TPP应对视角下中国(河南)自由贸易试验区建设研究

马 凌 远

(郑州航空工业管理学院 经贸学院，河南 郑州 450046)

当前世界经济格局正在加速重构，以发达国家为主的TPP等超大型自由贸易集团将全面改变世界经济的秩序，同时中国的“一带一路”建设也在加速推进，中国与发达国家之间的竞争与合作关系变得更为复杂。在此背景下，中国(河南)自由贸易试验区(以下简称“河南自贸区”)的建设应主动适应新的经贸规则，尤其是在起步阶段就该将应对TPP作为自贸区建设的重要任务，通过对TPP条款、特征及其影响的深入研究，探索扩大开放的新途径，使河南自贸区成为未来中国加入TPP等贸易集团的新一轮国际贸易谈判的窗口。

一、TPP及其给河南省带来的主要挑战

(一)TPP的由来及基本特征

“跨太平洋伙伴关系协议”(TPP)起源于智利、新西兰、新加坡和文莱在2005年签订的四国自由贸易协议，原名亚太自贸区，旨在促进亚太地区的自由贸易。在成立之初，这个小贸易集团并未引起世界的太多关注，但随着美国在2009年高调宣布加入，TPP才真正进入各国的视野，在TPP建立过程中，美国企图重获亚太经济主导权的意图明显[1]。继美国之后，日本、越南、秘鲁、澳大利亚和韩国等国家也竞相成为TPP的一员，至2013年，TPP成员国已增至12个，该集团的GDP总量及贸易、投资总量都在世界中占有相当大的比重。TPP代表了一种新的贸易谈判模式，它不同于以往的以货物贸易为基础的自贸区协议，也不同于较为综合和全面的自贸区协议[2]。TPP除更大程度上消减了货物贸易、服务贸易、投资的壁垒外，还在知识产权保护、劳工待遇、政府采购和环境保护等领域制定了高标准。此外，TPP的原产地规则将“产品原产地”扩展到“原材料原产地”，即生产过程中所使用的原材料或零部件必须来自TPP的成员国才能够享受其自由贸易的好处，此举意将TPP打造成一个“对内高度自由化，对外封闭”的闭合自贸区。TPP协议所覆盖的条款超越了以往任何的自由贸易协议，具体内容见表1。

表1 TPP协议基本原则性条款

来源：根据TPP协议全文整理得到。

TPP的种种高标准似有针对中国之嫌，首先，其知识产权条款体现出知识产权强保护趋势，将对中国形成知识产权贸易壁垒、增加对外贸易中知识产权侵权风险从而减少我国制造业出口[3]。其次，TPP国有企业条款也对中国国有企业的对外投资与国际贸易产生了很大的阻碍，中国想要达到TPP的要求而成功加入的难度可能不亚于当初加入WTO。然而，TPP的一些成员国如越南在国有企业改革、新西兰在知识产权保护方面也并不符合TPP的要求却能顺利过关，这不由得让人怀疑美国主导TPP的动机了。尽管特朗普政府上台后，美国在2017年1月退出了TPP，但是TPP的影响犹在。在东亚战略格局动态变化背景下，美日战略利益的契合面十分可观[4]，日本等TPP成员国在美国退出之后并未修改与美国共同签署的原协定，其对于中国扩大对外开放，包括“一带一路”倡议都将产生持续的影响。此外，中国被排除在TPP之外不仅意味着将受到“排他性效应”的冲击,而且过去十年中国所致力推动的东亚区域经济合作进程有可能因此而发生逆转[5]。

从另一个方面来看，尽管我国目前还达不到TPP的很多要求，暂时无法加入，但是TPP却为我国的改革开放树立了一个标杆。从发展趋势看，TPP的部分规则可能会逐步上升为国际贸易规则[6]。当前我国改革开放已经进入了“深水区”，TPP的高标准无疑是我国未来努力的方向。可以说，中国自由贸易试验区建设在一定程度上就是为了TPP而发起的，自上海自贸区成立后，其在外资开放、金融创新与贸易便利化方面都比照TPP条款进行了制度创新，制定了高标准，并努力先行先试并逐步在全国复制推广。河南自贸区尽管在功能定位上与上海等其他自贸区有所不同，但积极应对TPP，努力成为中国深化对外开放的桥头堡的作用应该是一致的。因此，要想把河南自贸区建设得更好，首先应研究TPP的内容和特征，明确其对河南深化开放的要求。

