中国工程咨询协会2018年工程咨询单位甲级资信评价工作情况

根据《工程咨询行业管理办法》（国家发展改革委2017年第9号令）、国家发展改革委关于印发《工程咨询单位资信评价标准》的通知（发改投资规〔2018〕623号）的有关规定及《国家发展改革委办公厅关于同意中国工程咨询协会开展2018年工程咨询单位甲级资信评价工作的复函》（发改办〔2018〕619号）要求，截至2018年9月30日，中国工程咨询协会（以下简称中咨协会）严格按照《工程咨询单位甲级资信评价工作方案》开展并完成了甲级资信评价启动阶段、公告阶段、受理阶段、评审阶段和公示公布阶段的各项工作。具体情况如下：

一、工程咨询单位甲级资信评价工作

（一）启动阶段

1.确定细化标准。根据《工程咨询行业管理办法》和《工程咨询单位资信评价标准》的要求确定细化标准。2018年6月7日-8日，中咨协会在北京组织召开了2018年工程咨询单位资信评价工作会议。肖凤桐会长出席会议并讲话；赵旸泮同志就《工程咨询行业管理办法》和《工程咨询单位资信评价标准》《工程咨询单位甲级资信评价工作方案》做了解读；陈杰同志讲解了《2018年工程咨询单位甲级资信评价有关事项的公告》，并对申报有关事项进行细化说明；行业发展部有关同志介绍了工程咨询单位资信评价管理系统主要功能、填报内容以及注意事项。各省、自治区、直辖市及大连、宁波、厦门、青岛、深圳市、新疆生产建设兵团工程咨询（行业）协会负责人共计116人出席会议。同时要求各参会协会负责人将会议内容及时传达给各有关申请单位。

2.完善资信申报系统。中咨协会进一步完善了工程咨询单位资信评价管理系统，本次申请全部实现在线申报，申报单位无须提交纸质材料，纸质材料只需留档备查。由于工程咨询单位资信评价管理系统是个新开发的系统，在部署上线后陆续接到部分地方协会和申报单位提出的系统修改建议，经研究后进行了系统功能性调整共计50处，进一步优化完善了系统功能，简化了工程咨询单位的网上申报流程。

（二）公告阶段

6月15日在中国工程咨询网发布《关于2018年工程咨询单位甲级资信评价有关事项的公告》及《2018年工程咨询单位甲级资信申报有关事项的说明》，告知工程咨询单位甲级资信评价工作的申报时间、申报内容、申报要求、申报流程、评审规则及有关注意事项，便于申请单位进行相关的准备工作。

（三）受理阶段

1.在线申报。截至7月15日（申报单位在线申报截止日），工程咨询单位资信评价管理系统共注册单位用户5282家（含申请甲级、乙级、预备乙）。按申请等级划分，申请甲级资信的单位共1500家，其中申请甲级专业资信的1345家，申请PPP咨询甲级专项资信的117家，申请甲级综合资信的64家；申请乙级资信的单位共3021家；申请预备乙级资信的单位共1434家。申报甲级资信的单位申请的专业覆盖《工程咨询行业管理办法》第二章第七条的全部专业。受理阶段中咨协会针对申报工作问题和系统问题，设立了2部座机和1部手机的专线电话，及时解答了在线申报的相关问题。

2.抽取专家和培训。按照甲级资信评价工作方案，合规审查工作由中咨协会工作人员承担。但由于申请甲级资信评价的工程咨询单位较多，为了按期完成合规审查工作，又从中咨协会专家库中抽取了40名专家参与合规审查。为统一评审规则和要求，中咨协会于7月17日在国谊宾馆组织召开了合规审查工作要求讲解会，集中学习了《工程咨询行业管理办法》《工程咨询单位资信评价标准》《工程咨询单位甲级资信评价工作方案》等有关文件，并对合规审查阶段的工作内容和要求进行了细化说明，对甲级资信评价管理系统的合规审查流程进行了讲解。

3.明确纪律要求。为保证合规审查工作的公平公正，中咨协会本着要求专家具有良好的职业道德，能胜任甲级资信评价工作，对评审工作认真负责，精通相关专业业务，能熟练使用计算机的原则，在专家库筛选了参加合规审查的专家，中咨协会与参加合规审查的工作人员和专家均签署了《保密和廉洁承诺书》，承诺严格遵守承诺书中保密和廉洁的有关规定。

