应用PDCA循环完善医院科技论文奖励工作

于玲玲，苗 苗，张鹏俊

（北京医院科研处 国家老年医学中心，北京 100730）

应用PDCA循环完善医院科技论文奖励工作

于玲玲，苗 苗，张鹏俊⋆

（北京医院科研处 国家老年医学中心，北京 100730）

科技论文是科学研究活动的主要产出形式[1]，是衡量科研工作者个人、学科甚至单位综合科研实力的重要指标之一。中国科学技术信息研究所的统计结果显示，北京医院近5年发表的SCI论文数量逐年增加。如何更好地激发科研人员从事科学研究的热情，提高高水平科技论文的产出，是医院科研管理的重要内容。

PDCA循环由美国质量管理专家戴明 （W·Edwards Deming）提出，包括计划（Plan）、执行（Do）、检查（Check）和处理纠正（Action）4个部分，按照顺序进行质量管理，从而提升管理质量[2]。目前PDCA循环在医院管理领域的应用主要是医疗和护理质量管理领域[3，4]，科研管理领域可见于科研项目管理[5～7]，科技奖励管理领域应用极少。由于医院科技论文产出逐年增加，跨单位多学科合作增多，论文类型多样化，因此需要优化科技论文奖励工作，以达到通过科研激励实现高质量科技成果产出和转化。

1 目的与方法

为完善医院的科技论文奖励工作，更好地激励科研人员，增加高水平科技论文的产出，将PDCA循环应用于科技论文奖励工作中，通过分析目前科技论文奖励现状及问题，完善奖励规定，开展奖励工作，总结经验，对新出现的问题提出解决方案，不断优化管理工作。

2 研究内容与结果

2.1 第一阶段：分析现状，发现问题，制定措施

（1）科技论文产出逐年增加，SCI论文类型多样，除了论著、综述外，尚有个案报道、信、社论、评论、短讯等类型。（2）医院拥有两个基础研究部门，其以开展科学研究为本职工作，基础部门的论文奖励如何与临床部门区别以及是否需要和职称联系，值得探讨。（3）前次开展科技论文奖励的依据为2013版科技论文奖励规定 （以下简称 “旧版规定”），其主要内容为：我院为第一作者单位或通讯作者单位发表的论文，中华系列期刊及同等期刊收录的论著或述评每篇奖励0.1万元，SCI期刊收录的论著和述评，对于每分影响因子（impact factor，IF），专职研究人员按照0.4万元、非专职研究人员按照0.6万元进行奖励，对于其他形式的SCI论文进行减半奖励。

在奖励实施过程中发现以下问题：（1）SCI论文常为多家单位合作产出的科研成果，常出现多个共同第一作者和通讯作者，或同一作者署名多家单位，对于这类论文的奖励系数没有明确规定。（2）不同类型SCI论文权重不同，除论著和述评外其他形式的SCI论文均按减半奖励欠妥。

2015年底科研处开展了医院科研激励现状调查，结果显示：32.43%的科研人员认为应该提高SCI论文奖励额度；部分科研人员建议对第一作者和共同第一作者的奖励金额应有所区别。

2016年初，科研处针对上述问题，参考多家三甲医院的奖励规定及科研人员的意见，修订形成2016版科技论文奖励规定（以下简称“新版规定”），其核心内容为：对于第一署名单位、最后通讯作者署名单位、共同第一作者或通讯作者署名单位等为我院的SCI论文，均设定了不同的奖励系数。对于不同类型的SCI论文，根据重要性设置了不同的奖励系数。对于专职研究人员根据职称设定了不同的IF作为基本工作量，需要在扣减工作量后进行奖励。中文论文仅奖励中华系列期刊收录的论著和述评。

2.2 第二阶段：根据新版规定，开展科技论文奖励

我们新版规定，2016年底开展对 2015～2016年发表的符合要求的论文的奖励工作，根据作者排名、单位署名和论文类型核定SCI论文的奖励系数，对有异议的问题，提交学术委员会专家讨论确定。

