浅析专利预警与专利布局对企业发展规划的重要性

苏小芳 朱 军 石 磊

（南通蓝岛海洋工程有限公司，江苏 南通 226000）

一、专利预警的意义

当前，在国际贸易和其他领域，跨国公司频繁就各种知识产权侵权问题起诉我国企业，规模之大，范围之广，对我国的产业发展影响越来越深刻。因此，建立完整的专利预警机制十分必要和紧迫。这将有助于企业随时掌握知识产权竞争态势，提前应对竞争威胁，正确应对已经发生的专利争端。

（一）专利预警有价值

首先，明确什么是专利权？所谓专利权（patentright），即发明创造人或其权利让人对待特定的发明创造在一定期限内依法享有的独占实施权，为知识产权的一种。其次，专利权本身具有排他性，即专利没有赋予其所有人实施任何行为的权利，专利仅赋予其所有人排除他人实施某项行为的权利。因此，在结合专利权自身的特性，评估专利权的自身价值显得尤为重要，这不仅决定企业在未来某项技术的前期研发投入，更加在决定该企业在该技术领域中的行业地位，影响着企业经营成败。

对于专利权的价值评估，以下介绍四种方法：

第一，成本法（cost-basedmethodology），为相对简化的评估方法。该方法以投入成本为衡量标准，而非以技术所产生的未来收益作为评估原则，其中有可细分为历史成本或重置成本两种，并施以适当的加成来计算。无论是历史陈本法还是重置成本法的弊端在于，评估专利权的价值往往偏低，通常投入成本与产出价值并不完全匹配。

第二，市场法（market-basedmethodology），是以专利在市场中的售价作为评量标准。一般而言，市价是通过市场供求机制所产生的，所述市场价值的公正性、明确性，较能清晰地反应该技术的公平价值。其中，包括权利金节省法；并购价值法；清算价值法；净变现价值法。市场法最为公允，但难点在于，找到相同或相似匹配价格作为参考，比较困难。

第三，经济价值法（economic-basedmethodology），是指专利权人在实施该专利后，在有限年限内可能给企业带来总效益的现金流作为价值评估基础。其中，具体地可分为市场余额法和现金流折线法，以现金流折现法最为常用。

第四，诉讼价值法（litigation-basedmethodology），是由车慧中博士于2009年提出，该方法是以专利具有法律赋予的权利，当该权利受到侵害时依法可主张损害赔偿为考量基准，将损害赔偿是为专利的“法律价值”，该法与市场法相类似，不同在于诉讼价值法是以明确的维权赔偿金作为基础。具体地，以法院专利侵权诉讼案件的判罚金额与专利资料为样本，换算币值与物价波动，构建专利指标与赔偿金的数学模型。

综上所述，专利权的价值评估的方法众多，评判标准的不尽相同，而专利预警机制的价值在于实时监控和及时处理影响专利权价值的专利，避免专利纠纷，规避专利侵权，为企业在市场竞争中赢的主动。

（二）专利预警有需求

根据企业的性质不同，可分为具有自主研发实力的和合资的。

在自主研发企业中，往往需将研发成果权利化，通过申请专利的形式对研发成果进行防御性保护。在产品自主研发开展之前，需对行业现状以及发展趋势进行分析，为自主研发的产品活动的可行性和知识产权保护提供参考，即在产品研发开始前进行评估，已确定研发方向。其具体表现形式在于对现有专利技术的检索分析、预警预测等。

专利预警即目的性极强的专利检索，清楚明白现有技术的发展以及未来的发展趋势，包括无效检索、侵权检索、跟踪检索、项目检索以及法律状态检索等。无效检索，是指在本技术领域中，检索已经失效的专利（不具备专利权的专利），该失效专利因各种原因失去了法律效力变成大家能够投入应用的现有技术。这些失效专利为企业自主研发提供的研发方向，避免了走弯路或走老路的现象，同时也节约了前期的准备时间，实现快速定位。目前，很多家公司提供专利预警检索分析，如德高行、智慧芽，以上公司均有强大的数据库，保证检索结果的权威性和有效性，以德高行为例，根据大数据库为依托，将某行业所处时期分为萌芽期、成长期、成熟期以及衰退期，从而为企业提供详细的数据参考。侵权检索，则与无效检索相反，一般针对已获得授权的有效的专利进行检索，即被检索的专利均具有专利权。侵权检索的目的在于当某种产品或某项技术需要在中国或其他国家市场进行销售、使用或转让时，则需要了解该产品或技术是否存在侵犯该国有效专利而进行检索，因此，两种检索方式的检索范围和后期出具的检索报告的侧重点也不同。

