《轴承》2009—2016年载文统计分析

杨柳

(1.洛阳轴承研究所有限公司，河南 洛阳 471039；2.河南省高性能轴承技术重点实验室，河南 洛阳 471039；3.滚动轴承产业技术创新战略联盟，河南 洛阳 471039)

《轴承》创刊于1958年，由我国轴承行业唯一国家级科研机构暨技术归口单位——洛阳轴承研究所有限公司主管、主办，是我国轴承行业唯一公开发行的中文核心期刊和中国科技核心期刊。其始终坚持“交流轴承领域科研成果，推动轴承行业技术进步”的办刊宗旨，以广阔的视角全面介绍轴承行业技术发展的新态势，包括滚动、滑动、电磁等各类轴承的基础理论、产品设计、工艺与装备、检测与试验、润滑与密封、应用技术等方面的新成果、新技术、新工艺、新经验等，致力保持刊物技术内容的前瞻性、先进性和实用性，全心全意为从事轴承设计、制造、检测、应用及相关工作的科技人员、企业管理人员、市场营销人员和大专院校师生服务。

《轴承》从2009年起由48码增至64码，为了对扩容后《轴承》的办刊质量、学术地位及专业影响力进行较为全面和客观的评估，根据文献计量学的原理和方法，对2009—2016年共96期《轴承》刊载的1 833篇论文逐期逐篇进行手工检索，并运用Excel软件分别对载文、作者、引文、摘要、关键词、高下载和高被引论文情况逐项作量化统计与分析。数据的具体处理原则为：1)仅统计在正刊发表的学术性论文，不包括简讯、广告、目次及索引等；2)对作者进行统计分析时，均以第一作者为对象；3)连载论文只按1篇计；4)统计结果中百分比均保留2位小数。

1 载文统计分析

1.1 载文量

期刊载文量是指某一期刊在特定时间范围内所发表的论文总数[1]，是衡量期刊学术交流程度和传递信息能力的基本依据[2]。2009—2016 年《轴承》载文量及相关数据见表1。由表1可知，载文量总体呈下降趋势，究其原因主要是作者的研究水平不断提高，论文内容越来越丰富，论述更加充分深入，引文量和英文信息量也有所增加，论文篇幅的增长自然导致载文量减少。尽管如此，期均载文量仍明显高于我国主要中文科技期刊期均载文量13.5篇[3]的水平，说明该刊具有较强的信息输出能力。对于学术刊物而言，平均篇密度达0.25(即篇均页数为4)为最佳[4]，《轴承》的篇密度和篇均页数逐年趋近该值。

表1 载文量及相关数据

1.2 载文栏目设置

栏目是刊物的骨架[5]，具有分类与导读功能。栏目设置往往能反映办刊特色，体现办刊宗旨[6]。作为轴承行业的主流专业媒体，《轴承》的栏目设置以展示我国轴承行业发展水平，满足行业需要为原则，涵盖面广，针对性强，科学合理，特色鲜明，既注重理论性和学术性，又注重导向性和实用性，而且保持连续性、稳定性和必要的灵活性。《轴承》各栏目载文量见表2。由表2可知，产品设计与应用、工艺与装备、试验与分析、测量与仪器是主导栏目，经过多年的发展已有相对稳定的稿源保证。此外，根据论文内容不定期增设计算机实用技术、专题综述、质量管理与标准化、中国轴承论坛、创新与革新栏目，每篇论文均与轴承及轴承行业紧密相关。

表2 各栏目载文量

1.3 基金论文

基金项目经过反复论证、多级评审和严格筛选，通常是本专业的前沿、重点与热点，基金论文指由各类基金项目资助产出的论文[7]。基金论文比指基金论文数占载文量的比例[8]，是评价论文学术质量的客观指标之一[9]。《轴承》基金论文数和基金论文比情况见表3。由表3可知，基金论文比先升后降又再稳步上升，充分说明《轴承》吸纳高质量基金论文的能力增强，知名度和学术影响力不断攀升，学术质量稳步提高，推动轴承技术研发的作用也日益增强。基金项目类别众多，包括国家级、省部级、市厅级和校级等，其中受国家级基金项目资助的论文比例最高，涵盖国家自然科学基金、国家高技术研究发展计划(“八六三”计划)、国家重点基础研究发展计划(“九七三”计划)、国家科技支撑计划、国际科技攻关计划等，有效保证了论文的先进性和创新性。有251篇论文受到单项基金资助，另外255篇论文由多项基金资助，最多达到12项，说明研究内容的受重视程度,反映出论文学术层次的整体提高以及国家对科研项目的支持力度[10]。

