基于流程的农产品供应链风险评价

(1.上海海事大学物流科学与工程学院 上海 201306；2.上海海事大学 上海 201306)

基于流程的农产品供应链风险评价

申慢慢1孟燕萍2

(1.上海海事大学物流科学与工程学院上海201306；2.上海海事大学上海201306)

为了有效控制农产品供应链风险，降低农产品安全事件发生概率和影响程度，本文提出了一种基于三维风险分析模型的农产品供应链风险评价模型。首先，在分析现有农产品供应链风险的基础上，从供应链流程视角分析农产品供应链各环节的风险，并构建农产品供应链风险评价指标体系。然后，确定农产品供应链的关键风险因素。最后，结合关键风险因素，给出对应的风险控制措施，为农产品供应链风险管控提供参考。

农产品供应链；流程；熵值法；三维风险

近年，食品事件频发，这些事件的发生和农产品供应链的各个流程环节存在风险具有不同程度的关联。针对这一问题，一些学者对农产品供应链风险进行了大量的研究。

目前，国外一些学者对农产品供应链风险影响因素构成展开研究，如，G Svensson(2000)[1]建立了农产品供应链中生产加工环节定性风险分析模型；Van Rijswijk(2008)[2]分析了农产品食品供应链风险的主要影响因素；Asselt E(2010)[3]从整个供应链视角分析农产品供应链中存在的风险影响因素认为农产品供应链风险是由食品源头、加工、物流和销售四个环节的多个风险源相互作用形成的。相较于国外而言，国内对农产品供应链风险影响因素的分析主要依据农产品供应链风险因素的来源。如，李晓宇(2009)[4]构建了农产品供应链物流方面的风险模型；刘雪梅(2011)[5]详细分析农产品供应链风险产生的来源；于亦文(2011)[6]从农产品供应链内部各节点探讨了农产品供应链正常运行下所存在的障碍来源；张诚(2012)[7]采用解释结构模型建立了农产品供应链风险因素层次模型；崔后卿(2013)[8]借鉴物流供应链运作参考模型(Supply Chain Operation Reference model，SCOR)，辨识农产品供应链风险影响因素。

综合上述分析，国内外对于农产品供应链的风险影响因素研究涉及农产品供应链风险形成机理较多，而涉及农产品供应链全流程风险影响因素分析多以定性分析为主。为此，本文在分析国内外相关农产品供应链风险研究文献的基础上，从整个链条全面辨识农产品供应链流程中各节点存在的风险影响因素，采用熵值法定量分析农产品供应链风险影响因素重要度，并从风险重要度、风险后果和风险概率三个维度评价农产品供应链风险，确定我国农产品供应链的关键风险影响因素，以期为农产品供应链风险评价和风险控制提供参考依据，从而降低农产品供应链风险影响程度，提高整个农产品供应链的稳定性。

一、流程下农产品供应链风险影响因素分析

本文从供应链流程视角分析农产品供应链的风险影响因素和评价方法问题，因此需要先对农产品供应链的流程进行分析。农产品供应链的初始环节是由农户先种植养殖再到产品收获的生产环节，之后是由相关企业单位制定农产品加工方案的农产品加工环节，下一个环节是由销售准备、配送出售、原料准备和餐饮提供构成的流通环节，最后是消费环节。

二、农产品供应链风险评价指标体系构建

本文在研究相关文献的基础上，从农产品供应链流程视角出发确立了农产品供应链风险评价指标体系，所构建的指标体系包括两层[9]。在每个一级指标下划分出二级指标，具体包括，生产环节下划分出两个二级指标：自然环境污染、农药兽药残留；加工环节下划分出五个二级指标：使用不合格原料、使用不安全辅料(含添加剂和加工助剂等)、加工环境不卫生、加工程序不当、包装不合格；流通环节下划分出两个二级指标：仓储运输条件不合格、废弃食品处置不当；餐饮和消费环节下划分出三个二级指标：餐饮场所不达标、误食天然有毒食品、食品食用程序不当。

三、指标体系综合指数测算与分析

(一)三维风险模型

针对二维风险模型分析的不足，本文运用三维风险分析模型评价农产品供应链风险，并给出了三维风险分析模型[10]，采用式(1)进行描述。

RL=f(F,Rs,R1)(1)

