国际著名智库的特点及经验

李文增

国际上的著名智库都有其自身的运营特点及发展经验，美国的兰德公司就是其中的代表。兰德公司是美国最著名的以军事为主的综合性战略研究机构。其早先是以研究军事尖端科学技术和重大军事战略而著称于世，被国际社会誉为“大脑集中营”、“超级军事学院”。后来兰德公司又与时俱进地扩展到内外政策等研究领域，目前已发展成为一个包括政治、军事、经济、科技、社会等各方面研究领域的综合性思想库，成为当今美国乃至世界最著名的决策咨询机构之一。

兰德公司及其重要影响

兰德公司成立于1948年11月，总部设在美国加利福尼亚州圣莫尼卡，为了更好地与美国联邦政府进行沟通和联系，进而更好地影响美国联邦政府的决策，兰德公司还在华盛顿设有办事处，负责与美国联邦政府进行联系。公司的经营范围包括政治、军事、经济、科技、社会等研究领域。为了体现公司研究咨询成果的公正性和独立性，公司采取非营利性质的民办研究机构经营方式进行运营。

第二次大战期间，美国的一批科学家和工程师参加军事工作，把运筹学运用于作战方面，获得成绩，颇受美国朝野重视。1944年11月， “二战”即将结束之时，陆军航空部队司令亨利·阿诺德上将，从战略的高度试图把这项工作延续下来，提出了一项关于《战后和下次大战时美国研究与发展计划》的备忘录，要求利用这批人员，成立一个独立的、介于官方和民间之间的进行客观分析的研究机构，以避免未来的国家受到灾难，并为赢得下次大战的胜利做好预先的准备。1945年底美国陆军航空队与道格拉斯飞机公司根据该建议，签订了一项1000万美元的“研究与发展”计划的合同，即著名的“兰德计划”。

“兰德（Rand） ”的名称就是英文“研究与发展（research and development） ”两词的缩写。不久，美国陆军航空队独立成为空军。1948年5月，在福特基金会捐赠100万美元的赞助下，“兰德计划”脱离道格拉斯飞机公司，正式成立独立的兰德公司。兰德公司按照英文的字面解释，就是研究与发展的公司。

兰德公司的长处是进行具有前瞻性的战略研究。它开展过不少预测性的研究，提出的不少的想法和预测是当时人们根本就想不到的，而后经过很长一段时间才被证实了的。兰德公司正是通过这些较为准确的研究预测，在全球研究咨询界中树立了自己的信誉，逐步扩大了自己的影响。诚然，刚成立之初，由于兰德公司名气不大，其研究成果并没有受到高度重视。朝鲜战争全面爆发前夕，兰德公司组织了大批专家对朝鲜战争进行了评估，并对“中国是否出兵朝鲜”进行预测，得出的结论只有七个字：“中国将出兵朝鲜”。史料记载，当时兰德公司准备将自己的关于“中国是否出兵朝鲜”的研究成果，以500万美元转让给五角大楼，但美国军界的高层却对兰德公司的报告不屑一顾。在美国军界的高层看来，当时的新中国无论是从人力、财力，还是从物力上看，都不可能出兵。然而，從战争的发展和实际情况来看却被兰德公司的准确预测所言中。这一事件让美国政界、军界乃至国际社会都开始对兰德公司刮目相看了。据说，朝鲜战争结束后，美国的五角大楼花了200万美元收购了这份过期的报告，成为兰德公司乃至国际智库发展史上的佳话。