表3 基金论文数和基金论文比

2 作者统计分析

2.1 作者基本情况

作者是刊物赖以生存的基础，也是决定论文质量的关键[11]。2009—2016年在《轴承》发文的第一作者共有1 320人，来源多元化，不仅有知名专家学者和学术带头人，还有伴随《轴承》的发展而逐步成长起来的中青年骨干，也有在读硕博士学位的年轻学术新锐，呈现出百花齐放、百家争鸣的现象。由于部分论文未附作者简介或作者简介的著录存在缺项，仅能对作者的职称、年龄、学历和性别进行不完全统计，但仍足以在一定程度上揭示该刊作者群的基本构成和特点。

2.1.1 职称结构

中级和副高级职称的中青年作者已经成为中坚力量，初级次之，正高最少。中级和副高级职称的作者正处于事业的黄金阶段，知识储备充足，创新能力突出，善于发现、思考和解决问题，撰稿热情最高。具有初级职称的作者学历普遍较高，朝气蓬勃，思维活跃，求知欲强，由于走上工作岗位不久，尚未具备成熟而独立的科研能力，正处于摸索和迅速成长阶段[12]，是作者队伍中强大的后备力量，蕴含巨大的科研潜力。正高级职称的作者经过多年的科研积累在自己的专业领域造诣深厚，既具有扎实的理论知识，又具有丰富的工作经验，所撰写的论文内容专深，研究视角独到，他们的参与有力保障了刊物的学术水准，对提升刊物的学术影响力和知名度发挥着不可忽视的作用，但由于需承担大量的科研或教学任务，也没有晋升职称的现实压力，故撰稿积极性和主动性显著降低。

2.1.2 年龄层次

分析作者的年龄层次有利于揭示科研产出的最佳年龄段。从作者年龄层次看，老中青相结合，呈现“中间大，两头小”的近似正态分布[13]，与作者职称结构相吻合。年龄最小的作者出生于1993年；年龄最大的作者出生于1942年。31～50岁的作者是主力军，正处于科研产出的高度活跃期[14]。其次是31岁以下的作者，《轴承》为这些年轻作者提供了展现能力的学术平台，在扶持和培养人才方面发挥了积极作用。5l岁以上的作者随着年龄增长，受制于精力等因素，故发文最少，但仍有几位德高望重的专家退休后仍笔耕不辍，这种不掺杂功利因素而参与科研工作的精神可贵，体现出学术探索的本真要求。

2.1.3 学历背景

作者群中学历占比最多的是硕士研究生，其次为本科，再次为博士研究生，博士后继其之后，最后为大专。近几年在读硕博研究生作者的比例明显上升，这与近年来研究生招生规模快速增大以及各学位授予单位要求研究生毕业答辩前必须在核心期刊上发表论文才能获得学位有关。他们知识结构新，科研素养高，受过系统的学术训练，是作者队伍中不可缺少的后起之秀，为期刊的可持续健康发展不断注入新的生命力。

2.1.4 性别分布

男女作者所占比例不够均衡，虽然女性作者科研意识不断增强，数量不断增多，但与男性作者相比仍明显偏少，这与在本专业领域中男性占绝大多数的实际情况相符。

2.2 作者发文量

虽拥有大规模的作者群，且新生作者不断涌现，但发文量却极不均衡。作者发文量情况见表4。由表4可知，8年内最高产作者发文15篇，但仅发文1 篇的瞬现作者却高达1 019人，占第一作者总数的77.20%，高于Lotka定律中发文1篇的作者占作者总数60%的指标[15]。这些作者投稿具有较大的偶然性和随机性，多数是出于某种功利性的客观需求驱动，对刊物的认可度和忠诚度不够。

表4 作者发文量

2.3 核心作者群

核心作者群指那些发文量较多、影响较大的作者集合。他们是形成文献流的骨干力量，发挥着向导作用，促进学科研究的发展[16]。为了确定《轴承》的核心作者数量，依据Price D J提出的计算公式进行了统计，即

