基于演化博弈的工程监理寻租问题研究

吴佳伟，章恒全

(河海大学 商学院，江苏 南京 211100)

基于演化博弈的工程监理寻租问题研究

吴佳伟，章恒全

(河海大学 商学院，江苏 南京 211100)

针对工程建设领域监理寻租问题，构建承包商、监理单位和业主三方之间的演化博弈模型，探讨各主体行为策略空间和寻租影响因素。研究结果表明：罚款金额、名誉损失、奖励制度等因素会影响到监理单位策略的选择。对于业主来说，监督成本的大小会直接影响到其监督的力度。承包商的决策不仅受到业主监督概率的影响，还与监理单位合谋意愿的强弱有关。同时，用Matlab进行仿真分析，研究不同初始条件下各参与主体的演化稳定策略，并提出相关建议与对策。

工程监理；寻租；演化博弈；演化稳定策略

我国工程质量安全事故频发引发社会广泛关注，由于工程监理监督力度不够、未认真履行监理责任导致的安全事故屡见不鲜。此外，以权力寻租为代表的工程腐败现象也层出不穷，为工程质量安全埋下隐患[1]。若这类问题得不到及时解决，会对人民的生命和财产安全造成严重威胁，也会对社会造成恶劣影响。因此，笔者基于博弈论的理论，对工程建设中主要参与主体的行为进行研究，探讨影响主体行为的内部因素，对于完善我国工程建设监理制度，保障工程建设的质量和安全具有重要的理论和实际意义。

众多研究表明，寻租现象在各领域普遍存在[2-4]，其在工程建筑领域的表现形式主要为承包商与监理单位寻租合谋[5]、承包商与业主代理人寻租合谋[6]等。分析其原因主要有业主与承包商之间信息不对称[7]；业主与监理单位之间的信息不对称[8]。出于自身利益最大化，施工单位寻租、监理合谋是三方博弈均衡的必然结果，在实际的工程建设中不可避免。对于该问题的研究，以往学者多采用静态博弈的方法分析工程建设领域存在的寻租问题[9-10]，寻求承包商和监理单位的纳什均衡解，这些研究是建立在参与主体完全理性的前提下，但在实际生活中，承包商、监理单位、业主都是作为有限理性的“经济人”参与活动[11]，完全理性的理想状态并不存在，因此笔者在现有研究的基础上，创新性地构建承包商、监理单位、业主三方的动态博弈过程，分析不同情况下各参与主体的稳定策略及各主体之间的行为关系，并通过数值仿真分析初始条件的改变对演化结果的影响。

1 工程监理寻租行为的演化模型

1.1 演化博弈模型参数

首先，对研究问题做以下条件假设：①业主对可能发生的寻租行为进行监督，只要业主进行监督就能成功发现寻租行为；②寻租活动是由承包商发起，监理单位不主动寻租；③为便于计算，假设正常情况下各方的支付值都为0。着重关注的是在寻租、监督情况下，各主体支付值的相对变化量。

为使问题简单化，做以下参数假设：承包商通过寻租获得的额外利润为K，业主的实际损失为αK(α为承包商与监理单位寻租给业主带来的损失扩大系数)，承包商的寻租成本即需要支付给监理单位的“租金”为L(L

1.2 博弈主体支付矩阵

根据以上参数，可以分别得到业主采取监督策略和不监督策略情形下承包商、监理单位、业主三方的支付矩阵，具体如表1～表4所示。

表1 业主监督且监理合谋下三方的博弈支付矩阵

表2 业主监督且监理不合谋下三方的博弈支付矩阵

表3 业主不监督且监理合谋下三方的博弈支付矩阵

表4 业主不监督且监理不合谋下三方的博弈支付矩阵

1.3 演化博弈的动态复制系统

根据工程监理中寻租行为的博弈支付矩阵，承包商“主动寻租”策略与“不寻租”策略的期望收益分别为：EC1=-yz(F1+K-L)+(K-L+W)y-W，EC2=0。从而，承包商主动寻租策略的动态复制方程为：

