农户农业清洁生产行为的影响因素和实施效果对比分析——以测土配方施肥和高效低毒农药技术为例

王秀丽 王士海

（山东农业大学经济管理学院，山东 泰安 271000）

一、引言

农户为获取更大经济收益而进行不合理的化肥、农药等要素投入，导致了农业生产效率的降低和要素资源的浪费，给农业可持续发展带来了极大的威胁。自18世纪英国工业革命以来发达国家工业迅速发展，人民生活水平迅速提高，但以高能耗、高污染为特征的传统工业发展模式导致了全球环境快速恶化。20世纪70年代中后期工业污染治理的弊端使发达国家提出了清洁生产的理念。20世纪70－80年代美国和欧盟国家通过各种实践推行清洁生产策略。1989年联合国正式提出清洁生产概念后全球许多国家积极实践以求实现经济效益和环境效益双赢。90年代日本将农业清洁生产定义为环境保全型农业，通过对环境保全型农户认证和倡导集体环保行动来推动农业清洁生产。2000年，韩国建立的亲环境农业体系在保护农业环境的同时提高了农户收入［1－3］。进入21世纪后学界更加关注农户清洁生产行为的影响因素，主要侧重于对化肥和农药等投入要素的研究。有研究表明测土配方施肥补贴会增加普通化肥的使用，降低农业生产效率［4］，农户农药施用量主要受到农户风险偏好、受教育程度、家庭收入、参与培训次数、税收政策、区域位置和直接的配额限制等因素影响［5－9］。

相比发达国家，中国农业清洁生产虽然起步较晚，但发展迅速。2015年农业部通过推进建立农业清洁生产技术模式来防止农业面源污染。2017年中央一号文件中指出推行绿色发展方式，通过对化肥、农药、农业废弃物和地膜等的治理推动农业生产清洁化。学界对清洁生产的研究主要集中于农业清洁生产行为的影响因素和鼓励农户农业清洁生产的措施等方面。化肥和农药等生产要素的过量使用导致农作物品质下降和生产成本增加，甚至造成中国粮食增产困难，就连种粮大户也处于农产品“价格天花板”和“生产地板”两难的窘境［10］，但实证研究表明，影响农户采用测土配方施肥和高效低毒农药的关键因素并非是同质的。除农户个人特征、家庭特征和认知差异等共同影响因素外，农产品价格、地域差异和农药补贴等因素会影响农户测土配方施肥行为［11－16］，而土壤肥沃程度、测土服务（与农技推广人员接触次数）、支付方式、村里农资销售点数量等因素会影响农户高效低毒农药行为［17－21］。为进一步扩大高效低毒农药的施用范围，政府要加大对高效低毒农药的宣传力度、改善外部条件建立完善的农药残留监测机制，更重要的是加大政府补贴以降低其生产成本［12］。除此之外，还有学者关注测土配方施肥的实施效果。学界对它的经济效果争议不大，测土配方施肥在提高农产品产量和减少农业投入的同时增加了农户收入［22－24］，但对环境效果存在一定争议。邓祥宏等［23］认为测土配方施肥显著提高了环境质量，但罗小娟等［24］却通过实证分析得出了测土配方施肥环境效果不明显的结论。总体来看，国外对农户农业清洁生产的研究多侧重于农户清洁生产行为的影响因素和政策措施等方面，而国内研究多涉及其影响因素和治理对策等方面，对实施效果的研究较少。仅有的研究也是关注测土配方施肥的实施效果，对高效低毒农药实施效果的研究还比较匮乏。本文利用山东省农户农业清洁生产行为数据，研究农户农业清洁生产行为影响因素，同时测算农户使用高效低毒农药的效果，并与测土配方施肥的实施效果相对比，发现问题并提出建议。

二、理论分析与基本假设

（一）理论分析

基于经济学理论，作为理性人的农户进行农业生产的目的是农业收入的最大化，那么农户是否采用新技术就取决于农户对新旧技术“成本—收益”的度量。如果采用新技术的预计净收益高于旧技术的净收益，农户就会考虑使用新技术。农户使用高效低毒农药的最低限度就是与使用普通农药相比农户获得更高的农业净收入，那么农户使用高效低毒农药的最低限度可以被表示为：

