卡特《第一交响曲》的和弦形态

2017-12-28邓连平

艺海 2017年11期

邓连平

〔摘要〕美国作曲家卡特从巴黎学成归国之后的十余年时间里，他的创作都不同程度带有新古典主义风格，而《第一交响曲》就是运用这种风格进行创作的产物。该作品的和声运用自然也打上了新古典主义风格的烙印，此文主要从作品的和弦形态入手，全面考察卡特在《第一交响曲》中所运用的和声手法，从而为深入了解他这一时段的音乐创作奠定基础。

〔关键词〕卡特交响曲和弦形态

享誉世界的作曲家艾利奥特·卡特（Elliott Carter，1908—2012）作为地道的美国人，他虽然在完成硕士学业之前都一直在美国接受教育，但是，对他影响最为深刻的教育阶段却是在1932-35年在巴黎跟随布朗热学习期间。布朗热对其进行的传统音乐的分析与写作训练让他真正拥有了创作的技巧与本领，而布朗热作为卡特最为重要的指导者之一，她也是一位新古典主义的推崇者，他对新古典主义的喜好自然会影响到卡特日后的创作。从时间上来看，卡特在巴黎学习期间也恰好是法国新古典主义风格盛行的时期，因此，在回到美国之初的十余年时间里，他的创作都不同程度带有新古典主义风格，而《第一交响曲》就是运用这种风格进行创作的产物。该作品的和声运用自然也打上了新古典主义风格的烙印，纵观整个作品，卡特的《第一交响曲》的和声形态大致可分为以下几种：

1、三度叠置结构和弦

在二十世纪的创作中，很多作曲家为了标新立异，对三度叠置的和弦结构用得十分谨慎。而卡特在创作早期，作为一位新古典主义的推崇者，他并没有刻意地规避传统的和声技法。在《第一交响曲》中，作曲家为了追求纵向音响的清晰易懂，在作品中大范围地运用传统的三度叠置和弦，包括古典主义时期用得最多的三和弦与七和弦。这种传统结构的和弦一般出现在调性较为明确的结构终止处，如第一乐章结束前的两个和弦。

在该片段中，作曲家尽管采用了三度叠置的和弦结构，但却弱化了传统和声进行中的功能意义。第一个和弦为缺省五音的C大七和弦，这个七和弦持续了三小节之后，去除了弦乐低声部的C音，和弦结构变成了一个空五度。与前面的大七和弦形成上三度的根音关系，隐晦地暗示出最后E大三终止和弦出现的倾向，作曲家在此似乎是想明确E大调的调性。而这与上方单簧管D大调的旋律相矛盾，它们之间的矛盾冲突不仅给作品带来了丰富的色彩，同时也增加了作品发展的动力。这恰恰是卡特在作品中所追求的，在此，我们似乎能从他早期的创作中窥探出他后期对音乐角色化观念的审美追求。

2、附加音和弦

附加音和弦即在传统三和弦、七和弦或其他类型的和弦上叠加二度音、四度音、六度音等等，从而使和弦的密度、协和度发生变化，同时也会丰富和声的色彩变化。它的结构与高叠和弦的转位有着相似的外形特征，一个和弦属于前者或后者，在调性功能明确、和声根音关系有规律的音乐片段中是十分清楚的，若反之，则它们之间的辨识度将大大降低。在卡特的《第一交响曲》中，和声的进行有时并不强调功能性，他常在和弦的低音上附加二度音，以此增加和弦的紧张度，如第二乐章的结束部分。

例中的第四、六、九个和弦属于在低音上方叠加二度、六度音的附加音和弦，第五、八、十二个和弦则属于下文将要提到的替代音和弦。从例中的根音进行可以看出，此处的和声没有出现强力度的四五度进行，而是用力度较弱的三度或者二度的进行，这体现出他有意回避传统功能和声进行的意图。从调性范围来讲，此处的旋律调性最开始是在E大调上，经过三小节之后移入D大调。而下方的和声最开始从#F小七和弦进入到E大三和弦，以二度的根音关系对E大调进行支持。随后进入到缺省三音的D九和弦，似乎是对D大调的预示，但却一直没有出现D大调的主和弦或属和弦，不仅如此，甚至还将与D大调有冲突的 C音引入，而最后和声停在G大三和弦上更是让人意外，它的出现并不是像传统和声那样，用四五度的根音关系和弦，而是直接将G大七和弦的冠音去掉，改变和弦的张力与性质，从而柔和地进入到终止三和弦上。