式中RL为农产品供应链风险值，F为风险指标重要度，Rs为风险因素发生后果，R1为风险因素发生概率。本文采用熵值法来计算农产品供应链风险评价指标重要度。

(二)农产品供应链风险因素发生概率

农产品供应链风险评价指标体系包含两层，分别是一级指标和二级指标。每项风险指标所占比例越大，表明该风险指标发生概率越大，具体风险评价指标所占比例如表1所示。

表1 农产品供应链风险评价指标所占比例

注：指标数据来源于参考文献[9]

由表1内容可知，在一级指标当中，加工环节所占的比例达到80.6%，表明该环节发生风险的概率最高。从二级指标当中可以看出，“使用不安全辅料”所占的比例达46.7%；“加工环境不卫生”占的比例达20.2%；“使用不合格原料”占的比例达12.9%,这三种风险影响因素所占的比例都在10%以上，充分说明在这该指标下发生供应链风险的可能性很大。因此，通过对农产品供应链风险发生概率分析，得出了影响供应链风险的关键因素。

本文所依据的指标体系数据是由文献[9]的作者张红霞研究所提供，张红霞所分析的农产品供应链风险来源，是依据网络媒体报道的食品安全事件为研究对象。其中为了保证研究数据的客观性和公正性，选择的网络媒体网站包括政府行业网、食品行业专业网和新闻媒体等权威性和真实性高的网站。具体的工作包括广泛搜集相关资料，并进行重复性和有效性筛选，共得到了近几年所发生的3300个有效事件。这些有效性事件都是随机的，不存在对某一方面的侧重，所以更能客观全面反映农产品供应链风险的整体情况。

(三)农产品供应链风险评价指标重要度

1.熵值法

熵，英文为Entropy，是体系混乱(或无序度)的量度，用S表示[11]。应用在系统理论中可以简单概括为表2。

表2 在系统论中的熵

本文所选取的研究方法——熵值法，熵值法从主客观方面来讲，它是一种客观赋权方法，在一定程度上能够规避因主观因素而带来的偏差[12]。

2.熵值法的计算方法及步骤

(1)数据矩阵

由m个样本组成，评价指标体系包括n各指标，用n个指标做综合评价的问题，这样就形成了评价系统的初始矩阵。

其中xij表示第i个样本第j项评价指标的数值

(2)指标标准化处理

正向指标标准值

负向指标标准值

(3)计算第j项指标下第i个样本所占的比重

(4)计算第j项指标的熵值

其中k>0,ln为自然数，ej≥0

(5)计算第j项指标的差异系数

gj=1-ej,gj值越大指标越重要

(6)计算评价指标权重

(7)计算各样本的综合评价值

(四)基于熵值法的农产品供应链风险评价指标重要度

本文采用熵值法对农产品供应链风险评价指标进行计算，得出相应的指标重要度，如表3所示。

表3 农产品供应链风险评价指标重要度

注：风险指标权重的计算值，运用熵值法权重公式：

根据表3的评估结果可以看出，一级指标中加工环节的权重最大，占到了30.7%，这表明加工环节对农产品供应链风险评价最为关键。二级指标中“使用不安全辅料”风险因素在加工环节中占50.7%的权重，“农药兽药残留”风险因素在生产环节中高达86.6%的权重，“餐饮场所不达标”风险因素在餐饮消费环节中所占权重为79.0%。

(五)农产品供应链风险因素影响程度

不同的风险因素所产生的风险结果是不同的，具体风险因素影响后果包括：自然环境污染可引发大面积严重疾病或死亡，造成灾难性后果；农药兽药残留严重者可导致重度或大面积食物中毒；使用不合格原料可导致轻微食物中毒；使用不安全辅料(含添加剂和加工助剂等)可致一系列严重疾病，如癌症、生理疾病等；加工环境不卫生和加工程序不当严重者可导致食物中毒，引起身体不适；包装不合格基本上无显性伤害，但受有毒有害包装污染的食品会有损健康；仓储运输条件不合格可致食物中毒；废弃食品处置不当可致食物中毒，引发身体不适；餐饮场所不达标可导致大面积食物中毒；误食天然有毒食品严重者直接导致人中毒死亡，食品食用程序不当可致食物中毒，引发身体不适。本文通过分析风险因素影响后果，使用风险矩阵方法给出了风险因素的影响程度。如表4和表5所示。

表4 风险因素影响程度等级划分

注：“x”表示样本中所占比例

表5 农产品供应链风险因素风险等级评估

根据表4和表5的评估结果，可以得出如下结论：首先从一级指标来看，加工环节的农产品供应链风险因素最多，因此其影响程度比较大；其次二级指标中，最为关键的影响因素，是加工环节中“使用不安全辅料”，“加工环境不卫生”和“使用不合格原料”风险因素发生概率极高；最后从风险影响程度来看，生产环节中“农药兽药残留”、流通环节中“仓储运输条件不合格”、加工环节中“使用不安全辅料”和餐饮消费环节中“餐饮场所不达标”，这四大风险因素的影响程度都属于极大影响等级。

