建立同级督查绩效评价体系的实务性研究

郑彤明 陶 静

建立同级督查绩效评价体系的实务性研究

郑彤明 陶 静

同级督查广义上是指级别相等（或相当）单位（或部门）之间开展的督查活动。重点论述的同级督查是指狭义上的本级督查（或机关督查），即本单位部门与部门之间开展的督查活动。机关部门之间的督查是同级督查工作的基础，开展好机关同级督查对督查工作的长远发展具有积极意义。探索引入同级督查绩效评价体系，通过设置科学、客观、公正的评价体系，建立激励问责机制，完善考核制度，促使同级督查发挥最大效力，从而进一步推动各项工作落实到位。

同级督查绩效评价体系；激励问责机制；考核制度

习近平总书记指出：“没有督查就没有落实，没有督查就没有深化。”做好督查工作对于推动各级党委的决策部署意义重大，落实好决策部署既要有布置，更要有督促检查。当前督查职能不仅不应弱化，还要进一步加强。但同级督查的现状导致督查部门很难介入督查的事前事中事后，久而久之，督查作用越来越弱化。

一、同级督查现状分析

（一）对同级督查工作重视不够

因同级督查的意识不到位，导致同级督查工作部署多、主动抓落实少，接受督查的意识较差。开展工作碍于情面，执行偏软无力，督查工作难以做到位。

（二）同级督查部门层级不高，人力资源不足

同级督查管理部门层级不高，其级别往往低于督办事项的承办部门，导致任务分配不下去，或任务分配下去难以得到有效落实。且督查专职人员偏少，甚至有的单位仅为兼职人员，且人员素质普遍不高，没有接受过督查方面专业知识的培训。

（三）同级督查缺乏权威、缺少手段

一方面，由于同级督查级别低，很难直接接触并传达高层领导旨意，缺乏权威性。另一方面，同级督查管理部门受多重领导和指挥，缺乏必要的独立性。且同级督查开展工作缺乏必要的手段，对同级部门不便督查、不愿督查，缺乏应对措施。

（四）同级督查缺乏评价、激励和问责机制

因对督办事项缺乏评价机制，导致任务布置下去，承办部门做好做坏一个样，干多干少一个样，长此以往，同级督查的境地更加尴尬。

二、建立同级督查绩效评价体系

同级督查在一时无法改变现状的情况下，迫切需要找到一条途径，既能缓解现实矛盾，又能促成落实水平的提升。本文尝试引入绩效评价体系，通过对督查事项的绩效评估，区分优劣，进行激励或问责，并作为部门年末考核的依据，倒逼承办部门重视督查事项办好办实，从而推动全面工作落实到位。

绩效评价体系，是由一系列既独立又相互关联并能完整地表达评价要求的制度、指标、方法和标准等形成的有机整体，它通过系统的方法、原理来评定和测量督查事项的效果。在同级督查中引入绩效评价并没有太多的先例，但是同级督查事项和绩效评价之间的契合点使得这种设想成为可能。

（一）同级督查绩效评价体系的设计

1.该评价体系是基于督查事项完成后进行的评价。衡量督查事项完成的质效，应考虑时间、流程、质量、满意度等方面的因素，针对这些因素建立起绩效评估体系的指标体系。

2.评价指标的确定。在总结有经验的专家意见基础上，综合多位专家的判断，将评估督查事项绩效的因素按照评价角度的不同，对督查事项的评价主要从时间指标、程序指标、质量指标三个方面来进行。

（1）时间指标。是否按时完成。因特殊情况，如遇程序等因素，影响审签推迟报送等超时的，视作按时。

（2）程序指标。是否有完整的程序。即程序中体现“经办人意见、部门负责人意见、单位分管领导意见”的视作程序完整。

（3）质量指标。

在信息化的教学环境中，创设问题情境，进一步将数学问题生活化，有利于学生感受到数学在日常生活中的作用，增强学习信心，最终实现数学意识和解决实际问题的能力的培养。例如，在学习完“认识人民币”的相关知识后，教师可以利用多媒体课件创设“小小商店”教学情境，由几名学生担任收银员、售货员和柜台经理，其他学生扮演顾客，分别用事前准备好的“纸币”去学习购物。在购物的过程中，学生便会不可避免地遇到数学问题，需要他们进行数学运算，解决购物中的付款问题。如此一来，学生便能感受到数学在金融、商业、科技等行业的应用价值，感受到数学在实际生活中的重要性，同时在实际应用中学会了数学运算的方法，提高了计算能力。

针对性：主要评价准确度、全面性、满意度的情况，避免避重就轻、答非所问、应付交差的情况。

有效性：主要评价是否可操作、可持续、创新性情况，避免空泛、不切实际。

规范性：主要评价是否符合办公规则，如：密件是否符合保密管理规范；格式是否合乎公文规范等情况。

3.评价指标的处理。第一步，对时效性进行评价，按时完成的进入下一环节评价；不按时的退出评价。第二步，对程序完整性进行评价。程序完整、符合要求的进入下一环节；程序缺失退出评价。第三步，对完成质量进行评价。按照确定的指标权重进行量化评分。采取百分评分制，按分值确定优、良、中、差四类标准，通过最后得分评价优劣等级。