式中：N为核心作者至少应发表的论文篇数；ηmax为统计年限内最高产作者发表的论文篇数[17]。

只有发文量不少于N篇的作者，方能称为核心作者。在所统计的时间段内，《轴承》的ηmax=15，代入上式后求出N值约为2.99, 在实际应用中按照取整原则，N值取为3，即发文不少于3篇的115名作者均可视为《轴承》的核心作者，占第一作者总数的8.71%，共发文442篇，占载文量的24.11%，并未达到Price D J提出的“统计年限内核心作者发文量应达载文量50%”的指标，说明核心作者群尚未形成，核心作者数量偏少，论文平均产出率也尚待提高[18]，应及时发现和培养更多学术水平较高且相对稳定的核心作者。受篇幅所限，仅将发文量不少于5篇的核心作者及其所属单位列出见表5，发文量相同的作者排名不分先后。

表5 发文量不少于5篇的核心作者及其所属单位

2.4 作者合作程度

由2位或更多作者共同署名的论文称为合著论文。作者合作度指论文的篇均作者数。论文合著率是合著论文数占载文量的比[3]。文献计量学中通常用作者合作度和论文合著率来从不同角度直观反映科研合作程度。作者合作情况见表6。由表6可知，独著论文共263篇，占载文量的14.35%，但近几年以个体、分散研究为主的现象越来越少。合著论文共1 570篇，其中3人合著占比最大。作者合作度呈螺旋上升态势，论文合著率虽偶有下降，但一直高于我国科技期刊论文合著率76.7%的水平和国外科技期刊论文合著率80%的水平，体现出作者具有良好的协作精神和团队意识。在合作类型中以同单位作者之间的合作居多，但也不乏跨单位、跨学科、跨行业、跨地区、跨国界作者的合作[19]，这对于拓展研究的深度与广度，以及实现优势互补、资源共享有积极意义，也在一定程度上标志着高层次的科学研究，有益于高水平研究成果的产出[6]，但不可否认的是，空挂虚名的现象也普遍存在，这需要从学术道德建设、人才评价体系等方面着力解决。

表6 作者合作情况

2.5 作者地域分布

作者地域分布可以体现期刊传播范围和学术辐射力，为扩大作者群和拓宽稿源提供重要的参考依据。作者地域分布见表7。由表7可知，作者遍布全国28个省、自治区和直辖市，分布的广泛性充分说明《轴承》在国内的影响范围甚广，但作者地域分布同时也具有明显的非均衡性，反映出各地区轴承行业发展程度参差不齐。河南是核心发文区域，其中尤以洛阳发文最多，主要是因为洛阳是我国三大轴承生产基地之一，轴承工业起步较早[20]，高素质人才较为密集，在轴承专业研究方面处于绝对主导地位。上海、浙江、辽宁、江苏皆为轴承生产与科研的活跃区域，软硬件条件完善，科研优势突出，发文量差异不大，均在120篇以上。除港澳台外，只有3个省即青海、西藏、海南没有发文作者，这些地区科研人才较为匮乏，学术氛围淡薄，科技发展相对滞后，这与地理位置、经济实力和教育水平有直接关系。

表7 作者地域分布

2.6 多产单位分布

分析作者所属单位分布可以掌握专业人才的聚集情况，准确把握《轴承》的稿件来源，从侧面反映不同单位在轴承研究方面的学术水平与科研能力差异[9]。对作者所属单位进行统计时将同一单位不同写法的情况进行归并，实际只有421个单位。8年中仅发文1篇的单位有246个，占58.43%。发文量不少于20篇的多产单位分布见表8。由表8可知，洛阳轴研科技股份有限公司暨洛阳轴承研究所有限公司发文327篇，高居榜首且遥遥领先，这虽然与其作为主办单位所占据的得天独厚的优势不无关系，但也由于其技术力量雄厚，承担国家重大科研项目多，科研人员写作能力强，既注重学术理论研究，又重视工作实践的总结。洛阳LYC轴承有限公司位居第二，其作为我国轴承行业规模最大的综合性轴承制造企业之一，科研实力强，论文质量普遍较好。河南科技大学名列第三，其是唯一设置轴承专业的全日制高校，师资和科研基础好，学术氛围浓厚。作为轴承专业科技论文发表的主平台，《轴承》促进了单位间的学术交流和科研成果推广。

