铁路技术规章体系构建理论研究

贾永刚

JIA Yong-gang

（中国铁道科学研究院集团有限公司 运输及经济研究所，北京 100081)

(Transportation & Economics Research Institute，China Academy of Railway Sciences Corporation Limited，Beijing 100081，China)

1 铁路技术规章体系内涵分析

我国国家铁路技术规章体系由中国铁路总公司(以下简称“总公司”)、铁路局集团公司 (以下简称“铁路局”)、站段三级架构组成。各专业、各层级技术规章数量繁多、体量巨大，其科学性对运输安全秩序和行车组织具有重要影响。因此，铁路技术规章体系建设是技术基础管理工作的重要内容之一。随着近年来我国高速铁路快速建设，装备水平不断提升，行车组织方式持续优化，铁路技术规章管理也应进一步加强，从而不断完善铁路技术规章体系[1]。当前，我国对铁路技术规章体系构建理论方面的研究相对薄弱，主要提出了铁路技术规章体系构建的总体目标与基本原则、铁路技术规章体系建设的实施路径，以及进行技术规章清理等措施和建议[2-4]。因此，以系统工程理论为指导，结合铁路技术规章体系特征，还需要不断加强铁路技术规章体系构建理论与方法的研究。

技术规章是铁路技术设备完成施工、制造并且交付运营后，涉及行车组织和信号显示及技术设备的运用、管理、维修等方面的规章制度。对于单个技术规章的管理，《中国铁路总公司铁路技术规章制度管理办法》中明确规定了其定义、分类、制定与发布流程、目录与编号管理等内容，但对于技术规章体系的建设，主要提出了“形成科学严密、统一规范、动态优化、具体可行的技术规章体系”这一目标，而与铁路快速发展仍然存在不相适应的问题，主要包括以下 4 个方面：①技术规章管理职责分工方面，总公司、铁路局、站段等不同层级管理职责分工与定位不够明确；②技术规章体系结构方面，存在各专业间技术规章管理范围界定不清、专业结合部管理协调困难等现象；③技术规章数量分布方面，各铁路局、站段技术规章数量与涵盖范畴存在较大差异；④技术规章内容方面，仍然存在专业技术规章间、铁路局基本规章间不协调、不一致等问题。针对这些技术规章体系建设中存在的问题，需要从系统的观点出发逐步实现我国铁路技术规章管理方式的不断优化，今后技术规章管理对象应从仅注重单个技术规章发展到多个相关联的技术规章组合，从注重单专业技术规章管理发展到同时注重跨专业技术规章和结合部技术规章管理，从铁路局管内技术规章管理发展到加强跨铁路局技术规章管理，从传统的人工静态化管理逐步转向基于信息化与大数据技术的动态化管理。

铁路技术规章体系是典型的大型复杂人工系统，因而可以基于系统工程理论开展技术规章体系理论构建与技术研究。系统工程理论是一种对所有系统都具有普遍指导意义的方法，根据系统工程理论，铁路技术规章体系是由若干技术规章以一定结构形式联结构成的具有某种功能的有机整体，构成这个整体的各个要素可以是单个技术规章，也可以是一类技术规章组成的专业技术规章子/分体系。根据技术规章体系涵盖范围的不同，可以按专业划分或者按层级划分，形成不同的技术规章子/分体系。在构成技术规章体系的各个技术规章之间还存在一定的关联性，从而在技术规章体系的内部形成一定的结构、层次和类别。铁路技术规章体系构建的理论框架，可以借鉴系统工程的方法论与分析逻辑，主要从技术规章体系分析方法和体系结构构建等方面进行研究。

2 铁路技术规章体系分析模型

2.1 铁路技术规章的属性分析

在铁路技术规章体系构建过程中，通过对铁路技术规章属性进行分析，可以更系统、全面地理解整个体系的内涵和总体结构，同时提高铁路技术规章体系的完整性、系统性。构建铁路技术规章体系，主要对技术规章的层级、性质、专业这 3 个属性维度进行分析。

（1）层级维。按照技术规章发生作用的效力范围，将技术规章划分为总公司技术规章、铁路局技术规章和站段技术规章。在层级属性分析中，技术规章表现出典型的上下级层次关系。

（2）类型维。可以划分为基本技术规章和专业技术规章，专业技术规章包括专业系统规章、专业单项规章和专业临时规章。

（3）专业维。按照技术规章所属专业的不同，将技术规章分为车务、客运、货运、机务、车辆、工务、电务、供电、信息、其他等专业技术规章。

基于这 3 种属性分类方式，形成铁路技术规章的属性分析维度如图1 所示。在技术规章属性分析过程中，层级、类型、专业这 3 种分类方法相互交叉补充，各个技术规章均应同时具备这 3 种属性。