式中，Π为农户农业收入，y1和y2分别为农户使用高效低毒农药和使用普通农药的单位产出，P1和P2分别为使用高效低毒农药后和普通农药后的农作物单价，Q为家庭农地经营规模，γi和Zi分别为除农药外其他投入要素的单价和投入数量，ω和X分别为高效低毒农药的单价和投入数量，v和M分别为普通农药的单价和投入数量。要想让公式（1）成立，则必须有：

通过（2）式的推导可知，农户使用高效低毒农药的最低限度是：（1）市场上使用高效低毒农药生产的农作物价格一定要高于使用普通农药生产的农作物价格。（2）高效低毒农药的投入成本一定要低于普通农药的投入成本。

（二）基本假设

据统计，中国农药施用量是世界平均水平的2.5～3 倍［25］。虽然高效低毒农药作为一种质量提升型技术能够保护环境也具有化学肥料应有的功效，但它的市场占有量不足10%，赶不上世界平均水平的一半［26］。相比之下，以测土配方施肥为代表的成本集约型技术在政府和相关部门的推动下实际应用到地的规模约占全部农地规模的30%［27］。测土配方施肥技术使用的人数比重显著高于高效低毒农药技术，一方面在政府对测土配方施肥技术的大力推广与支持下，测土配方施肥技术显著提高了农户务农收入，这是农户自我利益选择的结果。另一方面在目前的社会环境下，信息不完全和使用高效低毒农药技术生产的农作物的市场价格与普通农作物的市场价格无法区分等现象导致市场环境严重恶化，农户为了避免风险而减少使用甚至不使用高效低毒农药。测土配方施肥的经济效果虽然比高效低毒农药的经济效果明显，但总体来看两者均不理想。基于以上分析提出本文的基本假设：继续鼓励农户采用测土配方施肥清洁生产技术，对农作物价格做市场区分或降低低毒农药投入成本是促进农业清洁生产的必要措施。

三、实证分析

（一）计量模型

为了验证以上基本假设，本文需要对农户农业清洁生产行为的影响因素进行分析并对其实施效果进行评价。假如想要得知某个人进行农业清洁生产（处理组）与其不进行农业清洁生产（控制组）的务农收入差距，一般会将“是否进行农业清洁生产”作为虚拟变量加入模型。这种方式会因忽视样本个体的自选择和样本本身的差异而严重高估农业清洁生产的效果。为了解决以上问题，Rubin提出了“鲁宾因果模型”［28］。记虚拟变量 Di＝｛0，1｝，表示个体 i是否进行农业清洁生产，Di＝1表示是，Di＝0表示否。那么个体 i的未来务农收入yi被表示为：

y1i表示个体i进行农业清洁生产的未来务农收入，y0i表示个体i未进行农业清洁生产的未来务农收入。事实情况是如果个体i进行农业清洁生产，y1i存在但y0i缺失，反之亦如此。因为同一个人不可能进行农业清洁生产的同时又不进行农业清洁生产，这实际是一个数据缺失问题。为了简便起见，将公式（3）转换成分段函数形式：

就是个体i农业清洁生产的处理效应。如果样本服从“个体i无论是否进行农业清洁生产都不影响其他人选择”的个体处理效应稳定假设，那么作为随机变量的平均处理效应，进行者的平均处理效应，未进行者的平均处理效应，并且有。但实际情况是个体i是否进行农业清洁生产并不是随机的，其决策会受到其基本特征的影响，这会导致模型估计存在内生性问题，而倾向得分匹配估计方法（PSM）可以有效解决这一问题。该方法的基本思想为，首先使用Logit或Probit模型估计的结果作为倾向得分，然后使用核匹配、半径匹配或近邻匹配对倾向得分进行匹配。由于第一阶段估计中存在的很大不确定性（具体使用Logit估计还是Probit估计存在不确定性，即使确定使用Logit估计，其具体设定还存在较大的主观性）会导致模型估计存在偏差，本文在使用PSM估计基础上采用Abadie and Imbens［29］提出的偏差校正方法对偏差进行进一步校正。其优点是通过回归的方法估计偏差，得到“偏差校正匹配估计量”，减弱简单匹配偏差对估计结果的影响。