表1 2015～2016年医院临床及基础部门奖励论文篇数

表2 2015及2016年医院奖励SCI论文IF分布

2.3 第三阶段：评估科技论文奖励工作的实施效果

（1）总结论文奖励的经验：新版规定根据SCI论文的作者情况、单位署名及论文类型不同设置了不同的奖励系数，更加科学、细致、合理，更有效地激励科研人员发表高水平的论文。北京医院2016年较2015年奖励论文总数约增加了32%，SCI论文数量增加了45%（表1），SCI论文总IF增加78%，平均IF增加22%（表2），与新版规定的激励作用有关。SCI论著每分IF的奖励额度增加至1万元，极大激励了科研人员发表高水平原创性SCI论文的热情。（2）奖励实施过程中遇到的问题：①专职研究人员根据职称扣减一定的IF作为基本工作量，但是不同的SCI论文每分IF的奖励金额不同，因此通过扣减IF作为工作量有欠妥当且难以核算。对于只发表中文论文的无须扣减工作量也达不到激励科研人员的初衷。②新版规定对于中文论文只奖励中华系列期刊的论著和述评，但有些学科，如针灸科没有中华系列期刊，或中华系列期刊收录论文范围太窄，如药学相关的中华系列期刊仅有 《药物不良反应杂志》，收录的论文主要和药物不良反应有关，对其他内容很少涉及。③部分SCI论文作者单位署名不规范，尤其是基础研究部门，单位署名包括医院、国家级基地、研究所和重点实验室几部分，因此常出现单位署名书写不规范、不统一的情况。

2.4 第四阶段：针对论文奖励实施过程出现的问题提出解决方案

（1）专职研究人员扣减工作量的问题：取消以IF作为基本工作量，改为根据不同的职称设置不同的奖励金额作为基本工作量。（2）对于部分科室无中华系列期刊或中华系列期刊收录论文范围太窄的问题，根据科室及学术委员会专家的意见，将这几个科室每个科室增加1～2本行业影响力最大的中文期刊作为同等期刊进行奖励。（3）SCI论文单位署名的问题。科研处参考了多家院外科研机构的论文署名，结合医院的具体情况及科研人员的建议，形成《科技论文管理规定有关署名的补充规定》，以规范作者单位署名。

3 讨论

激励可以大大增加一个人能力的发挥，完善的科研奖励机制对于激发创造思维、提高研究水平具有重要作用。开展科技论文奖励，通过奖金可以实现马斯洛需求理论安全上的需要，同时将科技奖励结果公示，也能实现科研人员尊重的需要和自我实现的需要。

科研处将PDCA循环应用于科技论文奖励管理中，通过PDCA循环的4个阶段完善了目前的科技论文奖励工作，达到了激励科研人员、增加科技论文产出的目的。科研管理是一个持续改进的过程，科技论文奖励的最终目的是鼓励高影响力及原创性的科研成果，而目前的奖励规定对科技成果评价及激励仍存在不足之处，主要表现在：（1）SCI论文对科研成果的评价功能是否被放大及SCI论文奖励远高于中华系列期刊是否合理有待斟酌。诺贝尔奖获得者屠呦呦教授关于青蒿素研究的主要发表在 《科学通报》等国内期刊上，其研究成果对人类健康做出了突出的贡献。因此，仅凭发表刊物评价科研成果的价值存在一定的缺陷。2015年中国科协等部门也发文鼓励公共资金资助的科研成果优先在我国中英文科技期刊发表，鼓励核心科研成果在国内期刊发表。注重科技论文的创新意义和转化价值，对产生巨大社会效益的科技论文追加奖励是科技奖励需要完善之处。（2）夸大IF对SCI论文的价值评估作用。IF是评价学术期刊的简单量化标准，虽然应用广泛但也受诸多质疑[8]，其实质是期刊论文的平均被引率[9]，用来评价单篇论文的影响力有局限性。而论文的他引次数更能反映其受关注程度和学术质量，在评价论文影响力方面相对客观[10]。因此，将他引次数和IF结合起来作为SCI论文奖励的依据更为合理。针对上述新问题的解决方案进行研究，进入下一个PDCA循环，不断完善科技论文奖励工作，达到最佳激励科研人员进而实现增加高水平科研成果产出及转化的终极目标。

[1]苏洁，陈凌，吉训明，等.建立SCI论文管理激励措施促进学科建设持续发展[J].中华医学科研管理杂志，2014，27（1）：83-85.

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[3]宋健，张永宏.PDCA循环在国内医院科研管理领域应用研究进展综述[J].中华医学科研管理杂志，2015，28（5）：371-372.

[4]王猛，艾祎，金超岭.PDCA循环法在核医学科质量管理中的应用[J].中日友好医院学报，2014，28（3）：182-183.

[5]单艳华，胡建伟，李梦.PDCA循环在多家联合承担科研项目管理中的应用[J].中华医学科研管理杂志，2015，28（6）：471-474.

[6]闫雪冬，张焕萍.应用PDCA循环之道提高科研项目中标率[J].中华医学科研管理杂志，2015，28（1）：49-67.

[7]钱文彩，陈瑛，张焕萍.基于PDCA循环理论的国家重大项目课题的管理[J].中华医学科研管理杂志，2014，27（1）：48-50.

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[10]鲁玉妙，鞠建伟.SCI论文学术质量指标与评价模型研究[J].科技管理研究，2012，32（23）：71-74.

北京医院院级课题（BJ-2015-108）；北京医院“科技新星”项目（BJ-2016-047）

* 本文通讯作者。

2017-05-20

2017-07-07