(二)TPP给河南省带来的主要挑战

TPP属于高标准自贸区的一个典型，但绝不是个例，其代表了未来全球经贸规则重构的方向。同时，TPP也将具有传统自贸区的很多特性，按照维纳的观点，自由贸易区能带来贸易创造和贸易转移效应。贸易创造效应，主要是由于成员国之间取消了各种对于贸易流动的限制，可以扩大贸易量并使成员国的福利增加。而自贸区成立后，一成员国从非成员国的进口会转移到从其他成员国进口，如果其他成员国是低效的，则就会造成福利的损失，这被称为贸易转移效应。若长期被挡在TPP门外，区域内国家对中国将形成实际上的贸易歧视和贸易转移效应[7]。而对于河南省来说，原来向TPP成员国出口的商品，在很大程度上将被TPP内部成员国的出口所取代。

从近年来河南对外贸易的统计，可以看出TPP成员国是河南主要的出口市场，见表2。美国是河南省第一大出口目的地，占河南历年出口的35%左右。尽管美国目前已经退出TPP，但TPP成员中的日本、韩国则分别是河南的第二和第五大出口目的地。同时，越南、墨西哥、智利和新西兰也在河南出口份额排名中位居前20位。而TPP自由贸易协议的实施，河南向这些TPP成员国的出口将遭遇强有力的竞争，这对于河南省开放型经济的发展无疑是一个重要挑战。

表2 近年来河南出口总额及向

注：数据来自河南统计年鉴，由于只统计了河南与部分国家的贸易数据，因此并不包括所有的TPP成员国。

二、应对TPP河南建设自贸区的战略意义

实现河南经济的腾飞和对发达经济体的赶超，将是河南未来10年乃至20年必须面对的问题。而TPP将是河南省对外经济贸易绕不开的一道屏障，应对TPP河南建设自贸区具有以下战略意义。

(一)宏观意义

1.增强应对TPP的能力，建成我国内陆对接国际经贸规则的窗口。尽管当下美国已经退出TPP,但TPP的影响力犹在，其标榜的高标准的经济贸易规则势必在亚太地区乃至全球产生持续的影响，其代表着未来经济全球化的方向。因此，河南建设自贸区，发展对外经贸关系，应化被动为主动，积极研究TPP的各项条款，通过自身改革创新去适应TPP。尤其是在河南自贸区被定位为现代综合交通枢纽，内陆开放型经济示范区的背景下，更应积极探索内陆地区开放型经济发展的创新模式，建立尽可能多的可在其他内陆省份复制推广的经验，为我国深化对外开放助力。

2.倒逼省内经贸体制的改革。相较于TPP的区域经济合作的理念和趋势，河南省对外经贸规则和标准则显得落后，尤其是在知识产权保护、国有企业改革、劳工待遇和环境保护方面差距更大。知识产权保护水平直接决定了自主创新的能力，也决定了创新驱动经济发展的潜力。总体上，河南知识产权保护水平较低，存在保护意识薄弱，监管体系不完善、专业人才匮乏等问题。这使河南的商品出口到TPP国家时，会因为知识产权保护不力而遭遇阻碍。同样，TPP也会倒逼河南省在国有企业、劳工待遇和环境保护等方面的改革，而河南自贸区的建设就是推进这些改革的关键契机。

3.带来一系列的经济贸易效应。河南自贸区的建立将会带来经济增长效应、贸易创造效应、投资效应、就业效应、产业升级效应以及制度创新效应。这些对于河南经济发展和民众福利而言都意义重大。

(二)中观意义

1.促进河南更好承接东部地区的产业转移。中国改革开放40年来，经济发展的重心主要在长三角、珠三角地区，这两个地区产业集群较多，高素质人才集中，资金和技术充裕。随着中国经济步入新常态，东部发达省份的产业面临更新换代或转型升级，以及国家的西部大开发战略和中部崛起战略的制定和实施，产业、资金和技术开始大量从东部向中西部转移。在此背景下，河南建设自贸区能够更好地承接东部地区的产业转移，利用自身的资源优势、劳动力优势，承接农产品加工业、服务外包产业、高端装备制造业的转移，并引导承接的主导产业向自贸区集中，获得自贸区红利。此外，自贸区对环保的高标准也会对转移产业更好地进行筛选，使得河南经济的发展成为不以破坏环境为代价的可持续发展。

