碳交易视角下阶梯电价的优化设计研究综述

摘要：电力行业作为我国能源消费领域的核心，在国民经济、环境保护方面扮演着不可或缺的角色。碳交易作为一种能基于能源需求侧管理的机制，对促进家庭和消费者消费结构、消费习惯的转变，形成低碳消费模式十分重要。本文论述了碳交易与阶梯电价两者之间的耦合关系，对国内外学者对阶梯电价和碳交易的研究进行逻辑推理并提出相应观点。

关键词：碳交易;阶梯电价;文献综述;优化设计

一、引言

2015年国家发改委发布了《关于居民生活用电实行阶梯电价的指导意见（征求意见稿》，该文指出推行居民阶梯电价是否可以完成电力市场化改革，以及其是否能够达到促进节能减排预期目标，已经成为一个值得深入研究的课题。个人碳交易是一种基于能源需求侧管理的碳交易机制，是“总量管制与交易”机制向下游消费者层面的延伸，是对上游针对生产者的碳交易机制的补充。其机制设计的目的是促进家庭和消费者消费结构、消费习惯的转变，形成低碳消费模式。但现有的关于个人碳交易的研究只是罗列其潜在的竞争优势以及个人碳交易实施会遇到的技术问题、交易成本問题、政策的社会可接受性问题、政策可行性问题等，尚未有研究通过理论模型的构建，从实证角度验证个人碳交易机制下能源选择行为。

二、文献综述

所谓阶梯电价，是指把居民消费用电量分为若干个档次进行定价，用以提高能源利用效率，实现家庭电力消费市场细分的一种非线性电力定价机制。伴随着经济社会的持续快速发展，资源约束、环境污染、气候变化等一系列挑战接踵而至。建立“多用者多付费”的阶梯价格机制，将有助于形成节能减排的社会共识，促进资源节约型、环境友好型社会的建设。而阶梯电价则是改革中的重中之重。

目前，国内外已有众多学者围绕阶梯电价定价问题进行研究，如Fankhauser、Borenstein、Faruqui等;国内对于阶梯电价的研究主要集中在阶梯电价分档次数的确定、分档电力的划分以及分档定价的优化上。由于各国家、地区经济水平不同，用电习惯及面临的现实问题也有所不同，釆取的电力市场化改革方法同样也存在差异。

（一）国外研究现状

阶梯电价自实行以来，引起了国内外学者的广泛关注。通过对国外有关阶梯电价的文献主要围绕结构设计和效果评估两方面进行。Borenstein指出阶梯电价之所以流行，不仅因其能正确反映市场信息，还因其能够作为一种协调经济性目标与收入再分配的社会性目标之间相互冲突的工具。Lim 和 Ho认为，相对单一制电价来说，分档的电价结构更能促进生产效率的提高，并使厂商的利润有一定的增加。同时，相对于许多其他先进的定价机制，阶梯电价能够以最小的成本解决交叉补贴与价格信号问题。但 Dahan 和 Nisan指出，家庭人口数较多的低收入者比高收入者面临更高的阶梯税率。在再分配效应方面，阶梯电价确实对低收入群体起到了补贴作用，但效果不是特别明显，且大部分来源于对高收入家庭征收的高电价，只有少部分来源于对中等收入者的电价征收。

（二）国内研究现状

由于国内阶梯电价起步较晚，因此相关的文献更多的是关于结构设计方面。

杨娟和刘树杰（2010）指出，国内电价结构设计遵循的基本原则是 “预算平衡约束下的社会福利最大化”。朱柯丁（2011）等认为对于档数的选取可利用秩和比法确定地区最适合的阶梯档数，可以有效区分各地区居民生活用电分布的密集程度。张粒子等（2010）最先通过变密度聚类的方法研究了中国阶梯分档电量的设置问题。刘自敏（2015）从收入再分配效应及效率成本的角度出发，通过构建统一定价转化为阶梯定价的反事实场景，得到了杭州第一阶梯分档电量太小，第二阶梯电量范围太宽的结论。张昕竹、刘自敏（2015）进一步通过DCC模型对比了杭州与上海的阶梯分档电量，提出了应进一步优化阶梯分档电量个数及所包含的电量。刘自敏、冯永晟（2017）综合以上研究可以发现，现有文献绝大多数是关于阶梯电价自身的研究，即使关于优化阶梯电价的相关研究，也只限于分档电量再设计等方面。极少文献研究阶梯电价机制是否与减排目标可以更紧密的结合起来，以求优化创新现行阶梯电价机制，更好的实现节能减排目标。基于此，本课题将从此方面进行综合性研究。

三、国内外文献评述

通过对国内外文献进行脉络分析，发现国外主要从结构设计和效果评估双向进行研究，而从碳交易视角下进行阶梯电价优化设计的研究仍处于探索阶段，但是其个人碳交易理论为我们把减排目标与电力消费者相结合，进行阶梯电价优化研究奠定了理论依据。拉姆塞定价法对非线性定价的福利效应进行的测定，为模型构建进行了有力探索;国内对阶梯电价的研究起步较晚，主要侧重与结构设计。所有研究偏于宏观和理论，且缺乏从碳交易视角进行的系统性调查研究。对阶梯电价的设计大多停留在宏观上的指导，缺乏一手资料和充分的实证调研为支撑。但是现有研究可以为本项目提供研究思路、理论基础和研究方向。我们希望通过本课题通过对中国家庭动态跟踪调查（China Family Panel Study，简称“CFPS”）数据及公开宏观数据进行搜集、筛选、处理，整理成Excel表，为碳交易视角下阶梯电价的优化设计提供数据保障。

参考文献：

[1]张昕竹，刘自敏. 分时与阶梯混合定价下的居民电力需求——基于DCC模型的分析[J]. 经济研究，2015，03：146-158.

[2]刘自敏等. 我国阶梯电价政策评价：理论分析与福利估计[J]. 价格理论与实践，2016，05：69-72.

作者简介：

隋少楠（1996-），西南大学经济管理学院2015级本科生。