“十三五”科技创新能力统计监测指标体系研究——以天津市为例

孙玉蛟

（天津市科技统计与发展研究中心 天津300051）

自1996年启动天津市科技进步统计监测工作以来，统计监测对于推动天津市各行政区、工业集团公司和科技百强企业科技创新能力，提高科技对经济社会发展的支撑引领发挥了重要作用，确保天津市连续15年综合科技进步水平位居全国第3位，奠定了坚实基础。

进入“十三五”，创新驱动发展成为国家和天津市优先发展战略，伴随国家科技统计调查制度调整，全国科技进步统计监测也从科技进步向科技创新转变。为此，结合天津市“十三五”科技重点工作，本文对天津市科技进步监测指标体系进行研究完善，以适应创新型城市建设的需要。

1 修订原则

“十三五”天津市科技创新能力统计监测评价指标体系修订遵循以下原则。

1.1 科学性原则

指标体系立足能够科学反映全市科技创新能力统计监测评价内涵，兼顾科技创新统计监测评价理论和实际工作需要。尽可能全面包含从各个方面、各个角度反映科技创新能力的指标，尽可能吸纳政府统计指标体系改革增设的、与科技创新有关的新指标，并删除一些较为陈旧的、已不能很好地反映现实状况的指标，同时保证各指标相对独立、涵义清晰。

1.2 客观性原则

继续采用客观统计数据开展监测，相关指标数据均来自政府统计调查制度，指标概念明确，涵义清晰。数据来源主要是市统计局、市科委、市知识产权局等相关部门，数据公开、权威、可靠，便于社会各界进行核查和索引。

1.3 导向性原则

以贯彻《天津市国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》和《天津市科技创新“十三五”规划》等一系列规划纲要为导向，以推动各行政区科技百强高新技术企业科技创新能力提升为目标，加快创新主体培育，增强产业创新能力，提升创新体系效能，完善创新生态系统，为创新型城市建设奠定坚实基础。

1.4 可操作性原则

指标名称、统计口径和计算方法符合统计规范，统计数据明确、清晰，便于获取和使用。尽量避免采用涵义混沌的指标，便于理解，确保监测工作方便易行。

1.5 精简化原则

通过分析检验，将原指标体系中相关性较大、考察角度相同的指标，和与各行政区绩效考核重复的指标进行剔除，选取最具代表性的指标进行监测，尽可能精简指标数量。因此，“十三五”监测指标体系从“十二五”的 4个一级指标 18个二级指标精简为3个一级指标13个二级指标。

1.6 公开公平公正原则

在“十三五”科技创新评价指标体系的修订过程中，先后共召开近10次会议，充分听取市统计局、市科委、市知识产权局、行政区科技管理部门、工业集团公司、重点企业和高校的专家、领导和管理人员的意见和建议，同时让被监测对象参与。先后经过6轮修改，历时2年时间完成“十三五”科技创新能力监测指标体系的修订工作，旨在切实做到“三公开”，即统计指标公开、指标数据公开、计算方法公开，确保“十三五”天津市科技创新能力统计监测评价工作公开、公平、公正。

2 评价方法

2.1 综合目标值法

目标值法是统计学应用中的一类非常实用的研究方法，其原理是：对每一个指标给出1个固定目标值，并以此目标值去衡量所有被评价对象，从而动态监测被评价对象实现此目标值的程度，同时发现被评价对象之间的差距。

“十三五”天津市科技创新能力统计监测评价采用综合目标值法。综合目标值法是一种更加全面、客观、系统的评价方法。该方法从规模、水平和增速3个维度，对各评价对象在创新投入、创新产出、创新驱动经济发展方式转变等方面的变动特征和发展态势进行综合分析和科学评价。

2.2 差异化评价法

考虑到不同评价对象在经济基础、科技资源禀赋、产业结构和功能定位等方面的差异，“十三五”天津市行政区科技创新能力统计监测评价中首次尝试采用差异化评价方法。差异化评价可以有效引导各评价对象充分发挥比较优势，塑造竞争优势，最终形成协同发展、错位发展的良好态势，在一定程度上可以进一步提高科技创新能力统计监测工作的科学性、公平性、合理性和准确性。差异化评价包括差异化指标、差异化目标值和差异化权重3种评价方法。

2.3 层次分析法与德尔菲法

层次分析法（Analytic Hierarchy Process，简称AHP）是美国运筹学家匹茨堡大学教授萨蒂于 20世纪 70年代初提出的一种层次权重决策分析方法。层次分析法可以根据问题的性质和要达到的总目标，将问题分解为不同组成因素，并按照因素间相互关联影响以及隶属关系将因素按不同层次聚集组合，形成一个多层次的分析结构模型，最终使问题归结为最低层相对最高层的相对重要权值的确定或相对优劣次序的排定。

德尔菲法也称专家调查法，分别将所需解决的问题单独发送到各个专家手中，征询意见，专家之间不互相讨论，不发生横向关系，然后回收汇总全部专家的意见，并整理出综合意见。随后将该综合意见和预测问题再分别反馈给专家，经过反复征询、归纳、修改，最后汇总专家基本一致的看法，作为预测和评价的结果。

