全球价值链视角下中国产业集群发展研究

刘昀翔

摘要：《中国制造2025》的提出预示着中国将致力于发展成为制造强国。产业集群作为制造业的一种主要推进形式，其发展尤为重要。全球化背景下，区域经济中的产业集群主动或被动的逐渐融入全球产业网络当中，要提高产业集群的全球竞争力，不仅需要依靠内生动力，更需要依靠全球价值链带来的丰富的外部信息与技术。嵌入全球价值链的产业集群如何突破“低端锁定”，提高自身附加值正是目前中国产业集群发展所面临的挑战。

关键词：全球价值链;产业集群;低端锁定

一、全球价值链的提出与发展

二战后，经济全球化趋势愈发显著，商品不再限于在各国国内进行生产、销售等经济活动，国际贸易的快速发展使得商品、服务、生产要素可以在全球范围内流通，世界产业的价值产生过程被垂直分割然后重新组合形成新的价值创造体系。

全球价值链（GVC，Global Value Chain）的概念最早是在20世纪80年代提出来的。波特（Porter，1985）认为公司的价值创造过程可以由一条包含原材料供应、技术、生产、营销、运输和售后服务等经济活动构成的行为链条来体现，即价值链。并且，他还认为不仅公司内部存在价值链，公司之间甚至公司与其他经济部门之间都会存在价值链，而且价值链对公司的竞争力具有十分重要的影响。寇伽特（Kogut，1985）是另一个全球价值链理论形成的杰出贡献者，他认为国际贸易中的企业策略与不同国家区域比较优势和企业竞争力之间的相互作用有着不可分割的关系，国家通过自身比较优势决定在整个价值链中如何分配空间与资源，企业则在相应的环节发挥长处，从而保证自身的竞争优势。相对于波特的观点，寇伽特的理论中企业价值创造过程的环节不局限于公司内或公司之间，甚至由于比较优势的存在导致价值链在全球范围分配。他们的价值链理论促进了成熟的全球价值链理论的形成。

20世纪90年代，全球商品链（global commodity chains）的出现详细阐释了世界经济的生产、贸易和消费等经济活动的联系，提出了系统性的分析路径，它直接把价值链的概念与产业的全球组织联系起来。到了2000年，全球价值链的术语取代全球商品链成为研究产业升级的重要理论工具，它被最终定义为产品在全球范围内，从产品的设计、生产、营销到最后对最终用户的售后服务等的整个流程中所有创造价值的活动构成的价值链。这些经济活动可以存在于单个企业内或者分散在不同企业间，还可以结合区域经济，在空间上聚集在某地或者垂直分离于世界各个地区，形成全球产业生产网络。

不同类型的龙头企业的全球价值链可以分为生产者驱动型和采购者驱动型两种。生产者驱动型价值链是指企业一方面通过持续投资来刺激市场对产品的需求，另一方面再利用自身庞大的资本与领先的技术优势来拓展市场，促进经济发展，进而形成广泛而且垂直的分工体系。通常来讲，采购者驱动型价值链指的是一些在产品设计和销售渠道上具有显著优势的公司采取全球采购、OEM（贴牌加工）等模式发展起来的大型的跨区域的商品和服务流通网络。总而言之，生产者驱动价值链更加重视R&D（通过技术创新能力更新产品）和生产能力，通过产业垂直整合实现规模经济和价值链驱动;而采购者驱动的价值链则更重视通过产品设计来扩大市场和改善市场营销手段来获取范围经济，相对于生产者驱动型价值链，附加值最低的生产环节则被分离出去。

二、GVC与产业集群的关系

随着国内制造业迅速发展，区域经济再次引起人们的关注。产业集群通过相同产业的不同企业在空间上的集聚，充分发挥了区域比较优势，并且具有频繁的外部联系的优势，已经发展成为区域经济发展的主要模式。经济全球化导致产业集群主动或被动的融入全球产业网络，产业的垂直分离与重构处于更广阔的空间里，区域经济中的产业集群以“片段化”的形式嵌入GVC当中，在完整的价值链中承担拥有自身比较优势的那一部分。另一方面，集群可以通过GVC 获取丰富的市场信息以及先进的技术等，无论在降低生产成本、丰富产品设计和拓展营销渠道上都能够对集群产生积极的影响，促进集群在GVC上升级，从而获取更高得附加值，更好的发展区域经济。

从上述可知，产业集群与GVC之间是具有互相依赖、互相促进的良性循环关系的。产业作为集群的基础，通过集群化形成具有鲜明区域特色的产业集群，之后产业集群通过嵌入GVC，在世界产业体系中承担某个或几个优势环节，最后GVC反过来又能够优化发展产业集群，三者相互作用从而形成世界经济体系的一部分。