表8 发文量不少于20篇的多产单位分布

3 引文统计分析

3.1 引文量

引文即附在论文之后的参考文献，其完备性和规范性在一定程度上反映了论文的学术水平和期刊的质量。引文量指论文所引用的参考文献量[6]，体现了论文与已有研究成果的关联性、连续性和继承性[21]以及作者科研工作的敏锐性、严谨性和全面性[8]。篇均引文量是论文的篇均参考文献量，由引文量除以载文量得出。引文率为含引文论文数占载文量的比例[6]。引文量及相关数据见表9。由表9可知，篇均引文量在2010和2011年稍有回落后虽又逐年增加，但仍低于我国自然科学技术期刊论文的篇均引文量8.86条[6]，并与国外科技期刊论文的篇均引文量18条和美国SCI 收录论文的篇均引文量23.7 条的水平相比还有一定差距。引文率呈周期性波动，2015和2016年的引文率已高于国内科技期刊论文的平均引文率88%及国外科技期刊论文的平均引文率90%[22]，表明作者驾驭文献信息的能力日益提高，同时也显示出该刊编辑具有较强的文献保护意识及编辑加工能力[23]，在文献编排规范化方面做了大量工作。不同栏目论文的引文量差异明显，专题综述栏目论文的引文量最高，单篇论文的引文量最高为49条，而工艺与装备栏目论文的作者有相当一部分来自企业生产一线，获取文献信息的手段与高校作者相比较为有限[21]，且论文内容多侧重于工作经验的总结和探讨，具有较强的实践指导性，无需大量参考他人的文献来佐证，故引文量较少，甚至缺少引文。

表9 引文量及相关数据

3.2 引文类型

通过统计分析引文类型，既可以了解各类文献载体的利用频率、地位和作用[24]，也可以确定作者进行文献情报搜集的主要途径。2009—2016年《轴承》形成多种引文并存的格局，涵盖图书、会议论文、期刊、学位论文、报告、标准、专利、电子文献等，体现出作者对文献情报的需求趋向多元化。期刊是《轴承》引文的最主要来源，因其具有信息量大、出版周期短、传播速度快、学术成果发表及时等特点，为论文的新颖性和先进性奠定了坚实基础。加之现在像中国知网、万方和维普等文献数据库功能强大，检索查阅简便快捷，相信在今后相当长的时间内期刊仍是论文参考引用的第一情报源。排在第二位的是图书，其作为传递知识和信息的传统载体，具有主题集中、内容专深、论述系统、观点成熟、知识全面、可信度高、影响力持久等特点[25]。学位论文内容丰富、涵盖面广、专业性强、学术价值高，在引文中也占有一定比例。会议论文、报告均涉及前沿学术问题，在引文中占比逐渐增加。专利、标准等包含信息量较少，占比较小。电子文献占比极低，可能与网络信息良莠不齐、真假难辨有关[26]。

3.3 引文语种

引文语种主要由作者所掌握的语种及其熟练程度所决定[27]。中文文献无可争议地成为主要信息源，说明作者更倾向使用母语文献。外文文献以英文为主，说明英文作为国际性通用语言在现代科技成果交流与传播中占有重要地位。同时还涉及极少量日、俄语种的文献，而其他语种几乎空白，表明作者所掌握的外文语种有局限性。伴随国际学术交流的加深和外文文献数字资源的拓展，外文引文率虽呈逐年攀升趋势，但从总体上讲仍偏低，作者仍有必要提高外文文献的阅读能力，努力加强对外文文献的利用。

4 摘要统计分析

摘要可充分揭示论文主要内容，使读者在最短时间内获取更多有价值的信息[28]。中英文摘要情况见表10。由表10可知，2009和2010年有部分创新与革新栏目的论文由于篇幅短小而未附中文摘要，从2011年起中文摘要率达到100%，以便于文献数据库的收录和用户的检索利用[29]。英文摘要率逐年稳步上升，2016年所有论文均附英文摘要，为该刊进一步向国际化发展奠定了良好基础。

表10 中英文摘要

5 关键词统计分析

5.1 关键词数量

关键词是论文的入口，其作为论文的必备要素，能简洁、准确地揭示论文的内容特征和主题范围。关键词过少不利于论文的检索，过多又不能反映论文的重点[30]。根据标准化和规范化要求，一篇优秀的科技论文应选取3～8个词作为关键词[21]。2009—2016年《轴承》的关键词数量见表11。由表11可知，关键词总数总体处于下降趋势，这与载文量减少紧密相关。篇均关键词数量虽在4.50上下小幅波动，但整体呈递增趋势，标引深度适中。

表11 关键词数量

5.2 高频关键词

以2009—2016年《轴承》载文中共8 257个关键词为研究对象，将含义相近的关键词进行归并后对词频进行统计。现仅对出现多于30次的高频关键词进行分析，以有效揭示轴承领域近年来的研究热点，评价研究现状，并预测未来的发展趋势。