此外，附加音的加入会让和弦的结构以及音乐的调性变得模糊，比如第一乐章开始处的两个和弦。

上例的第一个和弦是建立在bB上的附加六度音的小七和弦，在第四小节处低音变成bG，和弦结构也随之改换成九和弦。不论是附加六度音的小七和弦或者是大九和弦，这两者对调性的确定并没有多大的帮助，直到单簧管和圆号的旋律出现，调性才明晰起来，为bD大调。第13小节的和弦是建立在bC上附加四度与六度音的大三和弦，它由bC大三和弦和F大三和弦（缺省五音）复合而成，与第一小节的和弦相类似，不仅对上方旋律的调性无支持功能，而且让音乐的调性色彩更为晦涩，为旋律的出現涂上一层朦胧的背景色调。

3、替代音和弦

卡特在创作中，为了模糊和弦的倾向性，常常将和弦中的一些和弦音替换掉。比如例2中的第五、八、十二个和弦就是这样，卡特用根音上的二度音替换三度音，而和弦的三度音恰恰是对和弦性质起关键作用的和弦音，如此一来，和弦的性质也就容易模糊不清，而这正好是作曲家追求的效果。除了用二度音，有时也用四度音替换三度音，比如第三乐章第31-34小节的和声。

这里第31-34弦乐的同音反复就只用了一个和弦——建立在G上的七和弦，由于三音被四度音所替代，因而其和弦性质并不明确。其缺省的三音B（或bB）直到35小节才作为E小三和弦的五音出现，尽管此处的调性为C大调，但作曲家表达调性的手法却十分委婉。

4、四度叠置结构和弦

四度叠置的和弦在二十世纪的创作中占有着十分突出的地位，许多作曲家都用过，比如斯特拉文斯基、沃尔顿、欣德米特等，特别是斯克里亚宾，他用四度叠置的构成原则，创造了他著名的“神秘和弦”。卡特作为一位曾经热衷于新古典主义的作曲家，他对四度叠置的和弦的运用自然不像斯克里亚宾那样使其复杂化，而是常常将四度叠置的和弦与三度叠置的和弦（或音程）交替使用。比如第一乐章的第17-46小节处，在长达三十小节的篇幅中，作为节奏性伴奏声部的弦乐拨奏，始终持续着两个和弦的交替。

该例中，柔和的小三度音程与四度叠置和弦互相交替，两者的根音相距大三度。后者由一个增四度与纯四度构成，而前面的三度音程则像是后者的解决。漂浮在拨奏上方的是圆号与木管在G大调的旋律陈述，拨奏中的增四度对调性的确定起到了一定的支持作用。

5、带分裂和弦音的和弦①

带分裂和弦音的和弦即在同一和弦中使用同一音级的不同音高而形成的和弦。该类和弦在德彪西和拉威尔的作品中均有出现，形成原因一方面是因为多种调式的重叠，比如同主音大小调式的纵向叠置，另一方面是因为作曲家对新奇音响的挖掘。在卡特的《第一交响曲》中，更多的是因为第一种原因，即追求明暗色彩的交替。这种和弦在例1-2中就已经见到（例中的第7个和弦）。再比如下例，

此例中，低声部的C持续音与高声部的旋律音#C形成了分裂的和弦音，在由弦乐和木管演奏的旋律声部中，C和#C交替出现，为持续不变的低音层和中间的和声层注入了新鲜的活力，让音乐的色彩在明与暗之间自由切换。总体来讲，此处的和弦结构是由两个空五度（C-G，D-A）叠加的附加音和弦与分裂音（C＼#C）相综合而成的和声构造。其中附加音的变动充分体现出此类和弦的灵活性，而作曲家正是通过这种微妙的变化来获得音乐进行中的动力。

在《第一交响曲》的第三乐章中，作品的原始主题动机就是基于这样一种调式交替的基础之上，因而该类和弦在这一乐章中就显得尤为突出。见下例。