2.细化中部地区的区域分工与合作。中部六省主要包括湖北、河南、江西、安徽、湖南和山西，其人口和GDP分别占全国的28.1%和20%，在全国的区域分工中占据重要角色。河南自贸区的定位为服务于“一带一路”建设的现代综合交通枢纽，可以围绕交通优势打造现代物流、旅游业、航空会展业，这为中部其他省份提供了很好的合作和协同发展的机会，中部地区都可以与河南的交通优势共同建设对接“一带一路”的战略通道。湖北自贸区则重点建设战略性新兴产业和高技术产业，这是以湖北省科技研发实力和优质教育资源为基础的。自贸区的定位差别明显可以看出湖北和河南在产业分工中的进一步细化，而江西、河南、安徽和湖南则虽然目前没有获批自贸区，但是应重视利用自身资源与优势，进行差别化定位，在区域分工中更好地明确自身的角色。

(三)微观意义

1.提升企业的自主创新能力。近年，河南省通过对企业创新发展实施各种税收优惠政策、组织实施重大科技专项、搭建科研创新平台和完善各项扶植政策，为企业的自主创新提供了强劲的动力。自由贸易试验区的建设自身就带有创新的基因，在自贸区内的高技术企业必将获得相较于区外更好的创新政策，加上贸易便利化、投资自由化等配套的政策红利，这些高技术企业必将提高自主创新能力。此外，在应对TPP的大环境下，自贸区内的知识产权监管必将更加严格，区内企业也会转变以往对于知识产权保护不够重视的态度。

2.个人会获得更多的就业和创业机会。河南自贸区的建设必将为一些新兴行业或有想法、有拼劲和有能力的年轻人提供更多的就业机会。在大众创新、万众创业的背景下，政策红利对于有创业追求有梦想的年轻人是最具吸引力的，自贸区绝对是政策创新、政策红利的一个集合体，能吸引人才更多地向自贸区集中，向河南集中。

三、应对TPP河南建设自由贸易区的影响因素

(一)有利因素

1.四大自贸区建设的经验和参考。目前，上海、天津、福建和广东自贸区都已开始正式建设运营，并已经取得了一系列成效，这些都可以为河南自贸区的建设提供借鉴，使河南自贸区在一定程度上获得了“后发优势”。一方面，河南可以复制四大自贸区在深化经济体制改革方面的经验，在创新政府管理模式、深化国有企业改革、完善法制领域的制度保障方面进行探索，加快经济转型的步伐，打造河南经济的升级版。另一方面，河南可以借鉴四大自贸区的经验，在应对全球经济新规则方面进行提前谋划，在贸易便利化、投资自由化、金融国际化等方面加大改革创新力度，结合河南区位、经济和制度优势，使河南成为东部产业转移、西部资源输出的一个重要平台，进而成为中国内陆对外开放的新高地。

2.河南四大国家战略将为自贸区建设助力。在河南获批成立自贸区之前，分别在2009年、2012年、2013年和2016年获批河南粮食核心区、中原经济区、郑州航空港经济综合实验区和郑洛新国家自主创新示范区。这四大国家战略的叠加将为河南自贸区建设提供更好的配套支持和广阔的发展空间。

3.其他政策利好。2016年12月，郑州入围国家中心城市，这表明郑州未来在全国范围内将承担起引领、辐射和集散的功能，在政治、经济、文化和对外交流上都将与北京、上海、广州和深圳等一线城市逐步缩小差距，成为中部地区经济发展的一个增长极，并在国际上有一定的竞争力和影响力。通过郑州城市建设更好地吸引资金、技术、产业和人才向河南集中，加快促进新型城镇化建设，带动周边洛阳、开封等城市的发展。同时，郑州入围国家中心城市，将带来国家政策层面的更多倾斜，在制度创新和科技创新方面将获得更多的自主空间，这与自贸区的先行先试的理念是一致的。郑州作为河南自贸区三大片区中重要的一部分，其自身城市建设的升级必将为自贸区建设助力。同时，中国(郑州)跨境电子商务综合试验区于2016年1月6日进入国家综合试点，该试验区的获批也将使河南的跨境电子商务获得飞跃式的发展，对河南转变外贸发展方式、优化出口商品结构、集聚更多跨境电子商务企业及平台创造更好的机会，这对于河南自贸区建设的促进作用也是不言而喻的。