“二战”结束后，美国与苏联争霸世界。美国一直想了解苏联的卫星发展状况。1957 年，兰德公司组织相关专家学者进行研究形成的预测报告中详细地推断出苏联发射第一颗人造卫星的时间，其结果与苏联的卫星实际发射时间仅差两周，这一预测结果令美国五角大楼震惊不已。如果说兰德公司当年对朝鲜战争“中国将出兵朝鲜”的预测还不能完全确立其在美国智库界的权威性地位，因为毕竟还有部分人士认为那是兰德公司偶然性的“瞎猫碰上死耗子”，那么这次兰德公司对苏联卫星发射进行再次准确的预测，就不能有任何“瞎猫碰上死耗子” 偶然性的质疑了！兰德公司也从此真正确立了自己在美国智库界的权威性地位。此后，兰德公司又对中美建交、古巴导弹危机、美国经济大萧条和德国统一等重大事件进行了成功预测，这些预测使兰德公司的名声如日中天，成为美国政界、军界的首席智库机构，也成为国际智库界最著名的智库之一。

兰德公司目前已发表了研究报告18000多篇，在期刊上发表论文3100多篇，出版了200多部书。在每年的几百篇研究报告中，5%是机密的，95%是公开的，而这5%的保密报告随着时间的推移也在不断解密。这些报告中，有“中国21世纪的空军”、“中国的汽车工业”、“日本的防御计划”、“日本的高科技”、“俄罗斯的核力量”、“朝鲜与韩国”、“数字化战场上的美国快速反应部队”等重大课题研究报告。兰德公司被誉为美国的“思想库”、“大脑集中营”， 它影响和左右着美国的政治、经济、军事、外交等一系列重大事务的决策。

兰德公司在学术研究方面有“兰德学派”之称。兰德公司不仅以高水平的研究成果和独创的见解著称于世，而且为美国政府和学术界培养了一些屈指可数的人才。如数理逻辑学家兼经济学家、芝加哥大学教授艾伯特·沃尔斯蒂特，他提出的“第二次打击”概念对美国军事战略影响巨大。又如前中央情报局局长、国防部长、能源部长詹姆斯·施莱辛格，前军备控制和裁军署署长、里根政府的国防部副部长弗雷德·伊克尔，前总统经济就业局局长、前国防部长唐纳德·拉姆斯菲尔德，战略问题专家、赫德森研究所的创建人赫尔曼·卡恩，纽约市立大学教授、苏联问题专家唐纳德·扎戈里亚，迈阿密大学教授、苏联民防问题专家利昂·古里，密执安大学教授、著名中国问题专家、曾任美国驻香港地区代总领事的艾伦·惠廷和乔治·华盛顿大学教授、中国和亚洲问题专家哈罗德·欣顿、著名的未来学家康恩和布朗等。为了广泛传播兰德公司的智慧，兰德公司在1970年创办了兰德研究学院，它是当今世界决策分析的最高学府，以培养高级决策者为宗旨，并颁发了全球第一个决策分析博士学位。兰德公司学员已遍布美国政界、商界。

在为美国政府及军队提供决策服务的同时，兰德公司利用它旗下的大批全球级的智囊人物，为商业企业界提供广泛的决策咨询服务，并以“企业诊断”的准确性、权威性而享誉全球。

兰德公司的组织机构设置及其运营特点

兰德公司的组织机构设置

国际上的一些智库机构，或实行理事会管理制度，或实行董事会管理制度。兰德公司作为国际著名智库机构其组织架构比较特殊，并没有实行严格意义上的董事会管理制度和理事会管理制度，而是采取了一種特殊的组织管理制度。其最高行政领导机构是托事会，由23人组成，托事会主席和总经理都是社会名流，甚至都有白宫任职经历。在托事会下设理事会，理事会的使命主要是管理基金，任命兰德公司负责人，确定公司发展的大政方针。理事会之下设有具体的职能机构，诸如兰德国家安全调查部、亚太地区政策研究中心、兰德人类健康课题中心、兰德研究学院等。