U(x)=dx/dt=x(1-x)(EC1-EC2)=

x(1-x)[-yz(F1+K-L)+(K-L+W)y-W]

同理，可以得出监理单位和业主的动态复制方程。故承包商、监理单位、业主三方构成的动态复制系统为：

(1)

1.4 演化博弈的稳定性分析

在整个动态博弈过程中，博弈主体通过不断的学习调整自己的策略以获得最优效益，也就是其选取策略的概率会随时间发生变化。假设在某时刻t，三方选择“主动寻租”、“合谋”、“监督”的概率分别为x(t)、y(t)、z(t)∈[0,1]，从而得出整个动态复制系统的解域为[0,1]×[0,1]×[0,1]。

根据博弈的进化稳定策略的含义[12]，只要令复制动态方程U=0，就可得到所有的复制动态稳定状态即演化博弈均衡点。令式(1)中U(x)，U(y)，U(z)均等于0，可得出其存在8个特殊均衡点，分别为(0,0,0)，(0,0,1)，(0,1,0)，(0,1,1)，(1,0,0)，(1,0,1)，(1,1,0)，(1,1,1)。

2 数值分析

根据以上分析，当U′(x)<0，U′(y)<0，U′(z)<0时所得出的策略分别为承包商、监理单位和业主三方的进化稳定策略。在上述稳定性分析的基础上，运用Matlab软件模拟不同情况下博弈主体策略选择的动态进化过程。根据实际情况假设上述博弈支付矩阵中各参数值分别为(单位：万元)：F1=5、F2=4、K=6、α=0.8、C=2、L=5、I=1、W=3、θ=0.6。

2.1 承包商策略选择的收敛情况

为了更全面地展示监理单位和业主策略选择对承包商稳定策略的影响，针对4种初始状态下监理单位和业主策略选择的动态进化过程进行模拟：(0.6，0.2)，(0.6,0.8)，(0.3,0.2)，(0.3,0.8)，即监理单位和业主的初始状态选择策略分别为(合谋意愿强、监督力度弱)、(合谋意愿强、监督力度强)、(合谋意愿弱、监督力度弱)、(合谋意愿弱、监督力度强)，并对承包商寻租的概率赋予不同初始值,观察其随时间的演变过程，具体的仿真结果如图1所示。

图1 承包商稳定策略演化博弈过程

由图1(a)可知，不同初始值条件下承包商寻租的概率最终都会趋向于1，即此时承包商选择寻租是演化稳定策略。比较图1(a)和图1(b)可知，当业主的监督概率较大时，承包商考虑到此时进行寻租会承受较大的风险，在权衡利弊后会更倾向于选择不主动寻租；比较图1(a)和图1(c)可知,在业主监督概率较小的前提下，若监理单位的合谋意愿较弱时，承包商出于自身利益和风险的考虑会趋向于选择不寻租，即使一开始选择的策略是主动寻租，但在博弈过程中通过判断会发现“主动寻租”、“不寻租”两种行为存在的收益差距，从而会调整自己的策略以达到最终的稳定状态即选择不主动寻租。因为尽管此时业主的监督概率较小，但由于监理合谋意愿也较小，承包商意识到若进行主动寻租，很有可能遭到监理单位的举报，从而承担W的损失；比较图1(b)和图1(d)可知，若业主的监督概率较大，无论监理单位合谋的意愿是否强烈，承包商最终都会选择不寻租；分析图1(c)和图1(d)可知，不管业主的监督概率如何，若监理单位合谋的概率过低时，承包商会考虑到举报风险而选择不主动寻租。

通过上述分析可以看出，承包商的行为决策不仅与业主的策略选择有直接关系，还和监理单位合谋意愿强弱有关。因此想要降低寻租行为发生的概率，一方面要提高业主的监督力度，另一方面要着手减弱监理单位合谋的意愿。