(二)阻碍因素

1.产业结构不合理问题依然突出。近年，河南省大力推进产业结构调整，高成长性产业快速发展，支柱性产业结构逐步优化升级，农业基础性地位不断加强，二、三产业比重逐步提高，加大了对现代服务业的政策扶植和资金投入，产业结构调整的成效初显。但不得不承认，河南省的产业结构不合理问题依然突出，与东部沿海省份相比较，河南省服务业比重偏低，支柱性产业的比较优势正在逐步减少，技术创新能力不足，产业大都处于供应链的前端和价值链的低端，产业集聚能力一般，缺乏龙头产业和大型跨国企业，尤其是世界500强企业入驻河南较少，这方面甚至与陕西、四川等省份都存在不小差距。农业现代化水平整体较低，农业生产条件较差、农业发展理念较落后，对于河南这样的农业大省构成了发展的重要掣肘。产业结构的不合理将对河南自贸区的建设形成制约，可以说，产业结构优化调整的速度和质量在一定程度上决定了自贸区建设的成效。

2.相对落后的科技水平和专业人才匮乏。在国家的发展战略由资源驱动、投资驱动向创新驱动转变的大背景下，科技水平、自主研发能力决定了我国乃至各个省份未来经济发展的潜力。河南省高科技企业数量较少，IT行业、高技术制造业、高端服务业的发展相对滞后，这主要在于政府之前对于科研技术研发投入较少，对科技企业的扶植不够，对自主创新缺乏有效的引导和激励。此外，河南省高科技专业人才匮乏，一方面与河南地处中原，城市发展和薪资待遇对高端人才缺乏足够的吸引力，大量的优秀的专业人才仍向往一线城市和沿海发达省份。另一方面，河南省高等教育发展相对落后，目前河南仅有郑州大学一所211高校，这与河南的人口规模和经济规模都是极其不匹配的，当然这有历史的原因，但更多的是河南省以往对于高等教育发展的不重视。国家统计局2015年的数据显示：全国2015年的普通本科在校人数为1048.61万人，河南省为24.14万人，仅为全国的2%左右。因此，无论从人才培养的质量还是数量上来说，河南省都处于劣势，难以为创新驱动经济的发展模式提供支撑。

3.相邻自贸区的强有力的竞争。除河南外，第三批获批的自贸区还包括辽宁、浙江、湖北、四川、陕西和重庆，加上之前的上海、天津、广东和福建，目前中国共有11个自贸区。尽管各个自贸区定位有所不同，相互之间可以起到优势互补的作用，但是也难以避免在资金、技术和人才方面的激烈竞争。尤其是陕西和湖北自贸区因其与河南自贸区相邻，很可能会产生一定的“虹吸效应”，而武汉和西安也入围了国家中心城市，这两个城市又都是我国高等教育的重镇，在人才培养、科技研发上相较于郑州具有较为明显的优势，其产业集聚能力也较强，外资企业入驻数量较多，经济基础雄厚。由此可以看出，在各个省份都充分重视自身经济发展，大力建设自贸区的情形下，相互之间的积极互动肯定会比较有限，而强有力的竞争将不可避免，这势必会给河南省自贸区建设带来不利影响。

四、应对TPP河南建设自由贸易区的对策

(一)进一步优化产业结构，提升企业自主创新能力

TPP主导的贸易规则很多都是针对发达国家自身的优势而量身定制的，河南的产业大都处于价值链的中低端，因此产业结构的转型升级、产业价值链向高端攀升是河南自贸区建设的重要内容。当前，河南产业结构中，农业的基础性地位不断得到巩固，但高端制造业、现代服务业这些高附加值产业占比非常低。因此，要做大做强河南自贸区，首先，需要大力引进外资，尤其是世界500强企业中的高技术企业，通过这些企业在本地生产而产生的技术溢出效应，促使本土企业尽早完成生产技术的升级和管理水平的提升；其次，要积极承接东部发达省份的产业转移，结合自身的优势，大力承接技术含量、附加值比较高的产业；最后，产业价值链向高端攀升离不开企业的自主创新能力的提升，河南应提高知识产权保护水平，加大侵权惩处的力度，强化知识产权保护意识，进一步扩大专项资金的规模，不断完善企业自主创新激励机制。

