适应产教融合的大学生专利孵化服务体系实证研究——以长沙学院为例

蒋云贵

(长沙学院，湖南 长沙 410022)

2008年国家知识产权战略实施以来，我国专利持有量连续攀升，2014年全世界所持有效专利总共约为1020万件，其中美国占24.7%、日本18.8%、中国11.7%，排名第三[1]。然而，我国专利普遍存在转化率不高的问题，尤其是高校大学生专利。据教育部《中国高校知识产权报告(2010)》统计，中国高校的专利转化率普遍低于5%，最近两三年情况有所好转，但仍然不尽人意。共青团宁波市委也在2013 年公布过一项统计数据：在此前的三年里，宁波高校学生共拿到900 多项国家专利，但转化成产品进入市场的不到5.6%[2]。2015年江西高校的专利成果转化率仅10%左右，专利产业化率仅为0.9%[3]。同年，中国计量学院5个学生针对大学生专利转化率现状展开调研，结果显示：大学生专利成果转化率仅为0.05%[4]。而湖南省大学生专利转化的也是寥寥无几，据本课题组对湖南省高校大学生专利抽样调查结果，137项专利中实现转化的仅4项，转化率仅为2.92%。究其原因，因为“闭门造车”，很多大学生专利脱离了企业和市场需求。在企业看来，很多大学生专利技术外表光鲜，但是缺乏实用性和可操作性，拿到以后不能直接运用。

2015年，《教育部 国家发展改革委 财政部关于引导部分地方普通本科高校向应用型转变的指导意见》(教发[2015]7号)明确指出：“推动转型发展高校把办学思路真正转到服务地方经济社会发展上来，转到产教融合校企合作上来，转到培养应用型技术技能型人才上来，转到增强学生就业创业能力上来，全面提高学校服务区域经济社会发展和创新驱动发展的能力。” 党的十九大报告提出“要深化产教融合、校企合作。”《国务院办公厅关于深化产教融合的若干意见》也明确指出，“受体制机制等多种因素影响，人才培养供给侧和产业需求侧在结构、质量、水平上还不能完全适应，“两张皮”问题仍然存在。深化产教融合，促进教育链、人才链与产业链、创新链有机衔接，是当前推进人力资源供给侧结构性改革的迫切要求。”

因此，地方高校转型的关键在于创新创业型人才培养，而大学生专利孵化是创新创业人才培养的重要内容，大学生专利申请量和授权率成了衡量产教融合水平的关键指标。以长沙学院为例，十二五期间，长沙学院大学生仅获专利授权17项，转化应用仅1项。而2016年教育部启动“十三五”国家产教融合发展工程建设规划项目，以促进地方高校转型，长沙学院获得立项建设。获得国家产教融合发展工程建设规划项目立项建设后，大学生专利授权和运用将成为衡量产教融合的一个重要指标，因而对于这些转型地方高校而言，构建大学生专利孵化服务体系是促进大学生专利发展的重要因素，对于大学生创客、转型地方高校、地方政府和社会而言，具有一定的实践意义：

首先，对于大学生创客而言，可以促进其技术创新的数量和质量，节约专利技术开发成本和费用，提高技术创新和专利申报的效率，提高专利的转化运用率。其次，对于转型地方高校而言，是提高大学生技术创新和创业能力，促进学校教育产学研合作，提升毕业生就业率的有效途径。再次，对于地方政府和社会而言，是大学生专利供给侧改革的具体体现，有利于促进大学生技术创新和转化，提高社会生产力，促进地方社会经济发展，是湖南省十三五知识产权规划得以实现的重要保障。

一 转型地方高校大学生创客空间建设

相对于线上虚拟空间而言，创客空间是一个实体物理空间，在这里大学生创客们有科学、技术、数码或电子艺术等方面相同的兴趣。创客空间可以看作是开放交流的实验室、工作室、机械加工室，这里的大学生创客们有着不同的经验和技能，可以通过聚会来共享资料和知识，因此，它具有两项功能：一是大学生技术创新活动开展、交流和创新经验积累的场所，二是大学生技术创新创意产生、实现和交易的场所，从而成为大学生创新创业集散地。大学生创客空间由转型地方高校自主建立或与企业合作建立，空间由互动交流的场地、资源展台和计算机网络技术设备等构成。

