“丝绸之路经济带”背景下中哈贸易便利化水平研究

2018-06-29,

新疆财经 2018年3期

(新疆财经大学经济学院，新疆乌鲁木齐830012)

一、问题提出

中国国家主席习近平于2013年9月在访问哈萨克斯坦纳扎尔巴耶夫大学演讲时倡导欧亚各国协同创建“丝绸之路经济带”，这一倡议的提出不仅是为了加强丝绸之路沿线及周边国家在五通等方面的联系，更是为了加强经贸合作以共同促进欧亚经济的繁荣，这必将为各国发展带来前所未有的机遇。中亚地区地处丝绸之路经济带的核心区域(胡鞍钢等,2014)，地理位置优越且具有重要的地缘优势，同时经济贸易市场潜力巨大，而哈萨克斯坦是中亚地区综合实力最强的国家，也是一直与中国经贸关系最密切的国家之一。随着中国丝绸之路经济带与哈萨克斯坦光明之路的对接，更加为中哈两国经济贸易的深化合作提供了契机，两国合作将日益紧密。当前经济全球化的发展促使各国在深化合作的同时也开始高度重视贸易便利化，它不仅可以降低贸易成本，而且可以简化操作程序以实现贸易的高效率。因此，分析中国与哈萨克斯坦的贸易发展现状和两国贸易便利化水平，进而提出促进双边贸易便利化的对策建议，对积极推进中哈两国的贸易便利化具有重要的现实意义和指导价值。

对中国与哈萨克斯坦经贸关系的研究主要集中在贸易领域，而针对中哈两国贸易便利化的具体分析相对较少。李钦和许云霞(2010)通过对中哈两国在贸易结合度、贸易增长源泉、贸易结构变迁及产业互补等方面研究的基础上探讨了两国贸易发展的动力和方向；江丽和高志刚(2014)在分析中国与哈萨克斯坦两国在油气资源合作的相关影响因素基础上提出了未来在该领域的合作路径；王彦芳和高志刚(2015)从经济效应动态模拟角度探究阻碍中哈自贸区建设的深层次原因及两国的策略选择，研究表明：中国推进自贸区方面的最优关税策略是直接零关税，而哈国是逐步减税；高志刚和江丽(2015)对中哈两国的平台建设、模式选择及未来合作机制进行了初步完善，并展望了未来深化合作的前景；方创琳等(2016)对中国与哈萨克斯坦国际合作示范区进行了相关系统分析，并就科技、教育、医疗等方面提出了中哈合作示范区推进人文社会交流合作的重点领域与路径；刘宇、吕郢康和全水萍(2016)将进出口货物通关时间的等值关税引入GTAP模型，并从关税和贸易便利化角度分析对中哈两国的经济影响，研究发现，贸易便利化对双边经济贸易影响的促进作用较大；高志刚和刘伟(2016)分析了俄白哈关税同盟对哈萨克斯坦、中哈双边及中国对哈萨克斯坦贸易的影响，并提出了“一带”背景下的政策建议；韩延玲和陈三景(2016)研究表明，中国对哈国出口贸易效率呈上升趋势，但效率值较低，即出口潜力较大，说明中国对哈国贸易有较大的上升空间；龚新蜀和樊晶磊(2016)从中哈两国农产品贸易角度出发，运用GL等指数对两国农产品现状、竞争力及贸易结构进行研究，指出产业间贸易是中哈两国贸易增量的主要源泉；熊灵、覃操和谭秀杰(2017)定量分析了欧亚关税同盟的成立对中哈两国贸易的影响,结果表明,哈国关税的上升对于中国出口几乎没有太大影响。

综上所述，围绕中国与哈萨克斯坦两国贸易的研究已经基本展开，但针对中哈两国贸易便利化水平及其各级指标贸易便利化水平的研究尚处于空白。为此，本文试图分析两国的贸易便利化综合水平及各级指标水平，在此基础上提出提高两国贸易便利化水平的措施，以寻求中哈两国贸易发展的新的增长点。