根据行业性质决定，可分为以研发成本和周期为主要导向和市场为主要导向。

拥有足够研发成本和可承受长研发周期的企业，往往对专利预警的渴求胜于此方面不足的企业。

二、企业实施专利挖掘和专利布局的意义

专利挖掘是指企业或个人在科研或生产过程中对所取得的技术成果，从技术和法律层面进行剖析、整理、拆分和筛选出可以申请专利的创新点。专利布局是指企业综合生产市场和法律等各方面因素，对专利进行有机结合，构建严密高效的专利保护网，形成对企业有利的专利格局。

企业进行深入的专利挖掘可以全面掌握具有专利申请价值的技术要点及关联技术，将技术成果专利化，以全面、充分和高效地保证企业技术创新成果，使企业产品在市场上具有独占性的竞争优势，同时降低风险。

（一）企业如何挖掘专利

1.以问题为导向进行专利挖掘。企业在生产经营过程中会遇到各种各样的问题，比如客户在产品体验中所反映的问题，企业现有的产品或业务上存在的缺陷等等，这些问题的存在往往会影响企业的经营发展和在市场上的竞争性。企业可以组织各部门的工作人员，将这些问题进行收集、整理和分类，确定一些问题的主题。企业集中有关专家针对各个主题召开主题会议，采用头脑风暴法组织企业人员进行讨论，为创造性解决问题提供更多的可能性。最后，企业将整理后的解决方案交予企业的管理人员、研发人员和专利代理人，由他们从企业的经营状况、技术研发能力、成本核算、市场调查以及专利法对专利申请条件的规定等各方面情况出发，筛选出具有专利价值并且适合企业未来发展的技术方案申报专利。

2.以研究项目为导向进行专利挖掘。以研究项目为导向进行专利挖掘，首先就要列出本研究项目所能实现的现有技术没有实现或相对现有技术具有更好效果的所有功能，所列出的功能不能太笼统抽象，要尽可能地具体细致到项目的每个组成部分和每个研发内容所能实现的单一的功能上去，这有利于通过掌握最多的技术方案信息来达到深度挖掘更多专利的目的。

其次，对所列出的所有功能的技术要素进行全面分析，分析该功能的技术要素是否符合专利申请范围，是否符合专利法所规定的专利申请必须具的新颖性、创造性和实用性。确定经过筛选分析的技术方案是以独立保护的方式进行专利申请，还是将部分技术方案通过拆分或组合的方式进行专利申请。

最后，根据保护方案的实质内容选择相应的专利申报类型来保护研发项目。

研发人员全程跟进研发项目，熟悉研发阶段的每个流程，了解研发过程中的各项技术要素和将实现的各项功能，将专利挖掘与研究项目同步进展，能够比较好地保证专利的数量、质量和时效性。

（二）企业如何进行专利布局

1.专利布局概述。目前，企业对专利申请的认识多数局限于技术方案本身，或产品本身所应用的技术，或发明本身在产品上的应用，导致获得的专利形成的附加值低，不利于企业市场利益的实现。下面着重介绍几种专利布局方法。

第一，扩张布局法，是对实现发明技术思想的一系列技术方案进行专利布局，真正做到将由表及里地将发明本质化，本质方案化，方案具体化，具体多样化。通过对发明本身的技术方案进行分析，对核心发明点进行概括得到概念化的发明点本质；如果该概念化的发明点能够转换为符合专利法保护要件的抽象技术方案，则将其作为独立申请，构成该发明的核心专利，实现以“有限权利要求”来限定“无限发明方案”；如果概括化的发明点无法构成抽象技术方案，则将其演变为能够实现该发明点本质的一系列技术方案，根据得到的系列技术方案形成多个子专利。在满足单一性的情况下，可将上述多个技术方案、抽象技术方案合案申请，以减少专利申请和维护费用；或者形成核心+外围专利的专利组合。