4.合规审查。7月16日-31日，中咨协会工作人员和合规审查专家对申请甲级资信的1500家单位的申报材料进行了合规审查，其中一次性通过的共213家，发现问题后退回的共1287家。截至8月5日，被退回单位的申报材料已全部重新提交，顺利完成合规审查阶段的工作。

（四）评审阶段

1.抽取专家和培训。按照《工程咨询单位甲级资信评价工作方案》的安排，中咨协会从本会专家库和国家发展改革委 PPP专家库中共选取106名专家，在8月1日—3日分三批组织召开了2018年工程咨询单位甲级资信评审专家讲解会，集中学习了《工程咨询行业管理办法》《工程咨询单位资信评价标准》《工程咨询单位甲级资信评价工作方案》等有关文件，重点讲解了《2018年工程咨询单位甲级资信评价专家评审工作说明》，对专家评审工作内容和要求进行了细化说明，对甲级资信评价管理系统的专家评审流程进行了讲解。中咨协会与参加专家评审工作的专家均签署了《保密和廉洁承诺书》，承诺严格遵守承诺书中保密和廉洁的有关规定。

2.专家评审。中咨协会通过工程咨询单位甲级资信评价管理系统对选中的专家随机分配任务，每家单位的申报材料被系统自动分为专业技术力量和合同业绩两部分，分别由不同的评审专家背对背进行评审。8月8日-20日，评审专家对申请甲级资信的1498家单位的申报材料进行了评审，形成了专家评审意见。

3.评审委员会审查。8月21日-27日，中咨协会组成的7人评审委员会对经专家评审后的1498家单位的申报材料进行了审核。8月27日，中咨协会印发《关于召开2018年工程咨询单位甲级资信评审委员会会议的通知》。8月29日上午，召开了2018年工程咨询单位甲级资信评审委员会第1次会议，会议由协会秘书长赵旸泮同志主持。全体评审委员会委员对2018年申请甲级资信的1498家工程咨询单位的申报材料进行了审核，经认真讨论后形成了《评审委员会会议纪要》，各位评审委员会委员均在会议纪要上签字认可。

4.意见反馈。同日，中咨协会在中国工程咨询网上发布《中咨协会关于告知2018年工程咨询单位甲级资信专家评审结果的通知》，将专家评审结果进行告知，对反馈流程和注意事项进行说明，并请各申请单位务必在9月5日前将反馈意见表原件及相关证明材料复印件以邮寄的方式反馈至中咨协会。同意专家评审结果的，无须反馈，逾期不反馈的视为无异议。

5.反馈处理。9月6日-14日，组织反馈处理专家复审了476家申请单位的反馈意见表及相关证明材料复印件。

（五）公示公布阶段

1.结果公示。9月18日，中咨协会通过中国工程咨询网向社会公示2018年工程咨询单位甲级资信评价专家评审结果，公开接受社会监督举报。在规定时间内接受申报单位及有关方面的意见反馈。

2.问题处理。公示期结束后，中咨协会组织专家对接收到的申报单位反馈意见进行复核，正式发函委托地方协会对社会监督意见进行现场核查，最终中咨协会将专家复核以及地方协会核查的结果汇总整理，提出处理意见并报评审委员会审定。9月27日上午，召开了2018年工程咨询单位甲级资信评审委员会第2次会议，全体评审委员会委员对公示后申报单位反馈意见，尤其是社会监督举报的意见逐条进行了研究，经认真讨论后达成一致意见并形成以下评审结果：2018年申请甲级资信的工程咨询单位共有1498家，符合的有1381家，不符合的有117家；申请甲级综合资信的有65家，其中符合的有51家，不符合的有14家；申请PPP咨询甲级专项资信的有123家，其中符合的有104家，不符合的有19家；申请甲级专业资信的有1474家，其中符合的有1361家，不符合的有113家。会后形成了《评审委员会会议纪要》，各位评审委员会委员均在会议纪要上签字认可。