滚动轴承是最为量大面广的轴承产品，因此出现高达1 643次，理所当然地高居榜首。滑动轴承158次，电磁轴承44次，也完全符合目前此二类轴承的地位。在滚动轴承中，角接触球轴承以98次位列球轴承中的第一，远高于深沟球轴承的59次，说明主要用于机床等领域的精密角接触球轴承成为研究热点。圆锥滚子轴承105次，圆柱滚子轴承91次，也折射出了近一时期轴承行业正在进行的滚子轴承技术质量联合技术攻关，其成果正在集中显现。在专用轴承领域，风电(转盘)轴承77次、汽车轮毂轴承43次、铁路轴承31次，研究热度不减，表明了近期国家产业政策的支持方向与轴承行业的重点配套领域。在涉及轴承零件的研究中，套圈172次，保持架171次，滚动体128次，均位居高频关键词的前列。

振动与噪声依旧是轴承动态性能研究的重点，在此次统计中出现91次，而有关摩擦磨损的合并频度高达117次，说明减摩轴承正成为新的产品技术发展方向。另外，寿命出现99次，其作为轴承最重要的设计准则和使用指标，体现了轴承综合质量水平，一直是轴承技术领域重要的研究方向之一，在基础理论分析和试验验证方面积累了丰富的成果及经验。

在轴承设计分析方面，有限元分析77次，动力学分析39次，说明先进方法的引入与推广应用越来越普遍，高校和科研院所在这方面起到了积极作用；在轴承工艺方面，磨削加工作为轴承生产过程中最关键的工序，受到广泛关注，共出现80次。

故障诊断出现171次，轴承故障监测与诊断技术在基础理论研究及实际应用中不断发展并趋于完善，新兴故障诊断方法呈现多样化和智能化，准确性也有了很大提高。此外，失效分析出现49次，关注的研究者也较多，轴承工况严酷度迥异，而且受材料、加工、应用等多因素影响使失效模式复杂多样，深入分析其失效原因和机理，并提出相应措施，为轴承的设计改进提供方向，旨在防止同因复现导致轴承再度失效。

6 高下载和高被引论文统计分析

论文下载频次指自论文公开发表以来被下载的总次数，能在第一时间体现论文受关注程度，测度在网络环境下论文的扩散速率；论文被引频次指自论文公开发表以来被其他论文引用的总次数，可评价论文被借鉴程度，是衡量论文学术水平和影响力的重要指标[31]。被引频次有其相对的滞后性，因为论文上传后即可通过被大量下载来快速体现论文价值，从而使科学评价活动有所提前[32]，但被引却还需要一段时间[33]。为进一步分析《轴承》高下载和高被引论文的内在特点，在一定程度上体现当前的研究热点甚至是发展方向[34]，通过国内功能最为齐全的文献数据库——中国知网[35]对论文的下载频次和被引频次分别进行检索统计。数据采集截止时间为2017年2月13 日。《轴承》2009—2016年各年高下载和高被引论文前3名分别见表12和表13。

表12 各年高下载论文前3名

表13 各年高被引论文前3名

由表12和表13可知，高下载和高被引论文一般具有如下特征：作者学术素养高，普遍具有高学历、高职称，偏重于理论性的论文具有相对的超前性，参考价值高，而偏重于应用性的论文具有良好的可操作性，指导意义强。高下载和高被引论文仅重叠10篇，说明下载频次并不能预示被引频次，因为下载的原因多种多样，不一定都要引用[36]，而被引频次也不能反映下载频次，因为作者可通过除文献数据库以外的其他途径获取论文后进行引用，但不可否认的是，下载频次越多则加大被引概率，而被引频次越多也会提高该论文被其他用户下载的机会。论文发表年限直接影响下载和被引频次，发表年限较短的论文下载和被引频次低，而后随着时间的推移逐步达到高峰期，研究内容得以有效交流与传播。

7 结束语

对2009─2016 年《轴承》载文进行多要素、多指标的评估可知，《轴承》经过60年的发展已成为我国轴承行业最具权威性的科技期刊，充分展示、交流和传播大量的轴承技术创新研究成果，形成了独特的学术风格和鲜明的学术特色，综合质量稳步提高，影响力和核心竞争力日益增大，得到行业内外的广泛认可和赞誉，为推动行业技术进步做出了积极贡献。