国内外落后产能退出模式研究

摘 要：落后产能退出机制是供给侧改革的热点内容之一。本文通过文献梳理节提出了其概念界定，并对比研究了国内外落后产能退出的主要模式，最后总结了国内外落后产业退出模式的差别。

关键词：腾笼换鸟；落后产能；产能退出模式

依据习近平总书记提出的深化供给侧改革“三去一降一补”，淘汰落后产能是近年来的热门话题。我国政府和相关部门出台了一系列政策措施，如《国务院关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知》、《产业结构调整指导目录（201 年本）》等。在持续监管过程中，一些违规现象依然存在，如宁夏晨晏实业集团能源循环经济有限公司富锰渣炉及煤气综合利用项目。

一、落后产能界定

通过文献梳理，落后产能可以从两个角度加以界定：一是根据所采用的生产技术水平进行判断，主要是指采用的生產设备或者生产工艺技术水平是否低于行业平均水平的生产能力；二是根据所采用的生产能力造成的后果进行判断，如果在使用生产设备或生产工艺时所产生的污染物排放、能耗、水耗等技术指标高于行业平均水平，则可以判定该生产能力就是落后产能。

二、国内外落后产能退出模式

（一）国外落后产能退出模式

国外对落后产能的研究始于20世纪六十年代，学者们更多的从市场微观层面进行研究，认为落后产生源于市场运转和单一企业个体行为之间差异。国外发达国家对落后产能退出管理模式主要有两种：以美国为代表的市场经济模式和以日本为代表的主动干预模式。

相较于落后国家，发达国家如美国落后问题表现的并不突出，但不能说明发达国家不存在落后产能。其原因，一方面是发达国家整体技术水平位于世界前列，即使国内落后产能项目和其他发展中国家相比也并不落后，而且发达国家的产业链主要集中在原材料和产品的研发，相对落后产能则选择进行转移到发展中国家；另一方面发达国家具有完善的市场经济体制，一般而言落后产能因能源成本、环境成本及社会成本比较高，缺乏市场竞争能力，在市场经济中南移生存，将及时被能淘汰出局。

总体而言以美国为代表的发达国家，通过完善的市场机制来淘汰落后产能，而以政策管制为辅。美国政府早在1980年开始实施强制性能效标识制度，在1992年又进一步推出自愿性节能认证，即“能源之星”，美国采购法强制规定政府必须采购认证产品。为了鼓励企业安装特定节能技术，美国曾颁布了《2005年能源法案》对已经安装了特定节能技术的企业实施20亿美元税收激励。

以日本为代表的发达国家，在发挥市场调节作用的同时，较多的采取了政府主动干预。日本政府制定了各项政策措施推进落后产能退出，具体的政策包括：设备注册制度、制定准入标准、淘汰落后设备、政策补偿等等。

（二）国内落后产能退出模式

国内学者对落后产能退出模式研究集中在2010年以后，主要是从宏观和微观层面来研究如何通过国家政府和市场机制来管制落后产能退出。在干预治理过程中，主要通过对落后产能的疏和堵两种策略，即从源头控制落后产能的形成以及建立落后产能的退出机制。

（1）严把源头控制。源头控制主要是指一些限制性政策以及强制性政策。包括企业生产准入政策，如政府审批、生产许可；生产条件限制性政策，如燃料使用、工业用水和电使用的限制，银行融资和工业用地限制等；技术标准政策，如定期对企业的能耗、安全和质量测评等；环保部门对废水、废气排放限制性政策等。

政府部门从源头开始抓紧新项目的投资审批、环境审批、土地供给等行政审批口。在行业中若出现落后产能现象，政府将立即停止对新建项目的审批手续；如果已经通过政府审批但未开工或者在建项目的落后产能项目立即叫停和清理整顿；此外，我国外资政策也严格限制外资投向落后产能项目。

对已经列入淘汰计划的落后产能企业，政府从各方面实施限制性政策：如生产电力供应方面，制定差别电价目录，提高落后产能企业生产性用电价格；税收政策方面，提高落后产能企业的税收标准，严格执行资保护税费制度，通过税收杠杆提高落后产能企业的生产成本，运用市场机制淘汰落后产能；信贷融资和财政资金补贴等方面进行严格控制，对落后产能企业提高信贷融资难度，降低或者取消其财政资金补贴。同时对进入整改产业但未在规定期限淘汰落后产能的企业，政府严禁其产品进入采购和重点项目建设招投标。

（2）建立退出通道。建立退出通道是落后产能退出的主要方式，主要包括一些强制性政策和鼓励性政策。比如，a.资金补助，政府部门推出一些支持企业退出的资金补助，从而在某种程度上可以鼓励和引导企业积极参与政府淘汰工作，协助好淘汰企业解决好职工安置、企业转产等实际问题；b.引导转型，引导并鼓励符合要求的企业按照国家产业规划目录积极开展转产转型，谋求新的发展道路，政府除了给予退出企业直接财政资金补助外，若企业自主转型可以给予一些政策支持，如对新项目审批提供绿色通道，加大政府对其科研经费的支持力度，对一些税务提供减免优惠，帮助企业创业初期融资集资等方面。

通过建立退出通道，对地方政府而言有双重效益，一方面可以减少供给侧结构中的产能存量，实施“腾笼换鸟”政策有效推进产业结构优化调整；另一方面可以实现多方面的共赢，淘汰落后产能的同时也较好地解决了由其带来的问题如环保、节能、安全生产、质量标准、低碳发展等各给方面，同时能够减少大量潜在落后产能的进入，从而提高产能。

三、落后产能退出模式比较

在淘汰落后产能方面，一些发达国家，如美国，市场经济发达、相关法律制度比较完善因此主要依靠市场机制来控制落后产能。当然一些国家，如日本，也会选择采取一些政府管制、征收税收等政府干预手段，通过政策对落后产能加以淘汰或者改造升级。而我国做为发展中国家，主要采用行政手段和市场机制相结合的方式对落后产能进行治理。

参考文献：

[1]李晓华.产业转型升级中落后产能淘汰问题研究[J].江西社会科学，2012（05）.

[2]潘瑞玉.“ 十二五” 时期我国淘汰落后产能政策建议研究[J].当代经济管理，2012，（04）.

[3]李嗜成.一带一路”背景下中国——东盟产能合作研究[J].现代管理科学，2018，（05）.

作者简介：第一作者彭建强（1978-），男，汉族，河北邯郸人，博士，天津机电职业技术学院讲师，研究方向：组织运营与创新。