兰德公司运营的特点

特点之一是独立性。长期以来，兰德公司为了更好地保持其研究咨询的客观性和公正性，而采取了非营利性的民办运行方式。主要采取设立较为独立的民办研究机构，独立地开展工作，其与美国政府只是一种客户合同关系。兰德公司努力通过采取拥有不同性质的客户形式来保持其独立性。虽然兰德公司的广大客户中占有较大比重的是美国联邦政府，但是兰德公司与美国联邦政府的关系不是依附关系，因此能实现较大的独立性。例如与美国的五角大楼打交道，也不是按照指令进行研究咨询，而是由兰德公司内部的具有不同专业特点的研究单位分别与美国五角大楼的陆、海、空、情报、国防部长办公室等机构分别签订研究咨询合同，然后进行研究咨询。与此同时，兰德公司还有许多非政府部门和私营部门方面的客户。20世纪90年代以后，兰德公司65%的收入来源于美国的联邦政府，剩余35% 的业务分布来自许多不同的客户，诸如美国的州政府、外国政府、私营公司、提供资助的基金会等等。

兰德公司拥有独立性的智库文化传统，并一直保持到今天。不仅如此，兰德公司还有发表研究结果且让公众获取研究结果的自由。作为政策研究机构，兰德公司能够讲真话，无论这个真话对客户有利或是不利都是如此。因此，花钱聘请兰德公司的客户一定要做好接受这种具有独立性意见和建议的研究报告之准备，也就是说，兰德公司的研究结果同聘用者的政策主张有可能不相符，甚至有相互冲突的可能。因此，兰德公司的客户应该更注重兰德公司研究的客观性和公正性，而不是要兰德公司告诉他们想听的内容，否则，聘用兰德公司的雇主很难与兰德公司达成聘用合同。而从实践上来看，确实有一些雇主，由于害怕兰德公司的这种独立性而不敢雇用兰德公司。

兰德公司的这种独立性是由一个拥有20多人组成的监事会来保障实现的。监事会成员对兰德公司具有管理支配权力，但是他们并不拥有兰德公司的任何财产。

特点之二是研究的自主性比较强。兰德公司运营的“自主性”，突出体现在兰德公司咨询产品的形式上，其不少研究项目都是由研究人员自行立题开展的。兰德公司鼓励研究人员特别是年青的研究人员充分发挥想象力，根据自己的独立研究心得提出独特的见解，并进而深入开展相关研究。兰德公司内部有一条特殊的规定，叫做“保护怪论”，也就是对于那些看似异想天开或走极端的“怪论”不但不予以禁止，反而作为创新之源加以引导和保护。为了给这些自发课题提供充足的物质保证，兰德公司在成立后不久与福特基金会达成了援助协议，建立了公司的内部基金，专门用来资助那些面向新领域的研究课题。正是这种开放的思维，使得兰德的研究领域迅速扩大，服务对象也从原来的只针对军方甚至仅仅是空军，扩散到政府的多个部门及社会上的众多私人企业。

兰德的自主性与研究内容的独立性是相适应的，其敢于说“不”。兰德公司在建立之初就强调自己是一个独立、客观、非营利性、不代表任何派别的咨询机构，并在自己的各项研究工作中自始至终贯彻这种理念。这种特立独行的工作作风促使兰德公司取得了很多其他咨询公司无法做到的新颖成果，为兰德公司树立起了良好的声望，也因此赢得了客户的尊重。也正是因为如此，美国各级政府开展有关政策制定的研讨会，往往要邀请兰德公司的专家参与其中，除了借助兰德公司的专家学者在专业领域的丰富知识外，更看重的是兰德公司独立的研究精神。