（二）数据来源与描述性统计

2016年课题组分别在山东省的滕州、胶州、肥城、邹城、长清和乐陵等6个马铃薯主产县市区，按照马铃薯的种植规模分层抽取50户马铃薯种植农户进行入户调查。化肥和农药对马铃薯生长起着至关重要的作用，但它们的施用并不是越多越好。本次调研数据较好地反映了山东省马铃薯主产区种植户测土配方施肥和高效低毒农药的使用情况，具有较好的代表性。本次调查共获得问卷300份，经筛选后得到有效问卷255份，有效率为85%。问卷调查内容涉及村庄情况、农户家庭情况、农户粮食种子、化肥和农药的使用情况以及农户行为偏好等方面。本文分别采用倾向得分匹配估计法和偏差校正匹配估计法来分析和测度农户农业清洁生产行为的影响因素和农业清洁生产技术的实施效果。农业清洁生产技术主要以测土配方施肥和高效低毒农药技术为例，分别是对“是否采用测土配方施肥”和“是否使用高效低毒农药”两个问题的反馈。农业清洁生产技术的实施效果则以家庭亩均净收入为测度标准。在整理数据时，本文将平原、山地和丘陵三部分统称为地形，将平原赋值为1，山地和丘陵两部分统称为丘陵山区，赋值为0，具体变量说明见表1。

表1 变量含义及赋值

（三）实证结果分析

1.Logit和Probit模型估计结果分析。为了得到倾向得分匹配值，本文利用PSM方法分别建立Logit和Probit模型对影响农户采用测土配方施肥和高效低毒农药的决定因素进行估计，估计结果见表2。结果表明，地形、非农就业人口、家庭主要收入来源、农户对新事物的偏好和对化肥施用后果认识度对农户采用测土配方施肥具有显著影响。地形、家庭人口数和先进技术接受能力对农户采用高效低毒农药具有显著影响。

表2 Logit和Probit模型估计结果

一个家庭中非农就业人口越多，在某种程度上表明农户接受外来思想的机会越多，越容易接受新鲜事物。同样，与不愿意参与化肥公司宣传活动的农户相比，愿意参加的农户在很大程度上更可能使用新技术。这也说明了农户对先进技术认知度越高使用测土配方施肥的几率越大。该结论证实了外来思想显著影响农户对测土配方施肥技术的认知，进而影响他们在农业生产中使用测土配方施肥决策的判断。与此相反，村里农资销售点数量越多农户使用测土配方施肥技术的概率越低。原因可能是村里销售点可能部分有甚至没有配方肥，但他们为了获取自身利益会加大促销力度从而降低农户使用测土配方施肥的概率。此外，以务农为主要收入来源的家庭比以经商为主要收入来源的家庭使用测土配方施肥的几率更大。以农为生的家庭的土地依赖程度较高，更渴望从土地中得到更多的收入。使用化肥后认为土壤肥力增加的农户对化肥的功效信任感较强，使用测土配方施肥技术的几率更大。相比丘陵山区，平原地区使用高效低毒农药的概率更低。家庭人口数量越多，使用高效低毒农药的概率越低，但非农就业人口数恰恰相反，这个结论可以从农户使用测土配方施肥的影响因素中得到进一步证明。先进技术接受能力、先进技术获取能力和较大的农地经营规模都会提高农户使用高效低毒农药的概率。值得一提的是，农户土地依赖程度（家庭主要收入来源）与农户使用高效低毒农药的概率正相关，但影响并不显著。高效低毒农药虽然可以在一定程度上提高农作物质量，但它可能会降低农作物产量和农户收入，农户对它的兴趣不大。以农为生的农户与其他农户对这一作用的反映相似。