该方法能够对实现发明技术思想的一系列上位化或具体化技术方案保护，构成对发明在纵深方向的专利布局，拓展了发明深度，有效防止他人的回避设计，并形成一定迁移性，所以适合于比较核心或基础发明的专利布局。

第二，迁移布局法，是将发明涉及的内容移植到其他产品、方法、技术、甚至其他技术领域的可能应用而进行的布局。用于技术存在通用性和可移植性，发明中的某一技术手段完全可能通过迁移，扩展应用到多个领域，拓展发明的宽度；通过对发明的“由近及远，深挖扩用”，拓展发明的应用路径和领域，实现专利布局的横向扩展、多面性和多样化。

第三，替代布局法，基于自身实施的技术方案所解决的问题（发明目的），将实现该发明目的的其他多个可能的技术方案进行专利布局。

第四，特征替换布局法，是将发明的技术方案中某些或某个技术特征、特征组合等进行替换，或变换各个技术特征的组合关心形成的新技术方案所进行的专利布局。

上述布局设计方法应该根据项目情况综合使用，进行立体化、全方位、多角度的布局，实现交叉防护。

2.企业进行专利布局的策略。首先，企业要组建一个合适的团队，加强对其的培训，从而使得团队人员应当充分了解公司的产品和技术，了解行业内的产品和技术，对于技术和产品的发展走向具有一定的前瞻性和预见性，熟悉专利布局的各种方法，充分掌握专利挖掘方法和技巧。

其次，企亚iz当对本行业内的专利技术进行充分的研究，研究竞争对手专利技术的发展程度，对于本公司的技术是否有借鉴性和参考意义。

再次，企业应当结合自有技术，对行业的前瞻技术进行充分地挖掘和构思，尽可能地提炼所有的技术方案。

最后，对提炼出来的技术方案进行评审，判断这些技术方案能够覆盖哪些本公司的产品、哪些竞争对手的产品，这些技术方案的优先级顺序是怎样的，从法律、技术和市场的角度对这些技术方案进行评级，然后选择合适的申请策略。

三、企业专利布局的总体方向应着眼未来

企业专利布局整体应符合“方向第一，努力第二”的原则，进行布局时应做到大的方向正确。缺少对于未来可能的技术发展的预见，就有可能在技术革新面前丧失竞争优势，因此在协助企业开展专利布局时，应当协助企业对于专利布局的总体方向有一个把握。

上述原则适用于包括技术更新周期快的产业在内的任何产业。每一次技术变革出现，都会使得保持在旧的技术发展方向上的企业面临困境，而预见到技术发展方向的企业和能快速感知技术发展方向的企业则成为新的引领者。尤其是在技术更新周期快的产业中，技术迭代快，重大的技术革新推翻了陈旧的体系，带来了革命性的技术变迁。对于此类型的产业，企业在进行专利布局的时候，尤其要及时获取最新技术动态，并进而快速作出专利布局调整，以在大方向上不落后于业内的热点变化。

通过研究专利本身，在很大程度上能够判断出可能的未来技术发展方向。在针对技术领域作出整体布局分析时，仅针对当前的技术热点、重点进行分析是不够的，对于一些似乎尚未成为技术热点和重点的发展方向，需要基于产业化角度、功能提升的角度、市场前景进行辨识，看其是否代表了下一代技术的发展方向。因此，尤其是技术更新周期快的企业，对于技术发展趋势的把握应当是动态、及时的。当然，研究专利本身并不是唯一的方法，提供可能的技术革新信息的信号不仅仅来源于专利本身，也来源于市场信息，来源于其他技术资讯，上述信息可以单独地或者一起被用于进行下一步的技术发展预测。

综上所述，企业依据自身发展需求与实力，根据专利预警机制随时掌握知识产权竞争态势，提前应对竞争威胁，正确应对已经发生的专利争端。并通过专利预警与专利布局的结合，在现代市场经济运行机制中占得主动先机。