3.公布结果。评审结果经国家发展改革委投资司审核后，9月30日，正式印发《中国工程咨询协会公告2018年第4号》，将2018年符合甲级资信评价标准的工程咨询单位名单予以公告。同时通过国家发展改革委在线审批监管平台、“信用中国”网站和中国工程咨询网向社会公布。

二、甲级资信评价接受社会举报情况及核查结果

2018年工程咨询单位甲级资信评价专家评审结果公示后，共接受社会举报8项，被举报单位涉及浙江省的有5家，陕西省的有2家，山西省的有1家。具体举报内容和核查结果如下：

1.浙江建友工程咨询有限公司，被举报内容是该单位PPP专项业绩数量不满足要求，浙江省工程咨询协会核查结果是该单位提交申报的业绩数量符合要求，所有业绩的合同及相关证明材料真实有效。

2.浙江德邻联合工程有限公司，被举报内容是该单位业绩数量不满足要求，浙江省工程咨询协会核查结果是该单位提交申报的业绩数量符合要求，所有业绩的合同及相关证明材料真实有效。

3.杭州政智经济信息咨询有限公司，被举报内容是该单位PPP专项法律人员和业绩数量不满足要求，浙江省工程咨询协会核查结果是该单位提交申报的业绩数量符合要求，所有业绩的合同及相关证明材料真实有效；提交申报的所有人员社保证明真实有效。

4.浙江宜路工程设计有限公司，被举报内容是该单位人员和业绩证明不真实，浙江省工程咨询协会核查结果是该单位申报的1名咨询工程师（投资）无社保记录，其余11人有效，不满足甲级资信评价单位咨询工程师（投资）不少于12人的要求；未按要求提供业绩证明材料。所以，该单位不符合甲级专业资信的要求。

5.浙江深度求索工程管理咨询有限公司，被举报内容是企业从事PPP咨询业务不足3年，专家复核结果是该单位成立时间为2016年5月，成立时间不足3年，所以，该单位不符合 PPP咨询甲级专项资信的要求。

6.陕西智信规划设计咨询有限公司，被举报内容是该单位养老保险证明不真实，陕西省工程咨询协会核查结果是当地养老保险经办中心不予出具任何形式的证明文件，理由是人员社保信息属于个人隐私，不提供对外查询。专家复核时未发现其人员社保证明有问题。

7.西安天策企业管理咨询有限公司，被举报内容是该单位业绩证明不真实，陕西省工程咨询协会核查结果是该单位申报的部分业绩证明材料中，相关批复文件中提到的项目备案编号和项目名称在“陕西省投资项目在线审批监管平台”上查不到。所以，该单位不符合甲级专业资信的要求。

8.国阳工程咨询有限责任公司，被举报内容是该单位业绩材料不真实，中咨协会核查结果是该单位的电力和其他（节能）专业的部分业绩不支持申报专业，但该单位依然符合甲级综合资信的要求。

三、核查甲级资信申请单位在“信用中国”的信用记录情况

1.包钢集团设计研究院（有限公司），经核查该单位在“信用中国”上进入失信黑名单，失信被执行人具体情形是：有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务，发布时间是2018年9月26日。所以，该单位不符合甲级专业资信的要求。

2.湖南稼沛工程咨询有限公司，经核查该单位在“信用中国”上进入失信黑名单，失信被执行人具体情形是：其它规避执行，违反财产报告制度，发布时间是2015年3月18日。所以，该单位不符合甲级专业资信的要求。

四、甲级资信评价工作中存在的问题

（一）临时启动咨询工程师（投资）登记工作带来的影响

为配合工程咨询单位资信评价申报工作，根据《咨询工程师（投资）登记规程》（中咨协业〔2017〕84号），中咨协会在7月5日再次启动了咨询工程师（投资）登记事项，本次共受理咨询工程师（投资）初始登记907人，变更单位2639人，变更专业472人，注销登记71人，共计4089人次的申请。由于部分申请单位在2018年资信评价申请中需要配备2018年7月5日-7月15日申请登记的合格咨询工程师（投资）。咨询工程师（登记）管理系统开通后，中咨协会做了很多细致且琐碎的工作，但由于办理时间太仓促，申报单位需求也很迫切，没有时间充分准备，加之地方协会人员有限，不能按照以往常规严格审查，导致上报材料存在一些问题：