创客空间技术指标应根据高校在校大学生人数规模拟定，比如，长沙学院大学生在校人数约为壹万肆仟人左右，技术指标宜拟为：

①空间场地：面积约为600平方米左右，长方形，长∶宽≈3∶2，亦即长为30米左右，宽为20米左右。

②容纳人数：具有200人左右的单次容纳量。

③功能分区：整个空间暂拟划分为生物类、理工类、化工类、医药类、建筑类、食品类等六大专业分区，每个专业分区摆放10套左右洽谈桌椅，方便具有共同专业背景的创客、企业和专利专家交流沟通。

④服务中心：在空间场地正中间设置，由宽为0.5米、高为1.2米的柜台围绕而成，中间为1米宽，约22米长的空间，服务台正中间为茶水服务台，两端为计算机网络设备摆放区域，供大学生创客、企业代表和专利专洽谈过程中查询信息用。服务中心主要执行四项功能：首先是向大学生创客、企业和专利专家提供预约服务，预约时限应为前七天；其次，为大学生创客、企业和专利专家相互交流、洽谈提供场所和沟通的平台；再次是提供茶水服务，为大学生创客、企业代表和专利专家来创客空间洽谈交流时有偿提供茶水、酒水和特色休闲食品服务；最后是提供信息查询服务，一旦大学生创客、企业代表和专利专家在洽谈交流过程中需要查询相关信息，可以利用服务中心的计算机网络设备即时查询。

⑤资源展台：沿场地四周墙壁设置，利用四周墙壁作为支撑，宽0.5米。主要用来分区摆放企业情况介绍、企业产品信息和对专利技术的需求信息，大学生专业领域、专利技术信息及技术创新创意和方案，专利技术专家研究的专业领域和特长、专利创新指导特长(如技术指导、专利申请指导、专利转化运用指导等特长)情况简介等资料。

⑥计算机网络技术设备：保证每个功能分区至少三套计算机网络技术设备，链接创客网络平台，供大学生创客、企业代表和专利专家随时获取相关资料。

创客空间设计方案如图所示：

图1 长沙学院大学生专利孵化创客空间设计

二 创客网络平台构建与资源整合方案

(一)创客网络平台构建方案

这是一个供创客们进行信息检索、信息交流和洽谈讨论的线上虚拟空间，实际为创客服务信息管理系统。由数据库子系统、创意信息分析子系统和交流沟通平台构成。技术指标分别为：

1.数据库子系统

数据库子系统分为三个数据子库：企业资源库、大学生创客资源库和专利专家资源库。企业资源库主要存储和提供企业情况介绍、企业产品信息和对专利技术的需求信息服务。大学生创客资源库主要存储和提供大学生创客的专业领域、专利技术信息及技术创新创意和方案信息服务。专利技术专家资源库主要存储和提供专利技术专家研究的专业领域和特长、专利创新指导特长(如技术指导、专利申请指导、专利转化运用指导等特长)情况简介信息服务。

2.创意信息分析子系统

创意信息分析子系统划分为专利技术检索区和大学生技术创新创意分析区。专利技术检索区主要连线现有专利技术信息资源库，此功能区可以和省知识产权局现有专利智能检索公共服务平台链接实现信息共享。通过专利技术信息检索，可以获取相关专利技术产品及其技术特征等信息，以为大学生创客技术创新创意的技术特征分析提供参照标准，以免出现重复性的技术开发，浪费技术开发的人力物力财力。

创意技术特征分析主要包括：成份(配方)、结构、形状、图案、功能和效果六个方面特征的对比分析。

①成份(配方)。本指构成任一事物的多种不同但互补的物质或因子。适用到专利产品中，则指构成作为专利产品的化合物的元素或组成作为专利产品的混合物的各部分物质及其比重。用成份表示某种混合物组成时，指混合物质的种类及其比重，如黑火药的成分是碳、硫黄和硝酸钾，比重为X∶Y∶Z；而用以表示某种化合物质时，指化学元素的种类及其分子式构成，比如水的成分是氢和氧，即分子式为H2O。