图1 铁路技术规章的属性分析维度Fig.1 Features of railway technical protocols

2.2 基于系统工程的铁路技术规章分析方法

系统工程方法论是用于解决不同系统问题的通用步骤和方法。Hall[5]1969 年提出三维结构，认为在分析和处理系统的问题时，一般在时间、逻辑、知识 (条件) 3 个维度中进行，形成三维方法论空间。铁路技术规章属性分析为技术规章体系的构建提供了基本框架，但对于技术规章体系中与具体技术规章相关的技术设备、技术作业与适用线路等内容还未完全反映，同时技术规章体系的时间维、逻辑维和条件维更多体现在技术规章建设的具体实施过程中，因而可以分别用技术设备、技术作业、适用线路 3 个维度进行替换，形成基于系统工程的铁路技术规章分析维度如图2 所示。

（1）技术设备维。主要是指与铁路运输组织、安全生产直接相关的设备，包括铁路机车车辆、线路、桥隧、通信、信号、牵引供电、电力、给水、房建、信息、安全、防灾救援、铁路轮渡、客货运设备，以及相关维修、检测、监测、监控设备等，铁路用地虽不是铁路技术设备，但也纳入铁路技术设备管理范围。

（2）技术作业维。主要包括与行车组织和信号显示以及各类技术设备的运用、管理、维修作业行为。

（3）适用线路维。主要描述技术规章的适用范围，包括适用于高速铁路、普速铁路，以及高速铁路与普速铁路通用。

2.3 铁路技术规章体系构建六维分析模型

铁路技术规章体系的分析模型是技术规章的属性分析与系统工程方法相结合的结果。技术规章的属性分析可以形成技术规章体系中包括所有技术规章的可行方案集合，系统工程的方法论提供了构建技术规章体系这一复杂系统的一般方法论。因此，将这 2 个三维分析方法有效结合，则可以把技术规章体系结构的复杂性和系统工程方法的科学性有机结合，由此构成铁路技术规章体系的六维分析模型如图3 所示。

在铁路技术规章体系构建过程中，将层级、类型、专业、技术设备、技术作业、适用线路等不同分析维度进行组合，以确定不同技术规章的必要性及其所处的层级位置。依据上述分析模型，既可组成铁路技术规章的最大可行性方案集合，也可从不同维度对各专业、各层级技术规章进行逐一“遍历”，以确保铁路技术规章体系的完整性与协调性。

图2 基于系统工程的铁路技术规章体系分析维度Fig.2 An analysis of railway technical protocols based on systems engineering

图3 铁路技术规章体系的六维分析模型Fig.3 A six-dimensional analytical model of railway technical protocols

3 铁路技术规章体系结构构建

3.1 结构内涵

系统工程理论认为系统结构决定系统功能，系统结构的优化程度决定系统效应大小。铁路技术规章体系结构的主要形式是并列和层次。并列是指同一层级内各分专业、各铁路局或各技术规章之间的相互关系和秩序，在数量上称为跨度。层级是指上下级技术规章之间的指导、制约和细化补充关系。铁路技术规章体系结构是指铁路技术规章体系内部的不同专业、不同层级技术规章之间的关系与相互作用方式，也就是不同技术规章之间的秩序。在铁路技术规章体系结构构建过程中，应注重系统结构的有序性、层次性，通过不同规章之间相对稳定的联系，形成铁路技术规章体系的有序结构，从而保证体系的整体性和功能性。

3.2 管理模式

目前铁路技术规章采用总公司—铁路局—站段三级技术规章体系管理模式。

（1）总公司层级。总公司层级技术规章规定铁路技术管理基本要求，以及需要在国家铁路统一的技术管理要求等。总公司层级负责管理总公司层级技术规章，制定、修改总公司层级的技术规章；指导各铁路局根据总公司技术规章，细化补充本单位技术规章。

（2）铁路局层级。铁路局层级技术规章规定总公司未做规定，并且需要在铁路局范围内统一的技术管理要求，以及根据本局技术设备具体情况对总公司技术规章的补充、细化等要求。铁路局层级负责管理铁路局技术规章,落实总公司技术规章；依据总公司技术规章，结合铁路局实际，细化、补充本局技术规章；负责铁路局技术规章的制定和修改；与相关铁路局协调涉及跨局行车组织等内容。