(二)深化河南本土的国有企业改革

TPP标准中关于国有企业改革的条款对于发展中国家尤其是对我国而言比较苛刻，会使我国的国有企业在生产经营尤其在对外贸易、投资中处于十分被动的地位。河南省与我国的总体情况是十分类似的，尽管2016年，河南省确定河南能源化工集团、平煤神马集团等8家国有企业作为“混合所有制”改革试点单位，但河南省国有企业走出困境，建立现代企业制度还有相当长的一段路要走。2015年8月，中共中央、国务院印发了《关于深化国有企业改革的指导意见》，该指导意见是新时期指导国有企业改革的纲领性文件，其很多内容与TPP关于国有企业的条款是相对应的。因此，河南自贸区的建设可以以此指导意见作为参考范本，尽早谋划河南国有企业改革的具体措施，以对接TPP的高标准。

(三)进一步规范和完善政府采购制度

TPP标准中有关政府采购条款强调政府在购买商品和服务时应更为开放，允许TPP成员国各企业公开公平的竞争，这样发达国家的大型企业凭借技术的优势，会很容易在竞争中击败发展中国家的中小型企业而胜出。该条款鼓励竞争、强调市场化，但还是站在发达国家的立场上，对发展中国家存在一定的不公平。但该条款也显示了未来政府采购的发展趋势，因此河南省应早做准备，进一步规范和完善政府采购制度。首先，应使政府采购的流程更为公开透明，使得政府能够采购到真正需要的产品，也使得真正生产质优价廉商品的企业能在政府采购中中标。其次，政府可以考虑引入第三方监督机构，对政府采购从招标到投标、采购、使用等环节进行事前和事后的监督，避免在政府采购中腐败的发生，尤其是监守自盗的情况出现。再次，可以发挥政府采购的调节器的作用，对一些重点发展产业或民生行业，可以通过政府采购政策的适当倾斜，使其获得更好的发展机会、建立优势。一旦未来完全放开外资企业进入河南政府采购市场，本土企业在事前培养起来的竞争力所彰显的竞争优势就会凸现出来。

(四)进一步加大对外贸易投资的政策创新力度

上海、天津、福建和广东自贸区在贸易便利化和投资自由化方面实施了很多的创新举措，河南自贸区在复制推广的同时，应进一步加大对外贸易投资政策的创新力度，在单一联系点制度、海关复议制度等贸易便利化层面进行试验，并积极试验合理的原产地规则，在与“一带一路”国家开展贸易的同时把这一规则推行出去。此外，参考上海自贸区的投资负面清单，进一步压缩负面清单的范围，为外商投资降低进入的门槛，使更多、更好的外资企业能够进入河南自贸区，为河南的经济发展带来资金、技术和人才。

(五)加强与湖北、陕西自贸区的协同合作

河南自贸区与湖北、陕西自贸区同时获批、同时开始建设，建设过程中难免会有在资金、技术和人才上的相互竞争，但三个省份之间的合作空间也非常广阔。河南打造的“一带一路”现代综合交通枢纽必将为湖北和陕西的发展带来积极的辐射效应，而湖北自贸区的高技术产业定位也必将与河南的郑洛新自主创新示范区遥相呼应，为河南自贸区建设提供更多的参考和支持。但三个省份的协同合作，需要切实建立相应的制度规范，使自贸区之间能够资源相互共享、经验相互借鉴、利益相互输出。

(六)加快引进优质高等教育资源，为河南自贸区提供人才支撑和智力支持

河南应利用国家建设“双一流”高校的契机，加强对国内外优质高等教育资源的引进。一方面，可以争取教育部支持引入北京、上海的985或211高校在郑州建立分校，提升河南高等教育办学的整体水平。另一方面，积极联系境外优秀大学与河南高校开展联合办学，并尽可能为河南省大学生出国留学创造更多的机会。此外，河南省应加强对本土的郑州大学和河南大学的支持力度，使其成为河南本土的国内一流高校。积极鼓励具有行业特色背景的高校参与自贸区建设和提供智力服务，为河南自贸区提供人才支撑和智力支持。

[参 考 文 献]

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[3]刘雪凤，高兴，刘鹏.《跨太平洋伙伴关系协定》(TPP)知识产权条款对中国的影响及其对策研究[J].中国科技论坛，2014(2)：111-117.

[4]葛成.跨太平洋伙伴关系协定(TPP)：美日战略的分与合[J].亚太经济，2015(3)：9-14.

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