论社会投机行为的法律规制——基于新中国建立以来相关政策法规的思考

张春梦

沈阳工业大学，辽宁 沈阳 110020

一、社会投机的现状

很多人都看过美国的一个电影《风月俏佳人》，里面两个股权投机者的一句话：“WE DON'T MAKE ANYTHING，BUT WE MAKE MONEY！”很有感触，似乎投机者类似于寄生虫？这句英文是两位里面的反角说的，是在自夸，劝正角继续干下去。可以有两种含义：1.我们没制造什么东西，但是我们制造了钱！2.我们没制造任何东西，但我们挣了钱！所以我认为这句话的结构没错。时至今日，中国呈现一种就业困难的现状，与之相随的事与日俱增的用工成本，致此，导致现在出现的问题使实体经济的发展之路较为坎坷。其实，自从国企改革开始，社会投机已经成为当今社会的主题。在改革开放初始时期，部分不法之徒利用法律和制度的空子，侵吞国有资产攫取了大量财富。他们的第一桶金是带有明显罪恶本质的。①这样类型的人既不是实干家，也不是最勤奋的人，其实更不是知识丰富的人，只是拥有权力的投机者。当社会上这些人在暴富以后，它开创出了我们社会投机天堂的本色。也正是这些给了这些投机者契机暴富的社会现实，从而不断的激发和鼓励我们社会培养出各种不同的投机者；目前，社会投机成为了谋取高利益者的心理暗示，如若能依靠有人脉关系从银行贷款的能成为富翁，那么依靠请客送礼从政府中取得工程上的项目而获得利益，同样能依靠在买卖的时候使用非法手段就可以成为富翁，那么偏偏有这样的一群人，脚踏实地努力工作的人，一心埋在工作中奋斗的人想成为富人，那的确是雪上加霜，但是我们要用辩证的思维去看待这样的现象，它既有积极意义，也有消极意义。

二、产生投机的原因

有学者认为，是我国一直处于社会主义初级阶段，我国的整体社会结构都是政府垄断大部分权力和资源，高科技技术和巨大盈利的投资都离不开政府的参与，自上而下的就形成了一种属于自己的“结构网”，这种关系的脉络结构是垂直的，依赖的权力与利益的结合体，利益与权力交织在一起，平民百姓只能通过与外部的关系网建立短时间的个人利益。然而在这样的一个结构网下，脱离了庇护和附庸的关系，想要获得个人的利益就必须依附于互相利用和欺骗实现合作共赢，久而久之，这种尝到味道的人们，导致了投机行为的泛滥。针对这种投机给这些主体带来的便利，就没有办法将社会的信任，对于彼此都会出现投机行为。我们身处一个发展市场经济的国家，要想得到一个良性的社会机制是不可能的，所有的公民的个体性需求与社会的发展是相矛盾的，若是想要社会与公民之间能互利规范，建立一个良好的信任和合作关系，与之相随的就是健全的和发达的公民社会，这样会大大缩减社会上的投机行为。

三、我国针对投机行为的政策法规演化进程

在中国现代法制史上，投机往往与“投机倒把罪”紧密相连，后者原指在市场行为中，通过对市场行为的时机把握，在买卖交易中赚取暴利，由于对公平竞争和总体经济环境发展产生了较为严重的消极影响，在某些历史时期，政府出台法律法规对这种行为加以限制打击。在新中国成立以后，由于我国政府对资本主义与市场经济的警惕心理，更为了保障市场平稳和物价的稳定，维持国民生计我国政府开始了一系列打击“投机倒把行为”。1949年9月7日《人民日报》曾经发表评论严格区分“正当的买卖”和“非法的倒卖行为”，以确保正当商人合法利润。②1950年11月14日，我国政府颁布《关于取缔投机商业的几项指示》，这是我国对投机行为开始治理的首项规章制度。这项法规明确了买空卖空、囤积居奇、超经营范围开展业务等八种非法活动。③1955年4月，李先念曾向中共中央提供一份报告，指出“商业资本家是唯利是图的……他们还会进行囤积居奇、制造黑市、参杂参假、大斗小称、尺码不足等违法破坏手段……小商小贩带有很大的投机性。④由此看来在建国初期由于国家经济发展和稳定的需要，我国政府将投机倒把作为犯罪行为加以打击，这种界定带有一定程度上的政治化色彩，也与我国计划经济存在的现实紧密相关。

社会主义建设初期的主要目标就是消除资本主义经济体制的投机性，然而，这种斗争并非顺风顺水，在计划经济建立之初，陈云就注意到了反对投机倒把与计划经济、市场运营之间内在矛盾，陈云城说：我们“反对投机倒把，又不能把市场搞死”。⑤毛泽东、刘少奇等也察觉了计划经济与市场发展的矛盾，由于计划经济的规范，自由市场及商业生产受到了束缚，我国在五十年代末至六十年代出现了商品短缺的问题，随之而来以囤积居奇和黑市交易为特点的投机倒把，有鉴于此，我国政府出台了愈加严厉的打击投机倒把的政策法规。十一届三中全会以来我国加强经济建设，对于投机的行为认识有所改变，然而由于在80年代由于实行了“双轨制”某些投机的行为却愈演愈烈，若倒卖国家限制自由买卖的物资、倒卖国家计划供应的物资票证等行为。但长途贩运、异地经营等商业行为被认为是合法的经营。