②功能。功能本指事物或方法所发挥的积极作用或效能。通常表现为标的物的使用价值。按用户对标的物的需求分为必要功能、不必要功能、不足功能和过剩功能。其中必要功能就是为满足标的物使用者对物的使用价值的需求而必须具备的功能；不必要功能则指标的物所具有的、与满足使用者对物的使用价值的需求无关的功能，标的物不必要功能的出现，可能是由于设计者的失误，也可能是由于使用者有不同的需求；不足功能，是指标的物尚未满足使用者的需求的必要功能。过剩功能，是指标的物超过使用者的需求的必要功能之外的功能。按照功能的重要性，可分为基本功能和辅助功能。基本功能，是与标的物的主要目的直接相关的功能。辅助功能，是对标的物基本功能起辅助作用的功能，适用到专利产品中，则指专利产品表现出来的特定功能。

③效果。本指因某种动因或原因产生的结果或后果，亦可指演出中人工设计安排的光照、声音等，如模拟地震的音响效果很逼真。效果可谓为动机的行动体现和检验根据。适用到专利产品中，则指专利标的物产品表现出来的能满足主体需要的特定效果，如遥控玩具车，不仅具备遥控反应灵敏的效果，同时，发出的声音还满足特定的音响效果。

④结构。组成标的物整体的各部分的搭配和安排或者建筑物组成部分的构造。适用到专利产品中，则指专利标的物产品的各部件及其组合，如自来水笔由笔夹螺丝、弹性笔夹、弹簧笔夹、笔胆、护胆管、吸水器、墨水囊等组合而成，各部件具有相应的大小尺寸和组装顺序。

⑤形状。形状表示特定事物或物质的一种存在或表现的外在形式，如长方形、正方形、圆形、三角形等。形状的几何参数主要有体积、表面积、尺寸等构成参数。常见的形状主要有光滑表面、抛物面、球面、皱褶、螺旋、窄槽、微孔、穗、环等各种各样的形状。适用到专利产品中，则指专利标的物产品表现出来的特定形状。

⑥图案。图案原指设计者根据使用和美化目的，按照材料并结合工艺、技术及经济条件等，通过艺术构思，对标的物的造型、色彩、装饰纹样等进行设计，然后按设计方案所制成的图样。狭义的图案仅指标的物上的装饰纹样和色彩。图案分类的方法很多，按所占空间可分为平面图案(如地毯、织锦、刺绣图案)、立体图案 (如家具、陶瓷图案)。按工艺美术品的种类可分为青铜图案、陶瓷图案、漆器图案、印染图案、织锦图案、工业造型图案、家具图案、商标图案、书籍装帧图案等。按图案的结构可分为单独图案、角隅图案、适合图案、边饰图案、连续图案等。按装饰题材可分为植物图案、动物图案、人物图案、风景图案、器物图案、文字图案、自然现象图案、几何图案以及由多种题材组合或复合的图案。适用到专利标的物产品中，则指专利标的物产品表现出来的特定图样。

上述技术特征中，成份(配方)、功能和效果是内容特征，结构、形状和图案是形式特征。

创意需求分析主要方便大学生创客通过对企业对专利技术的需求信息进行检索分析，并与企业进行交流，了解企业对专利技术的需求意向，以及技术开发应达到的水平，并根据企业需求意见进行修改完善，以提高技术的合理性、实用性和可转化运用性指数。

创意供给分析主要包括创意技术产品的使用价值分析、潜在的经济效益分析、社会效益分析。使用价值分析是对创意技术产品的使用价值进行的预估，主要分析该创意技术产品将为消费者或使用者带来时间和生活或使用成本的节约，生活或使用的舒适、便捷程度等。潜在的经济效益分析主要对创意技术产品未来市场需求口径，给企业带来的利润率、市场占有率、企业产品成长性程度等指标以及对进口产品的可替代性程度的贡献进行预测。潜在的社会效益分析主要对创意技术产品转化运用后对社会成本降低、环境保护以及资源可持续性等方面带来的效益进行分析。

