一带一路水权交易试点研究——以哈萨克斯坦为例

李 晨 王嘉豪

水资源作为基础性的自然资源和战略性的经济资源，对经济社会建设有根本性的影响。“一带一路”沿线国家淡水资源严重短缺，2015年其人均可再生内陆淡水资源为6536立方米,仅为世界平均水平的71%，而且水生产率低、农业耗水量大等问题突出。随着人口的增加、城市化进程，水资源安全问题将成为“一带一路”沿线国家发展的核心问题。

一、水资源短缺的原因和主要表现

哈萨克斯坦是一带一路的重要沿线国家之一，正面临着严峻的水资源短缺问题，缓解水资源短缺问题将有利于中哈开展一带一路合作。而导致该问题的原因分为自然原因和人为原因。自然原因为地处亚欧大陆深处，大部分区域为温带大陆性气候，气候干燥，降水稀少，植被覆盖率低，风沙灾害频发。人为原因为随着国家工业不断发展，且主要集中在低端高耗能产业，水资源匮乏与环境污染问题日益严重。

哈萨克斯坦的水资源问题主要表现为：第一，水资源匮乏。最近五十年来，哈萨克斯坦的水资源已经减少了2000万立方米，而这个过程还仍在加速。第二，水资源缺少导致的荒漠化加剧。哈萨克斯坦荒漠和半荒漠占领土面积的百分之六十，表现为草地退化、植被减少等，进而导致沙尘暴灾害频发。第三，水资源开发方式落后且利用率低。一方面，其开发方式落后，水利基础设施、灌溉体系、供水体系等老化严重。另一方面，哈萨克斯坦的用水效率低，单位GDP耗水量是970立方米/万美元，在农业表现为节水技术普及率低，在工业取水中，运输途中损耗大，而且只有20%的企业应用循环水系统，造成水资源的巨大浪费。

二、水银行机制概述

水银行是在国家水的行政主管部门宏观调控下建立的，把水资源的卖方与买方集中在一起的购销中介机构。水银行就是把水当成货币，多余的部分可以储存起来，需要时可以取出，从而解决水资源时间、空间分配不均的问题。因此，水银行制度是指拥有特定水的使用权的个人或组织按照合理的运作模式将多余的水存入水银行获取收益，需水方在需要时只需要付款即可获得水使用权的制度。传统水资源管理的参与方主要是供水企业和用户，水用户只有水的使用权，没有水的支配权，因此这只是一种形式上的水权。但在水银行制度下，符合法律规定的特定水用户不仅可以转让或者买卖水，还可以享受水银行为水用户提供的其他创新服务。

三、一带一路水权交易设计方案

水资源复杂多变的交易环境需要与之相适应的交易形式，根据水权是否存在争端，将水权的交易形式进行分类。由于哈萨克斯坦工农业用水量巨大，且短期内不存在水权争端，之前的政府介入引导水资源分配收效甚微。在此背景下，大区域市场化水资源交易——水银行，是解决哈萨克斯坦用水难、调水难、用水贵的最好方法。

（一）水银行的优先试点地区

我们将水银行拟设在阿拉木图市，该市位于伊犁河支流经过的人工灌溉绿洲中，由于水源相对较为充足，其灌溉农业较为发达，但在农业用水利用中水资源浪费问题严重，同时该市以石油、采矿、煤炭工业为主，工业需水量巨大且存在利用率低的问题。阿拉木图市长叶西莫夫称，2013年，阿拉木图工业、交通、电信、贸易和服务业均快速增长，其地区生产总值约6.4万亿坚戈（1美元=155.3坚戈），与2012年相比增长7%以上。

（二）水银行的管理模式

1.职责划分方式

阿拉木图水银行职责分管采用政府垂直管理模式，即当地水银行与当地水利局属于平行机构，受中央政府直接管辖。水利局主要负责存取水可行性审查，判断用户所在的流域是否具备能够存取水的条件，水银行主要对水用户进行主体审查并备案管理，监督水交易的全过程。平级式管理模式的好处是：第一，水银行相关定价由市场决定，不受当地政府影响。第二，便于国家对水价进行控制。第三，使当地水利局和水银行形成相互监督关系。

2.用水需求管理方式

将用水需求从宏观到微观层面分为跨流域层面、流域层面、用户层面，政府需要对交易进行严格监管，禁止跨区域或跨流域的用水户私下进行直接交易，水银行应对交易过程全程监督，包括资格审查、储存档案等。不同流域或区域的交易审查最为严格，需要审慎考察交易必要性和可行性，此外交易双方的资格认证也比较复杂。同一流域或区域在满足原则要求、资料审查、交易许可等条件后，即可进行水权交易，相对比较自由，此外，对交易的时间应严格规范，不能超出出售方获得取水许可限制年限。

3.水权交易方式

用水户在和水银行协商选择合适交易方式后，可以将节余的水权通过三种方式出售：一是直接出售给水银行，二是委托水银行进行交易。三是在水银行的监管下，买卖双方直接进行交易。为了让市场实现充分自由化，用户有更大的选择空间，第三种方式是必不可缺的，能够激发市场活力，防止市场垄断。

（三）水银行交易流程

首先用户和水银行自主选择交易方式，确定交易方式后，交易双方提出交易申请并提交相关材料交由水银行审核，提交的材料包括交易双方的身份、交易的水量水质状况、取水许可等。除了对提交材料的真实性进行审查外，还应审查其是否符合原则要求和管理规定等。若审查不通过，应及时通知双方并告知不可行的原因；若审查通过，则应根据水量损失折算转让后的实际取水量。双方交易后，要对交易的水价、类型、方式等进行登记备案，为后续管理提供可靠支撑。除了市场和社会监督外，水行政主管部门应对其主管地区的水权交易负有监管和宏观调控的职能。

一带一路水权交易试点研究成果在中亚的“一带一路”沿线国家有巨大的应用价值，能为当地基础设施建设提供坚实保障，有利于推动我国“一带一路”战略在中亚各国的实施，实现我国和中亚各国的双赢。

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