二、中国与哈萨克斯坦双边贸易发展现状

哈萨克斯坦是我国非常重要的贸易合作伙伴，也是我国在中亚地区最大的贸易伙伴，加之其地缘优势，一直与中国保持着密切的经贸往来。如表1所示，2011年—2016年中哈双边贸易总额和中国对哈国出口均呈倒U型趋势，其中，2015年下降均比较明显，2016年下降均逐渐趋缓，并分别于2013年和2014年达到顶点，占我国对外贸易总额和出口总额的比重均保持在0.35%以上。哈萨克斯坦对中国的出口也呈先增后减的相同趋势，但在2012年出口额达到最大值，为164.84亿美元， 2014年开始到2016年，下降幅度均在20%以上，但其出口额占哈国对外出口总额的比重均在10%以上，说明两国一直保持着非常密切的经济贸易合作关系。

表1 2011年—2016年中哈两国双边贸易统计

数据来源：根据UN Comtrade数据库相关数据计算得出。

哈萨克斯坦统计委员会统计报告显示，中国目前已是哈萨克斯坦的第一大进口国和第二大出口国。据2017年1月—6月统计，中国对哈萨克斯坦出口的机电产品的出口额为8.7亿美元，该商品是中国对哈国出口的主要商品，增加了约25.2%。此外，还有贱金属及其制品、化工产品。而哈萨克斯坦对中国出口的贱金属及其制品的出口额为11.7亿美元，估计该产品是这一时期哈国对中国出口的第一大类商品，占哈国对中国出口总额的42.5%。另外，出口额较大的还有矿产品、化工产品。*2017年1-6月中国与哈萨克斯坦双边贸易概况：进出口额增长超30%[EB/OL].中商情报网，2017-09-15.可以预期，哈国作为我国在中亚地区最大的贸易伙伴，两国的经济贸易合作关系将会得到进一步深化。

三、丝绸之路经济带贸易便利化测度

(一)指标体系的构建

本文在遵循完整性和科学性的准则下梳理了世界经济论坛的贸易便利化评价指标体系，将一级指标设定为基础设施质量、商务信息技术效率、海关通关环境、法律规章制度和金融服务质量，并将其细化为23个二级指标(详见表2)。各级指标时间跨度为2011年—2016年，且数据均来源于世界经济论坛发布的《全球竞争力报告》和《全球贸易便利化报告》。

表2 贸易便利化评价指标体系及系数构成

(二)数据规范化处理及权重确定

首先,本文在借鉴了胡鞍钢等(2014)对于丝绸之路经济带沿线25国界定基础上，因个别国家数据缺失，所以选取沿线19国、周边21国*考虑到个别国家数据缺失，本文选取丝绸之路经济带沿线19个国家：中国、核心区(哈萨克斯坦、塔吉克斯坦)、重点区(俄罗斯、印度、巴基斯坦、伊朗、阿塞拜疆、亚美尼亚、格鲁吉亚、土耳其、沙特阿拉伯)、拓展区(埃及、阿尔及利亚)、欧洲5国(英国、法国、德国、意大利、乌克兰)；丝绸之路经济带周边21个国家：蒙古、韩国、日本、尼泊尔、斯里兰卡、阿联酋、罗马尼亚、希腊、西班牙、爱尔兰、荷兰、比利时、卢森堡、波兰、捷克、奥地利、瑞士、丹麦、挪威、瑞典、芬兰。共计40个国家为主要研究对象。由于所选23个二级指标数据得分范围的不一致性，分别为0～1、1～5、1～7和0～100，所以采取如下方法：将每一个二级指标的原始指标值除以该指标在所选国家、所有年份中的最大值，从而对原始指标进行标准化处理后，使得其取值控制在0～1之间。