3 指标体系

行政区科技创新能力统计监测评价指标体系包括 3项一级指标和 13项二级指标。其中，一级指标分别为创新投入、创新产出和创新驱动经济发展方式转变。创新投入下设二级指标5项，创新产出下设二级指标 4项，创新驱动经济发展方式转变下设二级指标 4项。每项二级指标均从规模、水平和增速3个维度综合评价各行政区科技创新总量规模、结构水平和增长潜力，从而更加全面、客观、系统地反映各行政区是“规模大”“效率高”还是“跑得快”。

“创新投入”下设 5项二级综合指标，分别为R&D人员折合全时当量、全区公共财政科技支出、企业R&D经费内部支出、有创新活动企业数和技术市场合同吸纳成交额。

“创新产出”下设 4项二级综合指标，分别为技术市场合同输出成交额、发明专利申请量、有效发明专利数和企业新产品和技术收入。

“创新驱动经济发展方式转变”下设 4项二级综合指标，分别为高新技术企业利税利息总额、主导科技产业发展、示范区总收入、科技小巨人企业主营业务收入。

4 权重设定

“十三五”期间，天津市监测工作从“科技进步”向“科技创新”转变，“十二五”期间的 4项一级指标简化为“创新投入”“创新产出”和“创新驱动经济发展方式转变”3项一级指标。3项一级指标权重分别为 0.40、0.30、0.30。整体来看，一级指标权重设计相对较为均衡，在注重创新投入的同时，兼顾创新产出和推动经济发展方式转变。其中，“创新投入”一级指标权重最大，主要是由于“十三五”期间，天津市仍处于进一步加大创新投入阶段，通过创新人力、财力和物力的量变积累，促进创新产出规模和效率的提升，从而实现产业结构调整和经济发展方式发生质变的发展阶段。

5 目标值设定原则

对于“十三五”新增或修订指标，规模和水平目标值主要参考3个方面：

一是国家、天津市和各行政区系列规划纲要文件。国家层面包括：《中华人民共和国国民经济和社会发展“十三五”规划纲要》《国务院关于印发“十三五”国家科技创新规划的通知（国发[2016]43号）》《科技部关于印发建设创新型省份工作指引（国科创发[2016]111号）》《国家创新驱动发展战略纲要》等。天津市层面包括：《天津市国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》《天津市科技创新“十三五”规划》《关于贯彻落实＜国家创新驱动发展战略纲要＞的实施意见》《天津市人民政府办公厅关于转发市知识产权局深入实施天津市知识产权战略行动计划（2016—2020年）的通知（津政办发[2016]19号）》等。各行政区层面包括：《天津市滨海新区科技创新“十三五”规划》等。

二是国际和国家权威机构开展的系列创新评价研究。国际层面包括欧盟《2017欧盟创新记分牌》、欧洲工商管理学院《2017全球创新指数》、世界经济论坛《全球竞争力指数》等。国家层面包括科技部《国家创新指数报告》《中国区域科技创新统计监测评价报告》《中国区域创新能力评价报告》、国家统计局《创新型国家进程统计监测研究》等。

三是各行政区科技创新发展实际。系列规划纲要文件没有明确、系列创新评价研究没有涉及的指标，重点参考各行政区“十二五”期间发展实际和“十三五”期间发展潜力，力争到“十三五”末一半以上的行政区通过努力可以实现目标值。

6 “十三五”天津市科技创新能力统计监测评价指标体系建设意义

6.1 有助于推动重点科技工作的顺利开展

随着《天津市国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》和《天津市科技创新“十三五”规划》等一系列规划的出台，“十三五”天津市科技工作重点与“十二五”相比也有所调整。全面落实创新驱动和京津冀协同发展战略，打造协同创新共同体，推动大众创业、万众创新，大力发展高新技术企业，着力打造科技小巨人升级版，高水平建设国家自主创新示范区，构建特色发展格局成为天津市“十三五”科技工作新的发展定位和导向。为此，监测指标体系应围绕上述工作进行修订，修订后的指标体系应突出“十三五”全市科技重点工作，符合新的工作要求，推动各项重点科技工作顺利贯彻落实。

6.2 为建设创新型城市提供科技导向

习近平总书记在党的十九大报告中指出，创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑。“加快建设创新发展的现代化天津”位列中共天津市第十一次党代会报告关于建设“五个现代化”蓝图之首。报告提出要“打造创新驱动新引擎”，推动创新驱动发展取得新成效，为经济社会持续健康发展提供不竭动力。

创新驱动发展已经成为中央和地方在新的发展阶段确立的立足全局、聚焦关键、带动整体的重大发展战略。因此，结合不同创新对象、不同创新活动的规律和特点，突出创新导向，修订和完善天津市“十三五”统计监测指标体系，助力创新型国家和天津市创新型城市建设势在必行。

6.3 使监测工作更加科学、全面

由于天津市16个行政区在科技资源禀赋、经济基础、产业结构等方面各不相同，原指标体系“一刀切”无差异的监测方法对准确反映各行政区的科技发展情况存在缺陷。为了对各个行政区的科技创新发展情况进行准确评价，“十三五”指标体系修订应适当采用差异化评价的方法，通过差异化指标、差异化目标值或差异化权重突出不同评价对象的创新投入和创新产出的特异性，提高天津市科技创新能力统计监测结果的科学性、公平性、合理性和准确性。