特点之三是建立运营的审查机制。兰德公司拥有一套每4～5年的对公司内部的各研究分部进行审查的机制，其目的是要考察各研究分部的研究是否有价值。在兰德公司内部拥有各种不同的审查，包括独立审查。首先负责该项目或研究的部门管理层要对自己本部门的研究进行质量审查。然后，交给公司项目审查人员进行审查，在兰德公司组建的专门审查机构组成中，有3～4名审查人员是来自兰德公司内部，有一名审查人员是从兰德公司外部聘请来的，无论是来自兰德公司内部，还是来自兰德公司外部聘请的审查人员，其都没有参加被审查的项目研究或其他工作，以保证兰德公司进行内部审查的严肃性、客观性和公正性。为了进一步提高兰德公司内部审查的质量，兰德公司还建立了一套内部的质量审查标准和制度，公司要求审查人员按这套质量标准审查各分部研究人员的研究成果，还要求兰德公司的任何一个专业研究人员都要参与审查工作，而且这些专业研究人员在其兰德公司的职业生涯中会不止一次参与审查工作。建立这种运营的审查机制既是为了保证兰德公司研究咨询的成果质量，也是为了促进兰德公司研究人员的研究咨询水平不断提高。

特点之四是与客户建立合同关系。兰德公司的很多合同是同美国联邦政府签订的，比如国防部、卫生部、人力资源部、教育部、国家科学基金、国家医学研究院、统计局等等。兰德公司和许多上述客户有着3～5年或每年更新的服务合同，合同额在数千万美元左右。在合同所规定的范围内，有时兰德公司的研究人员提出具体的项目建议，有时是客户自己提出需求，然后双方通过会谈、电子邮件以及其他形式的通信方式进行交流讨论，对具体内容进行这样或那样的修改，最后形成《项目说明书》文件，包括问题、方法、背景、数据、进度、预算、时间表等。接下来项目开始执行，兰德公司按时间表提供报告研究的结果，完成项目。兰德公司每年有700～800个项目在同时进行。除了大部分根据长期合同和政府预算来安排的政府项目外，还有部分项目是兰德公司认为有意义或会造成重大影响而自主设计选择。对后一类项目，开题后兰德公司会向可能的用户推荐和兜售，或研究结束后，以粗线条方式告诉潜在用户，动员他们来购买研究成果。一般情况下，兰德公司会向项目委托人提供多达5个决策咨询选择，并将每一种选择在政治、经济、公共关系等方面可能产生的后果及利弊，一并告知用户。对决策者提供科学、客观、公正而全面的决策咨询建议。不同的人和不同性格的决策者，会从这些选择中做出不同的决策，从而得到不同的结果。

特点之五是重视“外脑”。兰德公司现有1600多名员工，其中有800多名左右的中高级专业研究人员。本来已是人才济济，但是兰德公司除自身的高素质人才结构之外，还向社会上聘用了约600名在全国有名望的知名教授和各类高级专家，以作为自己的特约顾问和研究员。其主要任务是让这些在全国有名望的知名教授和各类高级专家，参加兰德公司的高层管理和对重大课题进行研究分析和成果论证，以确保研究质量及研究成果的权威性。

兰德公司的成功经验

一是狠抓重大课题研究，以推动公司快速发展。与兰德公司较高的定位相适应，兰德公司采取了一系列大的举措，主要是采取高投入和高产出的措施。即高投入进行重大国际战略课题研究虽然会面临一定的高投入风险，但是兰德公司始终把国际战略重大问题作为其工作重点，以扩大知名度和快速发展。在兰德公司70多年的历史上完成过无数的研究课题，其中很多在咨询界影响巨大，从20世纪50年代的朝鲜战争，到60年代的越南战争，70年代信息技术，再到八九十年代的苏联解体、两德合并、后冷战时代战略，乃至近些年的中东问题、台湾问题、朝鲜半岛问题等，无一不是全球万众瞩目的“重大明星问题”。对这些重大问题开展研究，其成果很容易引起公众的关注，从而在无形中扩大自己的知名度，吸引到更多的业务投资。兰德公司能够在创立后不久就得到各大银行和基金会的资金支持，并受到美国军方和政府部门的重视，除了其发起人的个人背景外，其在朝鲜战争等重大课题方面取得的成就应该说功不可没。

