K证券股份有限公司治理的问题及思考

刘思培

[摘 要] 公司治理作为工商管理前沿的热点问题，一直备受企业关注。公司治理做得不好可能会让公司在一夕之间分崩瓦解，借鉴公司治理优秀典范能够帮助企业建立良好的治理环境，促进企业稳健运营。作者通过在K证券股份有限公司的实习经历，分析其公司治理现状，寻找到该公司治理方面的一些问题，也给予了自己的思考。

[关键词] 证券公司；公司治理；建议

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 23. 013

[中图分类号] F276.6 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2017）23- 0022- 02

1 公司背景

K证券股份有限公司历经增资扩股，股份制改造，坚定不移的走市场化道路，坚持不懈推进“人才领先，创新为魂”发展战略，实现了持续、快速、健康发展。2014年净利润增速全行业第一，2015年4月30日，成为第3家新三板挂牌券商。截止2016年12月公司在全国范围内拥有46家分支机构，完成了证券、基金、期货、直投及另类投资等多业态金融控股布局，成为具备全业务牌照的综合性、创新型新锐券商。

K证券为股份有限公司。股东大会下设董事会，监事会。监事会分为稽核审计部和监事会办公室，董事会分为发展战略与风险控制委员会、薪酬与提名委员会和审计委员会。董事会的职能部门有董事会办公室和合规法律部。董事会下为执行委员会，随之是经理层。公司总部分业务部门和职能部门共20个部门。

2 公司治理的问题

K证券股份有限公司正处于成长期，许多制度和新的分支机构都在筹建。因为有幸能参与公司的成长，作者根据在K证券总部的亲身实习经历，对公司日常运营过程中出现的问题，总结如下。

2.1 人员职责分配不清晰

K证券股份有限公司有众多分支机构，人力资源部设立于公司总部，由总部人力资源部管理所有分支机构，各分支机构设综合岗，联系总部人力协助日常工作，至此总部的人力资源部就变成了沟通频繁的重要部门。而人力资源部人员较少，工作繁多，人力资源内部员工职责分工并不清晰，来办事的人员通常需要一波三折才能找相关负责的员工。从全国各地快递来的文件也常常寄给的不是负责该事项的负责人。人力资源部的工作暂时较混乱，办事效率较低。

2.2 领导审批机制不完善

在电子办公系统实施下，所有的工作都需要提请流程，由领导层层审批。按理来说应该是非常严谨流畅的操作，可实际操作过程中还是显现出了一些问题。部分部门员工进行流程提请之后，流程系统中没有经部门领导审批而是直接投递到了最高决策人手中，流程设计的不严谨，没有遵循层层审批的原则。而领导申请流程是否也需要设专人审批以保障工作流程照章办事也是需要思考的问题。

2.3 报酬激励制度不均衡

K证券正处于成长期，正是人才紧缺的阶段，大量的营业部筹建都需要优秀人才的支撑，高薪策略也是人才竞争的必然。但新进人员的薪酬远超于许多老员工的薪酬已引起许多老员工的不满。相应的报酬激励制度不太均衡，缺乏保障老员工的激励制度，会降低员工工作的积极性，导致工作懈怠。而对于各营业部的营销人员来说，报酬激励制度还是非常必要的提高员工积极性的有效方式，所以长此以往的报酬机制制度不均衡会导致整个工作效率下降，矛盾频发。

2.4 员工流动性大，不稳定

K证券几乎每天都有离职的员工，而且大部分都为提前解约离职，未服务到合同签订的期限，更有甚者在签完合同一个月内就飞速解约离职。公司员工流失量大，不稳定，非常不利于工作的开展，工作总是换人，新员工对于工作都需要有熟悉上手的过程。员工流动性太大不利于工作稳定的开展。

3 思考与建议

公司治理的原则包含着好条要素：诚实、信任、正直、开放、表现导向、责任感及可靠性、互相尊重及对组织有承诺。公司通过切实履行股东会、董事会、监事会和经理层的职权、职责，形成了各司其职、协调运转和有效制衡的公司法人治理结构；通过建立、完善公司制度，约束和规范了员工的行为。证券公司作为一个人才密集型企业，公司治理方面对于员工的管理就更加重要。

完善公司治理，需要从理念、制度与实践三个方面进行努力。在建立公司治理机制时，要符合2012年12月11日，中国证券监督管理委员会公告〔2012〕41号发布的《证券公司治理准则》。相信根据国家准则，结合企业自身特点进行治理改进会帮助企业平稳长久的发展。

上述的问题中大部分也是在于制度不太完善所反映出来的问题，针对上述问题提出几点建议。

3.1 明确员工权责

为了使各岗位职责得到落实，明确分工，帮助工作顺利有序开展，企业应建立岗位责任制。岗位责任制是保证企业良好运转的一项基础制度设计，它是按照现代化大生产分工协作的原则，以提高企业经济效益为目的，把企业的各项工作按照内容、性质和特点层层细分到各个岗位上，并且明确各个岗位的职责、权限、利益，形成权责利对等、岗位利益与员工利益紧密相关的管理制度。

3.2 完善协同办公系统

电子协同办公系统是个非常好的整合日常工作、办公自动化的方式，在使用过程中也在逐渐发现问题，慢慢改进。需要完善审批的流程把关，建立起工作流程規范，在信息采集、信息加工、信息传输和信息存取过程中都规范进行。

3.3 完善报酬奖励制度

员工的动力来源有一部分是对自身利益最大化的追求，当报酬偏低，出现差别待遇时，自身能力和主观能动性自然得不到充分的发挥，除了基本工资标准要一视同仁外，可以通过奖励机制提升员工的积极性，对于新员工高薪聘请，也不可以忽略老员工的工资绩效涨幅。可以改进薪酬体系，把握好度，循序渐进，逐渐适应市场竞争的要求。

若不考虑薪酬体系的变革，也可考虑用单项奖励制度来协调工资差异问题。对个别关键岗位设立与业绩挂钩的专项奖励。一定要把握好关键岗位和业绩挂钩，避免其他岗位不满。

3.4 增强员工归属感

员工流失对于公司来说无疑是个巨大的损失，除了企业自身文化建设和氛围让员工身心愉快有归属感之外，可以通过采取股票奖励、股票期权、业绩股份等持股型报酬形式，使公司的人力资本在公司的股权结构和收益分配中得以体现，从而建立起有效的人力资本制衡机制。有了主人翁的意识就有了创收动力，与公司一同向前进发展，荣辱与共，定当缓解员工频频离职的现象。

主要参考文献

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[3]李淑敏. 浅析我国证券公司治理结构的完善——以《证券公司治理准则》的出台为视角[J]. 法制与经济旬刊，2013（12）.

[4]凌菲. 证券公司治理研究[J]. 中国外资，2013（22）.