3.交流沟通区

交流沟通区分为生物类、理工类、化工类、医药类、建筑类、食品类等六大专业子区，每个专业子区类似于一个聊天工具，大学生创客、企业和专利专家通过注册即可成为某一专业子区的成员，成员之间可以群聊交流，也可一对一单独交流沟通，方便具有共同专业背景的大学生创客、企业和专利专家进行信息检索、信息交流和洽谈讨论。

大学生专利孵化创客网络平台设计方案如图所示：

大学生专利孵化创客网络平台的信息传导机制为大学生创客、企业和专利专家注册为平台会员后，直接利用手机、电脑等各种终端设备登录平台，即可实现数据信息查询和检索、技术创意分析和相互交流。如图所示：

图3 大学生专利孵化创客网络平台信息传导机制

(二)创客网络平台资源整合方案

1.创客资源整合

对在校大学生创客免费开放，同时，吸引社会创客们加入，大学生创客和社会创客通过注册成为创客网络服务平台会员后，即同时成为网络空间会员，可以通过预约享受创客实体空间服务，社会创客们加入可为大学生创客们带来经验、理念和创业创新意识的分享。

2.企业资源整合

通过各级工商业联合会、各级商会、各级行业协会推荐、邀请其会员企业加入，另外，各高校的产学研合作单位由各高校推荐直接成为大学生专利孵化创客服务平台的会员。企业资源不仅可以为大学生创客们的专利孵化提供实在的需求信息和技术创新建议，而且也是大学生专利的需求者，直接决定大学生专利的生产转化率，企业资源应实现各专业领域基本平衡，每个专业领域应有50家以上企业成为大学生专利孵化创客服务平台企业会员。

3.专利技术专家资源整合

主要途径由高校推荐和聘任专利技术指导专家，湖南省各高校近年来教师获得专利数量直线增长，质量稳步上升，这些专利发明人可以直接成为大学生专利技术开发指导专家。其次可通过与各级知识产权协会合作，由其推荐其会员担任大学生专利技术开发和申请转化指导专家。专利技术专家资源可以为大学生专利孵化提供创意设计、技术创新、专利申报和专利转化等全程的咨询和建议，是不可或缺的资源。专利指导专家资源应实现各专业领域基本平衡，每个专业领域应有40名以上专家成为大学生专利孵化创客服务平台企业会员，其中专利技术开发指导专家为20名左右，专利申请指导专家10人左右，专利转化运用指导专家10人左右。

三 大学生专利孵化激励机制的建立

创客空间资源的整合需依赖大学生专利孵化激励机制，大学生专利孵化激励机制包括对大学生创客的激励机制、对企业的激励机制、对专利技术专家的激励机制。

(一)对大学生创客的激励机制

对大学生创客的激励机制主要包括技术创新项目资助、专利申报补助制度、专利奖励制度和学分计算。

首先，全面推行技术创新项目资助制度。可由高校加大当前大学生研究性学习和创新性实验计划项目立项的配套资金资助力度，鼓励高校加大校级大学生研究性学习和创新性实验计划项目立项资助力度。有条件的高校可以推行校级科技创新项目，如长沙学院近年来每年立项资助一批具有实用价值的校级学生科技创新项目。全面推行技术创新项目资助制度的关键在于两个方面：一方面，扩大资助面，只要大学生创客申报，并经评审有创新性和实用价值的项目，均应给予资助，不受指标限制，并且要尽量简化项目申报的程序，降低项目申报的成本；另一方面，逐步增加大学生创新项目资助金额，尽量降低大学生专利项目实施过程中的成本与风险。

其次，推行专利申报补助制度。大学生创客技术开发出来后，要大力鼓励大学生创客积极申报专利，考虑大学生创客无劳动收入，为减轻他们的经济负担，高校应推行大学生创客申报专利补助制度，补助范围包括，申请费用、申请过程中的旅差费、代理费等实际发生的费用。同时，高校还应与地方各级知识产权局联系，争取知识产权局对大学生专利申报的经费补助。