(六)基于三维风险的农产品供应链风险评价

相对于二维风险分析模型，三维风险分析模型弥补了二维风险模型的不足之处，从三个维度，风险发生概率、风险指标重要度和风险因素发生后果，综合分析农产品供应链风险，进而明确关键风险影响因素。从三个维度分析农产品供应链风险指标，具体如图1。

注：R1为风险因素发生概率，F为风险指标重要度，Rs为风险因素发生后果。

图1 三维风险折线趋势图

依据图4的三维风险折线趋势图可知，从三个维度方面的分析结果趋势基本上是一致的，其结论都表明，“使用不安全辅料”、“加工环境不卫生”和“使用不合格原料”是三个重要的风险影响因素，尤其“使用不安全辅料”是最关键的风险影响因素。基于这一评估结果，对于当前农产品供应链风险所面临的诸多隐患，相关的负责部门(企业或政府)可以采取相应的措施，集中精力和资源，有效解决(或防范)重要的关键风险因素。

四、结论

本文以农产品供应链为研究对象，从风险影响因素分析和评估结果来看，农产品供应链上每个链条都存在不同程度的风险因素。根据三维风险评价分析结果，明确农产品供应链各环节风险因素的影响程度，针对各个环节采取相应的措施，对于关键风险因素采用优先解决方案,从而降低农产品供应链风险影响程度，具体建议总结如下：

(1)抓好农产品生产源头，消除生产源头风险。规范农产品种植养殖基地，加大对农场种植养殖的监管力度。同时，加大科研创新力度，从科技创新领域发展农产品，提高农产品质量。

(2)加强加工环节监管力度，降低加工风险。严格控制农产品加工过程使用的食品辅料，同时从法律角度来讲，要加强执法力度，对于采用不合格的食品辅料的企业要依法严厉惩罚，坚决杜绝食品安全事件发生。

(3)完善流通领域的技术设备，减小流通风险。农产品在运输和流通过程中很容易受到微生物、温湿度和化学等影响，尤其是生鲜冷链食品，如果流通设备不完善，会直接导致农产品变质，甚至会发生重大食品安全事故。

(4)建立供应链信息协调机制，从整体上降低供应链信息风险。建立有效的供应链信息协调机制能够保障供应链各节点信息共享，从而降低供应链风险发生概率。然而建立供应链信息协调机制是一项复杂的系统工程，需要供应链各节点相关企业和政府部门共同采取措施，相互配合才能达到共同期望的目标。

[1]Svensson.A conceptual framework for the analysis of vulnerability in supply chains[J].International Journal of Physical Distribution & Logistics Management,2000,30(9):731-750.

[2]Rijswijk.Consumer perceptions of food quality and safety and their relation to traceability[J].British Food Journal,2008,110(10):1023-1046.

[3]Asselt.Selection of critical factors for identifying emerging food safety risks in dynamic food production chains[J].Food Control,2010,21:919-926.

[4]李晓宇,张明玉.农产品物流供应链风险生成机制及预警模式[J].管理现代化,2009(04):47-49.

[5]刘雪梅,李照男.农产品供应链风险研究[J].农业经济,2011(01):47-48.

[6]于亦文,赵召华.农产品供应链风险形成机理研究[J].物流科技,2011(02):95-97.

[7]张诚,张广胜.农产品供应链风险影响因素的ISM分析[J].江西社会科学,2012(03):53-57.

[8]崔后卿.农产品供应链风险管理研究[D].浙江工业大学,2013.

[9]张红霞.我国食品安全风险识别、评估与管理—基于食品安全事件的实证分析[J].经济问题探索,2013(6):135-141.

[10]刘承雨,王继尧,倪冉,等.基于模糊数的煤矿重大危险源三维风险模型[J].安全与环境学报,2014(04):130-133.

[11]杨为民,陈娆,吴春霞.基于熵的农产品供应链风险研究[J].中国集体经济商贸流通,2009:103-104.

[12]刘頔.高新技术产业结构优化的统计模型及实证研究[D].广州:暨南大学,2010.

申慢慢(1990-)，女，汉，中国，硕士生，上海海事大学，研究方向为应急物流。