三、GVC下产业集群的升级路径

在全球化背景下，往往产业集群中的龙头企业会率先采取措施通过外部联系获取丰富的产业信息与知识技术，紧接着他们可以根据自身区域的特点，充分发挥比较优势，将重点放在发展产业价值链中的优势环节，淘汰其它非核心的经济活动。而龙头企业的做法势必会引起集群内的其他企业的纷纷效仿，从而导致整个集群具有鲜明的区域特点。在同一产业内，不同集群内部以及他们与外部经济主体之间频繁发生着贸易、信息交流、技术溢出等活动，实现了基于GVC的产业整合。

全球价值链一方面给产业集群带来种种好处，另一方面却也带来了更为激烈的竞争。在新的环境下，产业集群的发展除了要合理利用区域内生因素和重视内部关系外，还应重视外部资源的获取和外部关系的利用。全球價值链的出现解决了集群实现产业升级的路径分析问题，即充分利用全球价值链的反向优化发展，升级集群在全球价值链中的地位。目前，学界较流行的升级路径如表1所示。

由于产业发展模式以及比较优势各异，不同国家的产业集群嵌入GVC的地位也不同，导致各国升级路径还有限制因素存在差异。目前，发展中国家的产业集群以传统产业为主，在全球价值链中主要承担附加值低的生产组装环节。随着国际竞争的加剧，龙头企业不断扩大全球外包业务，加强了高端的设计研发和营销环节，但同时也使企业的边界发生延伸拓展，同一产业内的经济利润再分配。发展中国家的产业集群可以利用机遇实现自身的价值链升级。

Ernst研究了台湾新竹工业园的电脑产业集群，分析集群内电子设备生产企业怎么从为GVC中的上游主导企业提供OEM（Original Equipment Manufacturing，代工生产），到在产品中加入自己的设计然后进行模块化生产的ODM（Original Design Manufacturing，原始设计制造），直至最终创造了自己的品牌OBM（Original Brand Manufacturing，原始品牌制造）。這条典型的传统产业产业集群价值链升级之路，值得许多发展中国家借鉴。

四、GVC下中国产业集群的升级与思考

改革开放以来，中国逐渐融入世界经济，在2001年加入WTO组织，经济得到迅猛发展。作为全球最大的发展中国家，中国已俨然成一个众所周知的制造业大国，尽管如此，由于没有摆脱低端传统产业为主的束缚，中国还算不上一个制造强国。与大部分发展中国家相似，中国的产业集群以劳动密集型为主，在全球价值链中地位较低。如何使中国的产业集群在内生动力与外部挑战的促进下，突破“低端锁定”，实现价值链升级具有重大意义。

由于地域、政策差异，中国不同产业集群发展模式各异，其嵌入GVC的程度也不同。目前中国主要形成的产业集群有以下几种：①FDI（外商直接投资）驱动，生产出口产品为主的集群。由于劳动力、原材料等生产要素的价格低廉，成本驱动使得外商致力于将生产制造环节分离到中国以及东南亚各国。对于中国而言，本土资本暂时不具有外资成熟的国外市场，因此重视挖掘国内市场是FDI集群的一个突破口。FDI集群可以充分利用丰富的外部信息，了解消费者喜好，学习技术，慢慢参与到设计、研发环节中，从OEM向ODM延伸，以此实现价值链的功能升级。②中小型高新技术民营企业组成的高新技术产业集群。该类集群虽然在产业价值链中参与设计、研发、制造、营销等主要环节，但是集群的核心技术仍然具有对外依赖性。而且，由于产业集群主要针对国内市场，嵌入全球价值链程度不够高，而未来的高新技术产品的实现必然要立足于国际市场。因此，该类产业集群应该积极嵌入GVC中，在全球环境下竞争，获取信息与技术，从ODM转化为强有力的OBM。③由乡镇、民营企业集聚，发展传统产业所形成的传统产业集群。该类集群的特点是进入门槛较低、产能迅速膨胀、国内市场快速饱和，开拓国际市场的需求十分巨大。在国际市场上要使自己产品具有竞争力，则首先需要采取新的生产技术，引进新的生产线达到降低成本的目的，其次还要不断开发新产品来迎合日益变化的市场需求。通过工艺流程升级和产品升级两种路径实现产业链升级。

五、结语

全球化是不可逆的，中国的产业集群需要积极融入到全球生产体系中来，这既是机遇也是挑战。要提高自身价值链地位，首先需要不断调整自身与全球价值链的整合方式，善于利用外部资源;其次集群企业需要注重国际市场，研究GVC价值产生过程，寻求产业内价值链中的升级，以此提高附加值;最后产业集群还需要注重交流，把握全球动态，创造公平竞争环境。

参考文献：

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（作者单位：上海工程技术大学）