图1：评价指标处理流程图

4.评价指标权重测算。为了将上述质量指标进行量化，本文采用定性与定量相结合的原则，综合德尔菲法和层次分析法对指标进行权重计算。首先，对指标进行层次化分类，得到如下层次结构示例。

表1：层次结构示例

其次，我们选取了10位督查工作领域有理论、有经验的专家，确定每一级指标各元素间相关程度，来构造两两判断矩阵。考虑到专家的经验和工作经历不同，本文通过轮间反复沟通，修正判断矩阵的准确度，以此确定该层次的元素中所占的相对权重。

表2：一级指标判断矩阵

5.具体评价方法。时间指标和程序指标评价方式为：未达标直接评价为“差”。质量指标按针对性、有效性、规范性三方面开展评价（为了便于计算，本文对指标的权重值进行了取整）。

6.评价指标的计算。绩效评价事项从当年同级督查事项中按内容分类随机抽取产生，按以上四个层次的分值加权总得分即为该同级督查事项的得分，即评价得分=针对性得分×40%+有效性得分×40%+规范性得分×20%，评价总得分为各评价得分的平均分。

评价总得分0-60分为差；60-75分为中；75-85分为良，85-100分为优。

7.评价依据的获得。一是对各项指标的收集。对“满意度、可操作、可复制、创新性、办公规范、格式规范”等指标，由承办部门向督查部门提供相关证明或督查部门收集；二是发放满意度表。如对外单位办件，反馈时，制作一份满意度表随同办结情况一并寄送对方单位（或部门）；二是收集满意度表、领导批示、被推介、被采纳等相关证明材料；三是开展督查调研。通过实地查看，明访与暗访相结合等形式，了解督查事项的完成质量、取得的成效及创新成果。

（二）实现方式

1.建立健全台账。督查管理部门应建立督查事项分类台账，对立项时间、完成时限、承办部门、有关要求等进行逐项登记。承办部门自接到督查任务起须指定专人负责，外单位事项还应及时与联系人沟通联系，了解该事项的背景及办理要求。任务完成后，承办部门应制定办结申请，详细说明办理情况和取得的成果，督查管理部门根据反馈情况予以结项。

表3：二级指标判断矩阵

表4：指标权重分配及评价标准

2.建立评价组织。为更加准确地实现对考核对象的公正评价，以“内部+外部”的方式建立同级督查绩效评价委员会，负责承担督查工作项目评审的初审工作。

（1）评价委员会组成方式。成立督查工作项目评审委员会，委员会人员由“内部+外部”产生，人数若干人，原则上不低于5人，便于加权评判分数；内部成员从本单位业务部门负责人中抽签产生，外部成员通过引入与本单位业务来往频繁的部门人员或专业的社会审计机构人员作为第三方人员参与评估。

（2）评价委员会评审方式。每年末，督查部门收集全年督查事项并按部门汇总梳理，在确保承办部门全覆盖的前提下，按部门分别随机抽取若干件参加评价，比如：各承办部门分别随机抽取10件，不足10件的全部纳入评价。对“差”评事项，增设申诉环节，通过组织现场调查，对未按期完成的督查事项了解情况，被调查部门可说明延期的理由，确有正当理由的，督查管理部门可酌情考虑，不给予“差”评，并加入评审环节。最后交由评委会评审，得出分值并确定等级。

（三）结果运用

1.激励问责。把督查绩效考核的结果作为部门评先评优的重要依据，并对督查事项绩效考核为“优”的经办人员评选表彰时给予优先考虑；因经办人员失职导致不良影响，对本单位声誉产生不良影响，给予问责并同时追究部门负责人的责任。

2.整改依据。对于考核结果为“差”的督查事项，承办部门必须进行整改，明确整改措施、责任人员和整改期限，确保措施制定到位、责任分解到位、整改落实到位。

3.案例、范本。督查绩效考核结果为“优”的督查事项作为督查培训教学的成功案例和今后办理同类督查事项的范本；督查绩效考核结果为“差”的督查事项可作为督查培训教学的反面典型，以达到举一反三、提升工作成效的目的。

三、结语

从长远的发展来看，科学构建同级督查的绩效评价体系符合科学发展观的要求，对于发挥同级督查的督促检查作用将产生积极而正面的影响。当然，绩效评价体系并非无所不能，即使在它传统应用领域也存在无法全面反映其绩效表现，考核标准难以界定等问题，但将同级督查与绩效评价体系两者结合的思想不失为有益尝试，能营造良好的督查工作氛围，进一步提升督查工作的意识，树立督查权威，增强督查质效，锻炼督查队伍，促使同级督查朝着更加科学、更加公平、更加高效的方向迈进。

[作 者]郑彤明、陶静，中国人民银行南昌中心支行。