再次，实行专利奖励制度。高校应设立大学生专利奖励基金，用于对大学生创客获得授权的专利进行奖励，不设指标限制，只要获得授权，就给予奖励。要注重物质激励与精神激励相结合，在关注物质奖励的同时，还应当重视精神激励，应当深度挖掘物质奖励中的精神元素，经过公平考核评选出创新创业先进分子，并广泛宣传。这样做，一方面可以为大学生提供学习的典范，另一方面也可以鼓励这些先进分子在创新创业活动中更加努力，从而增强创新创业激励机制的实效性。

最后，高校应将专利开发和授权与学分挂钩，实行学分计算。即每获得一项专利授权，大学生创客所在高校应为其计算学分，即可保证大学生创客不因从事技术开发而耽误学位课程学分修习，同时还可为大学生创客节约时间和精力，已投入新的专利技术开发过程中去。

(二)对企业的激励机制

对企业的激励机制无外乎产权激励、市场激励和政府激励。市场激励主要通过竞争给企业以创新压力。市场竞争, 犹如一根鞭策企业进行技术创新的大棒。创新能力低下者, 会被市场淘汰。这种市场机制可归结为这样一句话, 不创新无疑等于慢性自杀。美国著名的王安电脑公司的破产, 便是一个著名的例子。相比之下, 我国传统机制下的国有企业毫无活力, 但也不会破产, 企业被国家保护得毫无创新压力。因此，市场激励主要决定于国家经济体制改革的宏观决策，打破行政性垄断是关键，本项目研究难以企及，只能对产权激励和政府激励提出些许建议。

1.产权激励

对企业参与大学生专利孵化服务的激励效果最好的莫过于产权激励，因为产权的确定使资产所有者与资产之间建立最直接经济关系, 资产所有者因此成为资产能否增值的最直接当事人, 产权的法律性、持久性又使人们具有一种安全感, 为技术创新创造了一种制度激励氛围[5]。

首先，对无国家资助的大学生专利项目，鼓励通过协议方式由企业对大学生创客的技术开发进行资助，而对于技术开发产生的专利申请权和专利权，可由企业与大学生创客共有，专利实施产生的利益亦按约定由企业与大学生分红。从而调动企业参与大学生专利孵化服务的积极性。

其次，对于获得国家经费资助的大学生专利项目，由于专利权多属资助单位所有，或资助单位与大学生创客共有，可参照美国的拜杜法案的做法，由转化运用企业享有或共有专利权。

《拜杜法案》由美国国会参议员Birch Bayh和Robert Dole提出，1980年由国会通过，1984年又进行了修改。后被纳入美国法典第35编(《专利法》)第18章，标题为“联邦资助所完成发明的专利权”。

在《拜杜法案》制定之前，由政府资助的科研项目产生的专利权，一直由政府拥有。复杂的审批程序导致政府资助项目的专利技术很少向私人部门转移。截止到1980年，联邦政府持有近2.8万项专利，但只有不到5%的专利技术被转移到工业界进行商业化。很多人认为，政府资助产生的发明被“束之高阁”的原因在于该发明的权利没有进行有效地配置：政府拥有权利，但没有动力和能力进行商业化；私人部门有动力和能力实施商业化，但没有权利。

《拜杜法案》的内容主要包括以下几方面：

①适用范围。该法适用于所有由政府资助的技术研发项目产生的发明。这里的“发明”包括所有可以申请专利或受其它知识产权法保护的成果。适用范围包括政府机构、小企业、非营利组织。小企业、非营利性组织统称为合同方或受资助单位。

②受政府资助单位的权利和义务。一旦接受政府资助，单位即需履行法定义务，包括及时披露研发成果的义务，选择是否保留发明所有权的义务，选择保留权利的单位负有申请专利的义务，选择保留权利的单位声明受资助的义务，报告实施情况的义务，优先发展美国产业的权利义务，以及将收益分配给发明人和用于科研、教育的义务等。