1.申请单位填报不认真负责，人员基本信息、登记专业、登记类别等出现大量填报错误，大幅增加了地方协会和中咨协会在纠错、核实、再导入方面的工作量。

2.由于和甲级资信评价工作同时申报，咨询工程师（投资）登记是否合格不可预测，为了满足企业使用这批次咨询工程师（投资）的要求，只能将申请单位的上报结果默认为最终结果，后期资信评价核对的工作量巨大。

3.部分企业按期上报了咨询工程师（投资）登记申请材料，资信系统中的咨询工程师（投资）信息也同步进行了调整，但在合规性审核阶段，初审反馈意见后，企业又自动撤回了申请，极易造成数据不统一的后果。

4.由于人员社保系统未能全国联网，资信申报时，某咨询工程师（投资）已在甲单位技术人员名单中，但临时启动咨询工程师（投资）登记事项的通知发出后，出现了由于乙单位出价高，咨询工程师（投资）变更到乙单位的情况，带来了不良的影响。

针对以上存在的问题，中咨协会近期已修订完成《咨询工程师（投资）执业登记规程》，将进一步规范咨询工程师（投资）登记和评审流程；同时抓紧测试新版《咨询工程师（投资）执业登记管理系统》，做好与旧版登记管理系统的衔接，并和工程咨询单位资信评价管理系统实现无缝对接，从而最大限度地避免临时启动咨询工程师（投资）登记工作带来的影响和问题。

（二）评审工作机制和工作流程需进一步改进完善

1.在保持三级评审机制的基础上，调整结果反馈机制中三次反馈的时间，即受理阶段合规审查后对发现申报材料不合规的告知申报单位补正；评审阶段专家评审后对发现申报材料存在的问题告知申报单位进行意见反馈；评审委员会审查后对发现申报材料存在的问题再次告知申报单位解释说明；取消原来在公示公布阶段仍接受申报单位意见反馈的环节。

2.在启动阶段开展对申请单位的相关培训工作。2018年的甲级资信评价工作因启动时间较晚，中咨协会未对申请单位进行相关培训，而部分地方协会组织的培训工作水平参差不齐，对部分地区申请单位的申报工作造成了不小的困惑。因部分申请单位对相关文件的理解有偏差，对工程咨询单位资信评价管理系统的申报流程和具体操作步骤不熟悉，造成申报材料未按照相关文件规定进行申报，反复多次进行修改，甚至最终未通过本次资信评价。针对以上问题，中咨协会将在明年的资信评价工作中，提前计划、精心组织、周密安排，分区域对申请单位进行相关培训，最大限度地减少申请单位对相关文件理解的偏差和网上申报的误操作。

3.加强对甲级资信申请单位在“信用中国”上信用记录情况的核查。2018年甲级资信评价工作在结果公布前，才对经中咨协会评价2018年符合甲级资信评价标准的工程咨询单位进行了核查。2019年，中咨协会将加强与国家公共信用信息中心的合作，在合规审查工作期间对甲级资信申请单位的信用记录进行第一次核查，待合规审查工作后将核查结果与申报材料不合规的情况一并告知相关申请单位，便于申请单位及时了解处理；在结果公布前进行第二次核查，保证最终符合甲级资信评价标准的工程咨询单位信用记录没有问题。

（三）工程咨询单位资信评价管理系统需进一步优化

一是对与国家发展改革委投资项目在线审批平台工程咨询单位备案系统的数据验证接口进行升级和改造；二是对单位基本信息管理模块进行重构，与咨询工程师（投资）登记管理系统中的单位管理模块保持一致，加入业绩电子签章的申请、管理等内容；三是对附件上传方式进行优化，增加继续申请和变更申请功能；四是优化现有专家分配方式，变成模块化设计，用户可自行选择分配模式，按专业、按第一专业、随机分配等；五是对乙级资信评价管理系统进行重新部署，使得各地方协会可独立控制；六是优化现有各流程节点的退回和再提交功能，并追加各模块、各节点的独立打印功能；七是增加统计和报表功能，并对整体性能进行优化。

（中国工程咨询协会行业发展部 供稿）