示为特许经营期为Ti(θi)时，PPP项目给投标者所带来的收益，λ表示为私人部门对PPP项目的出资占比，1-λ表示为公共部门对PPP项目的出资占比，λ∈[0，1]，w(Qi(θi))表示质量为Qi(θi)的PPP项目预计将产生的全部价值。

根据机制设计理论，招标方应设计一套分配规则和支付规则，即(P(θ)，Z(b))。其中分配规则P(θ)={Pi(θi，θ-i)}，i=1，2，…，N，Pi(θi，θ-i)表示在其他投标人即除去私人部门i外的所有投标人按照其真实综合管理能力编制标书时，私人部门i赢标的概率，pi%1且∑Ni=1pi%1。则给定私人部门i的类型为θi时其赢标的条件概率为pi(θi)，根据黄河学者的研究可知，pi(θi)是θi的单调映射[15]。支付规则Z(b)={Z(bi)}i=1，2，…，N，Z(b-i)=0，Z(bi)=μ(Ti(θi))+(1-λ)C(Qi(θi)，θi)，即当各私人部门的投标策略集为b时，若私人部门i中标时，公共部门对私人部门i的规则支付。

2.2 PPP项目招标直接机制的实施

一个好的机制设计必须是纳什均衡，同时也必须是可以实施的机制。因此，本节欲探讨一种可行的评分规则，以期通过该评分规则使得综合管理能力最高的私人部门中标，且能够激励中标人于投标文件中所提交的项目质量以及特许经营权期满足命题2。一种自然的设想是直接采用招标方的收益函数作为评分规则，然而在不完全信息下该评分规则无法激励投标人提供最优分配，即(Q＊i(θi)，T＊i(θi))，因此需要对该评分规则作一定的调整。本文使用Che提出的第一高分密封拍卖定理来实施命题2给出的PPP项目直接机制下的最优分配结果。设S(Qi(θi)，Ti(θi))表示投标方案(Qi(θi)，Ti(θi))的评分规则，该评分规则在招标文件中体现，因此对于投标人来讲是共同知识，招标人的具体评分规则函数为：

结语：

本文基于PPP项目招投标的特点以及相关研究理论建立了广义质量生产模型，通过科学的方法降低模型信息维数简化模型。根据显示原理以及机制设计理论，构建了关于广义质量与特许经营权期的二维信息直接机制博弈模型，求得了PPP项目直接机制下的最优分配，并得到了招标文件中项目质量设定的相关条件。