③政府的权利。政府对于资助研发的技术发明，享有相应的权利，包括对受资助单位未保留的发明享有所有权、联邦政府为美国利益在全世界付费实施该发明的权利，以及介入权(某些情况下，联邦政府可以要求保留权利的受资助单位给予第三方实施发明的许可，或者由联邦政府直接授予第三方实施发明的许可，等同于我国法上的强制许可制度)等。

《拜杜法案》使私人企业或部门享有联邦资助科研成果的专利权成为可能，从而产生了促进科研成果转化的强大动力。该法案的成功之处在于：通过合理的制度安排，为政府、科研机构、产业界三方合作，共同致力于政府资助研发成果的商业运用提供了有效的制度激励，由此加快了技术创新成果产业化的步伐，使得美国在全球竞争中能够继续维持其技术优势，促进了经济繁荣[6]。

2.政府激励

当前大学生专利孵化可以说已成为一项公共政策，(“双创”几乎已成为经济社会生活的主旋律，国家领导人多次公开讲话均提及创新创业问题。)因而，对企业参与大学生专利孵化过程，政府激励机制是不可缺少的保障。政府激励机制至少应包括如下几个方面的措施：

首先，加大企业转化运用大学生专利项目资助力度。

一方面，扩大资助面，凡受让并转化运用大学生专利的项目，只要企业申报，应给予资助，并且要尽量简化项目申报的程序，降低企业项目申报的成本；另一方面，逐步增加转化运用大学生专利项目资助金额，尽量降低企业在转化运用大学生专利项目过程中的成本与风险。

其次，加大企业转化运用大学生专利项目的奖励力度。

对企业转化运用大学生专利项目的奖励包括物资奖励和精神奖励。对于转化运用大学生专利项目并产生一定经济效益和社会效益的企业，经过评审，只要符合条件，不设指标的限制，一律予以奖励。除发放奖金外，还颁发荣誉证书，并在影响力较大的媒体连续公告，扩大其在社会上的声誉。

(三)对创客空间的专利技术专家的激励机制

虽然近几年来，高校对学生创新能力培养的意识越来越强，投入也愈来愈大，对教师的创新指导奖励也出台了一些政策，但从整体看，与科研型、教学型教师相比，创新指导教师的激励机制仍然极为欠缺，存在的问题与弊端，归结起来主要表现在创新指导教师在职称评聘、绩效考核、报酬薪水和公众认可等方面都明显处于劣势。[7]

而大学生专利孵化服务平台的专利专家主要来自高校，因而，对专利技术专家的激励机制主要包括实行工作津贴制、专利转化后与所指导的大学生专利收益分红制、奖励制度和绩效挂钩制度。

首先，要实行工作津贴制。高校要解决专利专家的工作津贴问题，一般情况下，专利专家均有自己的教学科研任务，对大学生创客的指导，只能利用节假日等休息时间进行，适当的津贴是对专利专家业余劳动的补偿。

其次，要鼓励专利转化后与所指导的大学生专利收益分红。由于大学生创客自身知识和创新能力的局限性，有些专利技术的开发，不仅需要专家的指导，甚至需要大学生创客和专家合作才能顺利开发，对于这种情况，应鼓励大学生创客和专利专家共同享有技术的专利申请权和专利授权。专利实施后按约定分享专利权转化运用产生的利益。

再次，要推行专利专家奖励制度。高校应设立专利专家奖励基金，用于对专利专家进行奖励，不设指标限制，只要所指导的大学生创客申请的专利获得授权，就给予奖励。要注重物质激励与精神激励相结合，在关注物质奖励的同时，还应当重视精神激励，应当深度挖掘物质奖励中的精神元素，进行物资奖励的同时，由高校颁发奖励证书并广泛宣传。

最后，要实行绩效挂钩制度。对于所指导大学生创客专利技术开发并获得专利授权，高校应计入专家工作绩效，一方面决定其工资薪金收入；另一方面，在职称评定、晋级晋职等方面作为考量因子。