我国改革开放是以经济体制为契机的综合性改革，其中价格体制改革机制改革是重中之重，1984年5月国务院颁发了《国务院关于进一步扩大国营工业企业自主权的暂行规定》，给予了企业有限度的自主定价权利⑥。自1985年起，定价限制被取消，商品价格“双轨制”时期到来，这种经济体制给投机行为带来了巨大的机会。随之而来，社会上出现“官倒”这一词，主要指借助权利背景赚取双轨价差的人，如一个倒爷将手中一张柴油的提货单卖给另一位商人，每吨加价300元，后者又将加价售出，这种行为十分普遍，导致了经济秩序混乱，人民群众不满。1988年10月，我国公布《关于清理整顿公司的决定》意在解决公司政企不分，官商不分，转手倒卖，牟取暴利的问题；1989年3月，最高人民法院最高人民检察院作出《关于当前处理企业事业单位机关团体，投机倒把、犯罪案件的规定》开始了严格治理官倒的举措。⑦1992年，中共十四大建立市场经济体制的目标模式，力争在本世纪末建成完成此目标。在这背景下，投机倒把的概念退出历史舞台，2007年7月26，国务院声明要抓紧起草制定有关市场监督方面的行政法规，以取代《投机倒把行政处罚暂行条例》，综上所述，商人的投机行为多是缘于市场环境、国家政策、供需关系等因素。在社会主义新时期以PPP为代表的公司合作及国有企业混合所有制改革为时代特点的，经济发展模式。给新形势的投机带来了契机。因此，防范新形势的投机行为，成为了我国法制建设的新课题。

四、社会主义新时期如何抑制投机主义

通过以上的论述我们可以发现，社会投的产生多源于外部客观环境及个人契约精神和诚信意识的双重因素。任何制度都有其不完善之处，而作为立法者和法律学者应更多的考虑在现有政治体制框架内如何完善法律机制，以抑制投机行为的发生。我们若是要抑制社会上的投机行为可以建立长期合作的信任机制，在公私合作的状态下，企业往往是对长期利益的追逐，政府是一个公众形象的代表，所以，信誉直接影响其合作关系，建立相互信任的机制是利于协调冲突和解决矛盾的。社会交换理论认为社会信用关系的存在有两个来源：一个是声誉，另一个是合作伙伴之间的沟通程度。声誉的建立是基于合作伙伴之间以前的经济交往关系，它既包括以前经济交往的历史，又包括对这种交往历史了解的时间长短。随着合作关系的不断继续，合作者就会逐步了解其合作伙伴是否值得信赖，每一方都有机会对另一方遵守合作协议的意愿和能力进行评价。组织内的成员越来越愿意在合作中承担风险，比如相互提供更多信息、更加相信对方的承诺或者更愿意为了长远利益而放弃眼前利益等。另一种可以由于信息的不对称致使投机行为的产生，契约的完善可能会使投机行为有所减缓，这主要是在一定时期的利益概率决定的。高效率的契约把经济行为者隐蔽的信息通过统计概率推断出来，并以此作为基础来设计契约。这样可以减少因主观臆断而带来的风险，有利于克服正式契约在适用性方面的局限，因此能够弥补正式契约在实际应用中的不足。

市场投机机制的一项重要的功能是节约和配置社会资源，这种功能是通过价格、供求和竞争等要素的联动而形成的，但是，在价格、供求、竞争所形成的联动体系中，不可避免地存在着时间、空间上的差别，各要素的联动配合并不总是适当的。这种不匹配的现象，降低了联动体系的效率，造成了社会劳动的浪费。于是，市场机制要求有某种市场行为来修正由时间差、空间差所产生的不匹配，以克服和弥补所造成的损失和浪费，使社会资源向更合理的方向流动，以更合理的方式配置。

[ 注 释 ]

①汪华斌.中国究竟是实干社会还是投机的天堂[EB/OL].http：//whbsuwc.blog.hexun.com/ 91376892_d.html，2017.11.3.

②严惩投机倒把[N].人民日报，1949-9-7(第9版).

③中央人民政府贸易部关于取缔投机商业的几项指示[EB/OL].1950-11-14.http：//www.ce.cn/xwzx/gnsz/szyw/200705/25/t20070525_11491375.shtml，2017-11-3.

④李先念论财政金融贸易(1950—1991年)上卷[M].北京：中国财政北京经济出版社，1992：8.9.

⑤陈云文选(第2卷)[M].北京：北京人民出版社，1995：335.

⑥<国务院关于进一步扩大国营工业企业自主权的暂行规定>[EB/OL].http：//cpc.people.com.cn/GB/64184/64186/66694/4494776.html，2017.11.3.

⑦<关于当前处理企业事业单位、机关、团体投机倒把犯罪案件的规定>http：//www.chinalawedu.com/falvfagui/fg21994/4091.shtml，2017.11.3.