2.2 监理单位策略选择的收敛情况

同样地，针对4种初始状态下承包商和业主策略选择的动态进化过程进行模拟：(0.2,0.2)，(0.2,0.8)，(0.6,0.2)，(0.6,0.8)，即承包商和业主的初始状态选择策略分别为(寻租意愿弱、监督力度弱)、(寻租意愿弱、监督力度强)、(寻租意愿强、监督力度弱)、(寻租意愿强、监督力度强)，对监理单位合谋的概率赋予不同初始值，观察其随时间的演变过程，具体仿真结果如图2所示。

图2 监理单位稳定策略演化博弈过程

由图2(a)可知，不同初始值条件下监理单位合谋的概率最终都会趋向于1，即此时监理单位选择合谋是演化稳定策略。比较图2(a)～图2(d)可知，无论承包商寻租的意愿是否强烈，当业主监督概率较小时，监理单位都会更愿意选择寻租合谋以获取更大的利益；而当业主监督概率较大时，监理单位考虑到寻租合谋的风险较高，会选择不合谋作为稳定策略。同时还可发现，监理单位策略的选择主要取决于业主监督概率的大小，不受承包商策略选择的影响。因此提高业主的监督力度能够有效降低监理单位的合谋意愿。

2.3 业主策略选择的收敛情况

图3 业主稳定策略演化博弈过程

3 结论

笔者基于演化博弈理论对工程建设领域监理寻租问题进行分析，通过仿真进一步证实不同初始条件下各参与方的演化稳定结果，得出以下结论：①通过增加对监理单位的违规罚款、名誉损失及提高奖励额度能够有效降低监理单位合谋的可能性，避免寻租行为的发生，对规范工程建设中监理单位行为起到积极促进作用。②业主加大监督力度对承包商和监理单位的违规行为都起到抑制作用。业主监督是承包商与监理单位选择策略时考虑的一个重要因素。③监理单位稳定策略主要受业主决策的影响，与承包商寻租意愿的强烈无关。④减小监督成本有利于提高业主监督的概率，进而规范承包商与监理单位的行为。

基于上述结论，提出以下建议：①业主应加大对于承包商和监理单位的寻租罚款，提高其寻租成本，增加寻租风险。②社会对于有违规操作记录的监理单位拉入行业信用黑名单并进行集体抵制，形成市场声誉约束机制，建立完善健康的监理竞争市场。当名誉损失过高时监理单位的合谋意愿也会相对减弱。③业主与监理单位之间建立合理的激励合同，减少“道德风险”。当监理单位尽职工作时应给予一定奖励，并可以根据实际情况适当提高奖励额度。让监理单位真正做到将委托人的利益放在首位，实现业主的利益最大化和监理的长期利益，从而达到双赢。④业主合理制定监督策略，科学规划监督成本，监督费用支出的减少自然会提高业主监督的积极性，为工程建设安全提供有力保障。

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ResearchonRent-seekingofEngineeringSupervisionBasedonEvolutionaryGameTheory

WUJiawei,ZHANGHengquan

For rent-seeking of engineering supervision, the evolutionary game model among the contractor, superintendent and employer is built which aims to analyze participants′ strategies and factors affecting rent-seeking. The results show that factors such as the fines, reputational damage, incentive system and so on will influence superintendent′s choice. For employer, monitoring cost will directly affect his probability of supervision. The strategy of contractor will be affected by employer′s decision and be related to superintendent′s will of conspiracy. Meanwhile, using Matlab simulation to analyze each participant′s evolutionary stable strategy under the different initial condition and suggestions and countermeasures are put forward.

engineering supervision; rent-seeking; evolutionary game; evolutionary stable strategy

TU712

10.3963/j.issn.2095-3852.2017.05.006

2095-3852(2017)05-0533-04

A

2017-04-14.

吴佳伟(1993-)，女，江苏南通人，河海大学商学院硕士研究生，主要研究方向为工程管理.

WUJiaweiPostgraduate; School of Business, Hohai University, Nanjing 211100, China.