（3）站段层级。站段层级技术规章根据本单位技术设备等具体情况，规定对上级技术规章的补充、细化或上级未做规定但需要在本单位范围内统一的技术管理要求，如《车站行车工作细则》(以下简称《站细》) 和机务、车辆、动车、工务等单位制定的《段行车工作细则》(以下简称《段细》)等。站段层级负责管理站段技术规章,落实铁路局技术规章；依据铁路局技术规章，结合站段实际，将上级技术规章转化为本单位具体操作的规章制度。

3.3 技术规章分类

（1）技术规章类型。总公司、铁路局技术规章分为基本技术规章和专业技术规章，站段技术规章不分类。基本技术规章是铁路技术规章体系的核心，专业技术规章是各专业依据基本技术规章，细化编制的本专业技术规章。总公司基本技术规章是总公司《铁路技术管理规程》(以下简称《技规》)，铁路局基本技术规章是《普速铁路行车组织规则》(以下简称《行规》) 和《高速铁路行车组织细则》(以下简称《行细》)[6-7]。

（2）技术规章专业类别。专业技术规章又可以根据其专业特点进行细分，各专业的技术规章之间是并列关系，总公司专业技术规章分为车务、客运、货运、机务、车辆、供电、工务、电务、信息等专业，未列出的专业均归入其他。

3.4 总体结构设计

根据铁路技术规章的管理层级和专业分类，形成铁路技术规章体系结构图如图4 所示。

为落实总公司“强基达标、提质增效”的工作主题和“健全技术规章体系”要求，基于铁路技术规章体系总体结构，应用“层级、专业、类型、技术设备、技术作业、适用线路”六维分析模型，按照“层次清晰、结构合理、数量可控、内容规范”的总体目标，研究提出了涵盖车务、机务、工务、电务等 9 大专业的总公司专业技术规章体系构建方案。以供电专业为例，可以细分为电力、变电、给水、调度、应急处置、作业车、接触网、远动和其他等 9 个类别，在此基础上根据技术作业内容和技术设备类别，析出具体的供电专业技术规章，从而形成总公司供电专业技术规章体系如图5 所示[8]。

图4 铁路技术规章体系结构图Fig.4 A structure chart of railway technical protocols

图5 总公司供电专业技术规章体系Fig.5 Technical protocols of china railway corporation’s electric service team

4 结束语

铁路技术规章体系是围绕技术规章管理工作的全要素、全流程及其内在联系构建而形成的科学有机整体。铁路技术规章体系建设是一个长期的系统工程，在铁路技术规章体系建设过程中，可以综合运用铁路技术规章体系分析模型和结构构建方法，设计不同层级或不同专业技术规章的结构，从层级、类型、专业、技术设备、技术作业、适用线路等 6 个维度进行遍历，结合铁路技术规章管理特征与历史经验，根据技术设备升级与行车组织方式优化需要，不断动态完善铁路技术规章体系。

[1] 中国铁路总公司科技和信息化部. 强化体系建设 夯实基础管理，进一步提高铁路技术规章管理水平：在中国铁路总公司技术规章管理工作座谈会上的讲话[R]. 北京：中国铁路总公司，2017.

[2] 李会林. 关于加快建设和完善规章制度保障体系的思考[J].中国铁路，2007(10)：28-30.LI Hui-lin. Thoughts on Accelerating Establishment and Further Improvement of Laws and Regulations Guarantee System[J]. Chinese Railways，2007(10)：28-30.

[3] 孙玉明. 关于加强铁路技术规章管理体系建设的思考[J].铁道运输与经济，2016，38(2)：52-55.SUN Yu-ming. Thoughts on Strengthening Establishment of Management System of Railway Technical Regulation[J].Railway Transport and Economy，2016，38(2)：52-55.

[4] 韩富强. 我国铁路技术规章体系构建研究[J]. 中国铁路，2017 (6)：27-30.HAN Fu-qiang. On Developing a System of Technical Rules for Railway in China[J]. Chinese Railways，2017 (6)：27-30.

[5] HALL A D. Three-Dimensional Morphology of Systems Engineering[J]. IEEE Transactions on System Science and Cybernetics，1969 SSC-5(2)：156-160.

[6] 中国铁路总公司. 中国铁路总公司技术规章制度管理办法：铁总科技[2014] 38 号[A]. 北京：中国铁路总公司，2014.

[7] 耿志修. 中国高速铁路安全技术体系[J]. 中国铁路，2010(12)：12-16.GENG Zhi-xiu. China High Speed Railways Safely Technology System[J]. Chinese Railways，2010(12)：12-16.

[8] 中国铁道科学研究院运输及经济研究所. 铁路总公司技术规章体系深化研究[R]. 北京：中国铁道科学研究院，2017.