其次，本文采用SPSS21软件进行主成分分析，并对各级指标权重进行赋值，提取了Comp1、Comp2和Comp3三个主成分，具体值见表2。由于前三个主成分提取了83.57%的信息量，具备一定的合理性，在此基础上可以得到综合评价模型(Comp)：分别用每个主成分各指标的系数乘以对应方差贡献率，相加求和后再除以累积贡献率(李豫新、郭颖慧，2014)。具体如下:

Comp=0.1540T1+0.1307T2+0.1737T3+0.1610T4+0.1699E1+0.1724E2+0.1080E3+0.1344E4

+0.1378E5+0.1820C1+0.1827C2+0.1498C3+0.1695C4+0.2013C5+0.1890R1+0.2036R2

+0.1852R3+0.2113R4+0.2088R5+0.1765F1+0.1807F2+0.1748F3+0.1797F4

最后，综合评价模型(Comp)中的相应系数为各二级指标的权重，一级指标所包含的二级指标权重总和与所有二级指标权重总和的比值便是一级指标的权重，那么，贸易便利化水平的综合评价指数(TFI)是将一级指标权重与指数化后的规范值相乘，而后再相加求和，具体表达式(周茜，2007)为：

其中，TFI为贸易便利化水平综合值，Wi为一级指标的权重，Zi为一级指标标准化后的数值，i 为一级指标的个数(i=1,2,3,4,5)，n表示每一级指标中所含二级指标的个数。

(三)贸易便利化水平测度结果与分析

将标准化的指标值和相应指标权重代入上述模型，可得到2011年—2016年40个国家的贸易便利化水平(因篇幅所限，具体值略)，其中，2011年—2016年中哈两国各级指标及综合测度结果见表3。

表3 中哈两国贸易便利化评价指标体系及构成

数据来源：根据《全球竞争力报告》和《全球贸易便利化报告》中的相关数据计算得出。

本文将借鉴单君兰(2012)、张晓倩等(2015)对贸易便利化水平的分级思路：0.6分以下为不便利，0.6～0.7分为一般便利，0.7～0.8 分为比较便利，0.8分以上为非常便利。

从综合水平来看，2011年—2015年中国的贸易便利化综合水平表现为一般便利，2016年才进入比较便利的层级；而哈萨克斯坦在2011年表现为不便利，其他年份表现为一般便利，但贸易便利化水平分值较中国低。从时间趋势来看，中国和哈萨克斯坦两国在2011年—2016年间贸易便利化综合水平基本呈现逐渐增长趋势。从各指标整体水平来看，中国在商务信息技术效率及所含的二级指标较哈萨克斯坦均略低，其余指标均高于哈国。具体分析如下：

1.基础设施质量方面：哈国与中国的平均差距为0.0283，二级指标中，哈国较中国略显劣势，最为显著的是航空基础设施质量，平均差距为0.0078。哈国作为内陆国家对航空运输的重视程度相较中国有一定差距，在其现有的21个航空机场中，仅有15个机场提供了国际航空运输服务，因此，要加快哈国的航空基础设施建设，将其打造成中亚的过境枢纽，这对于哈国未来的航空领域建设提出了更高的要求；另外，哈萨克斯坦的铁路基础设施相对比较落后，与中国平均差距在0.0059，该国的铁路运输较公路运输落后，在货运总量中所占比重仅为9%，主要原因是铁路网络分布集中、密度较低；其次是铁路技术水平低，导致列车运行速度慢，目前中哈仅有的2条铁路已经无法满足我国日益增长的运输需求。

2.商务信息技术效率方面：中国与哈国的平均差距为0.0147，主要体现在二级指标中最新技术的可得性方面。据2016年《全球信息技术报告》中对139个国家或地区的信息通讯技术发展状况的评估可知，哈国名列39位，位列独联体国家榜首，而中国位居59位。对于我国而言，“数字经济”对于我国经济发展和社会进步的影响是不言而喻的，因此，亟需加快推进信息化建设，使我国在世界范围内可以具备一定的竞争力，从而推动我国经济持续快速发展。