2.偏差校正匹配结果分析。偏差校正匹配估计法表明，在不存在较大偏差的情况下，核匹配、半径匹配和近邻匹配的匹配结果与偏差校正匹配估计方法的匹配结果相似，否则存在较大差异。经实证分析表明，上述三种方法的匹配结果与偏差校正匹配估计方法的匹配结果确实存在较大偏差。本文最后以利用马氏距离匹配方法对匹配后估计结果进行偏差校正后得出的结果为准，估计结果见表3。估计结果显示测土配方施肥的ATT、ATC和ATE估计值分别在10%、1%和1%的统计水平下通过显著性检验。无论是总的平均处理效应还是单方面（控制组或处理组）平均处理效应都表明，使用测土配方施肥会显著提高农户家庭亩均净收入。而高效低毒农药技术的ATT估计值为负值，这充分表明使用高效低毒农药会降低家庭亩均净收入。测土配方施肥的经济效果显著好于高效低毒农药的经济效果。

四、结论与建议

（一）结论

所有的农业清洁生产技术都能成功走到农户的地里吗？答案是否定的。受社会环境限制，使用测土配方施肥的农户数量正在增加，但农户对高效低毒农药技术的兴趣不大。本文的研究结论如下：第一，农户着重关注农作物产量，对农作物质量的关注度不够。测土配方施肥可以显著提高农户的家庭亩均净收入，农户反应积极，但高效低毒农药虽然会提高农作物质量但会降低农户收入，使用的农户数量较少。如果这种趋势长期存在势必会导致农作物市场“劣币驱逐良币”，严重威胁中国农作物质量安全。第二，农户对农业先进技术的认知程度越高，农户使用新技术的概率越大。由于政府对测土配方施肥技术的大力宣传，农户对它的了解程度远远高于对高效低毒农药技术的了解程度，这是农户先进技术认知度与农户使用测土配方施肥技术概率显著正相关的重要依据。第三，土地依赖程度（家庭主要收入来源）显著正向影响农户使用测土配方施肥的概率，但对农户使用高效低毒农药的概率影响不显著，这是政府宣传的效果也是农户自我利益选择的结果。测土配方施肥经济效果显著，而高效低毒农药虽可以提高农作物质量但在现有社会环境下受价格天花板和成本地板的挤压，农户收益降低。家庭主要收入来源与农户使用测土配方施肥的概率显著正相关和它对农户使用高效低毒农药的概率影响不显著就是对这一问题的直接反馈。该实证结果与前面的理论分析相互印证，也在一定程度上证实了基础假设：继续鼓励农户采用测土配方施肥，对农作物价格做市场区分或降低高效低毒农药投入成本是促进农业清洁生产的必要措施。

表3 偏差校正匹配估计

（二）政策建议

1.政府要加大对高效低毒农药的推广，鼓励农户积极参与培训。由于政府的大力推广，农户对测土配方施肥的了解比较深入，到目前为止测土配方施肥使用范围逐渐扩大。但政府对高效低毒农药的推广力度较小，农户对高效低毒农药技术的认知缺乏并且亲身感受不强。为了避免风险，农户减少使用甚至不使用高效低毒农药技术。政府对高效低毒农药技术的推广力度的增强和农户参与培训次数的增加能够让农户提高对高效低毒农药技术的认知，增加农户使用高效低毒农药技术的概率。

2.构建农产品质量追溯体系，对农产品价格做市场区分。作为理性人，农户进行农业生产的最终目标是自身利益的最大化。自然，农户采用清洁生产的目标就是农业收入的增加。但农业收入的增加主要取决于农作物产量的增加、价格的提高和投入成本的降低。测土配方施肥能够通过提高作物单产增加农户收入，但高效低毒农药作为损失控制要素仅是最大限度地降低作物减产程度，提高农作物质量，在现有社会条件下这些都不会增加农户的收入。信息不对称和农产品市场上“劣币驱逐良币”导致市场产生逆向选择，并没有实现“优质优价”。构建农产品质量追溯体系后可以实现农产品价格的市场区分，提高农户生产积极性。

3.政府要继续鼓励农户使用测土配方施肥，加大对高效低毒农药技术的补贴。加大对高效低毒农药技术补贴有两种方式；一是进行产业补贴；二是对农户进行补贴。产业补贴可以通过税收减免等方式降低厂商生产高效低毒农药的成本，从源头上解决了农户使用高效低毒农药成本过高问题。而对农户进行补贴可以有效弥补农户收入价差，提高农户使用高效低毒农药技术的概率。

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