二是非常重视开展大量预测性的课题研究。预测性课题最大的特点是其结果可以量化，准还是不准、差距有多大，与最终发生的实际情况一对照就知晓了。尽管预测类课题与开展重大课题付出的高投入一样会带有一定的风险性，但从实际效果来看，预测准确可为咨询机构所带来的声望要远远大于预测失败所造成的损害。例如20世纪50年代初，兰德公司对朝鲜战争等重大事件走势预测就是如此。

兰德公司的这种预测性的课题研究就像经济学上的长远投资或风险投资那样，当预测到某一事物有可能极大地改变未来世界，或对某一重大需求者有需要时，就预先投入一定数量的研究人员开展相关研究，并极力宣扬与该新事物有关的各种信息，借此引起全社会或重大需求者的重视。即使这种宣传暂时不被接受，只要最初的判断没有错，人们或早或晚总会意识到这种新事物所具有的强大力量，届时必然会求助于兰德这个该领域的先行者，之前的先期研究投入将如风险投资一样会获得数倍、十倍，乃至百倍的回报。

三是兰德公司通过巧妙设计选题，成功地占据咨询业的高端领域。高端咨询不仅社会影响力更大，而且由于接触的多是政府、大企业的高层管理者，资金和项目来源也更容易得到保证。

从实践上来看，兰德公司许多课题的研究往往更偏于宏观管理、规划层面，一般不深入研究一些专业技术问题。这样做的好处是十分明显的：一是层次高，角度新，更容易引起高层管理者的重视；二是研究方法具有一定的通用性，虽然课题可能来自多个领域，但研究人员不必精通每个领域，管理学的理论方法在各方面都可以应用；三是辐射范围广，更容易为该领域之外的人甚至普通民众所接受，从而形成更广泛的社会影响。

即使选择一部分技术性较强的问题，如航天、计算机等，也只是选择一些重点领域来发展。例如受兰德公司一贯重视的未来学理论影响，兰德公司把目光主要放在了一些刚刚产生和兴起的新技术、新产品上，如卫星、空间飞行器、人工智能、数值计算、网络、系统科学等。在兰德公司的决策者眼里，这些新生事物必将对未来世界产生巨大影响。事实证明他们的选择是正确的，而兰德公司也由于在这些专业方向上预先开展过前瞻性的研究而成为该领域内的权威机构。

四是“假力于人”的方法，增強公司实力。兰德公司虽然在建立之初就招募了各个专业的大量技术人才，但兰德公司仍然不可能做到对所有领域都十分精通。这时如果要迅速进入自己不熟悉的领域，开展市场急需的新课题研究，该怎么办·面对这个问题，兰德采用的是“假力于人”的方法，就是借别人的力量做事，即充分借助各领域专家的才能。1950年朝鲜半岛局势风雨飘摇之时，兰德公司才刚成立不久，内部拥有的专家对新中国各方面情况的了解不可能很多，但其通过组织大量专家进行研讨、分析中国参战的可能性。最后得出了“中国将出兵朝鲜”的结论，并因此震惊世界。

聘请专家为自己的课题研究献计献策是大多数咨询机构惯用的手段。兰德公司的过人之处不仅在于其胆子大，对于一个自己不太熟悉的问题敢于充分依赖专家的力量开展研究；还在于其并不是只把专家请来了就万事大吉，而是一直在倾力研究如何充分发挥专家的力量，真正让专家的知识为自己所用。正是由于其对专家咨询方式方法不断进行的思考与改进，最终有了德尔菲法、头脑风暴法等一系列著名方法的产生，而这些理论方法也帮助兰德公司从专家那里获得了更多、更深入的智力支持。

20世纪以来，随着专家咨询在中国政府决策中地位的不断提高，越来越多的国内咨询机构开始涉足政府和企业咨询领域，大力开展国际国内战略咨询、国防军事及安全咨询以及企业市场咨询服务。作为该领域的先行者与成功者，兰德公司的发展历程和有益经验，无疑值得我们认真研究借鉴。