3.海关通关环境方面：哈国与中国平均差距为0.0138，在二级指标中，差距最为显著的是进出口中的额外支付方面，平均差距为0.0031；其次是清关过程的效率和海关程序的负担方面，平均差距均为0.0030。这主要体现在海关法的频繁变更和海关政策的不稳定性方面，这种随意性和不稳定性会增加不必要的重复操作与检验，以此增加额外多余的支付，也对进出口贸易的海关、清关程序带来了一定的障碍。因此，哈国应改进海关程序，协调统一相关的制度和标准，以此确保货物和集装箱在全球贸易和供应链中安全顺畅地流动。

4.法律规章制度方面：哈国与中国平均差距为0.0116，该指标中差距最为显著的是司法的独立性方面，平均差距为0.0028；其次是法律法规解决冲突的效率和政策透明度和稳定性这两个指标，平均差距均为0.0026。由于哈国法律体系整体起步比较晚，法律规范也较为简单，在司法仲裁体系方面相对不健全，一些“潜规则”常常会引起法律纠纷问题，而权力机关对法律缺乏统一认识，工作效率比较低，执法标准的随意性比较大，缺乏一定的透明度，上述几个方面均极大地影响了市场秩序。因此，哈萨克斯坦今后应努力加强和完善其法律规范体系，以为本国营造良好的贸易投资环境。

5.金融服务质量方面：哈国与中国的平均差距为0.0193，该指标中表现最为显著的是金融服务的负担能力和金融服务的可得性两个方面，平均差距分别为0.0054和0.0053。目前，哈国金融机构在提供服务质量、速度、风险评估和监控方面与我国存在一定的差距，所以对哈国而言，增加投入以实现服务的自动化是非常重要的。就中国与哈萨克斯坦各一级指标相比，中国在政府管制负担方面的贸易便利化水平比较低，而哈萨克斯坦则是在铁路基础设施质量方面的水平比较低。

四、结论及建议

本文通过对2011年—2016年中国与丝绸之路经济带沿线及周边39个国家的贸易便利化水平进行测算得出：中国在2011年—2015年贸易便利化水平表现为一般便利，2016年才进入比较便利的层级；哈萨克斯坦在2012年后表现为一般便利，但其水平值低于中国；两国贸易便利化水平基本呈现逐渐递增趋势。中国相对哈国而言，其商务信息技术效率贸易便利化水平比较低，尤其是最新技术的可得性方面，而对中国自身来说则是政府管制的负担方面的水平比较低；哈国对中国而言，其基础设施质量贸易便利化水平比较低，而对哈国自身而言则是铁路基础设施质量方面的水平比较低。

因此，本文提出如下建议：

一是利用互联网的普及开展创新性的“互联网+外贸”方式，抓住机遇开创一条“网络丝绸之路”，这有利于加速我国对外贸易的开展，并且对于贸易便利化水平的提高具有非常重要的现实意义。二是建立现代化、便捷化的国家交通基础设施，尤其是航空及铁路基础设施，发挥哈萨克斯坦过境潜力，降低运费，使本国交通与国际接轨。三是处理好政府与市场的关系，充分发挥市场的主导作用以减轻政府管制负担，不断深化政府放权安排和改革，营造良好的外部环境，以促进本国贸易的开展。四是加快建立中哈自由贸易区或双边贸易协定建设。建立自由贸易区或签署双边贸易协定一般会降低或消除中哈两国之间关税或非关税贸易壁垒，同时也会带来贸易增长效应。而推进其建设需要有新思维，我国和哈萨克斯坦的最优关税策略分别是直接采取零关税和先采取逐步减税再过渡到双方零关税的关税策略，以此来调动哈萨克斯坦与中国建立自贸区的积极性(王彦芳、高志刚，2015)。

参考文献：

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