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国内城乡互助养老研究的热点与趋势——基于共词分析法的分析

2017-10-19张云英张紫薇

闽台关系研究 2017年5期
关键词:养老社区农村

张云英,张紫薇

(湖南农业大学 公共管理与法学学院,湖南 长沙 410128)

国内城乡互助养老研究的热点与趋势——基于共词分析法的分析

张云英,张紫薇

(湖南农业大学 公共管理与法学学院,湖南 长沙 410128)

以中国知网(CNKI)总库中“互助养老”主题文献为数据源,采用共词分析方法探讨国内城乡互助养老的热点与趋势。研究发现,空巢老人、留守老人、独居老人和农村互助养老小社区互助养老是国内城乡互助养老的研究热点;国内对于城乡互助养老的研究尚处于积累阶段,仍存在研究主题分散、研究视角单一、实证及定量研究不足等问题。可以预测,未来的研究将继续以空巢、留守、独居老人为主要研究对象,以农村互助养老、社区互助养老为主要研究方向,研究主题则将围绕“互助养老”的可持续发展进一步聚焦,逐步扩展研究视角、加强实证定量研究,实现从积累阶段到成熟阶段的过渡。

城乡互助养老;老龄化;共词分析

自2000年以来,我国正式步入老龄化社会,人口老龄化问题日益凸显。根据2016年国民经济和社会发展统计公报显示,截至2016年底,我国60岁及以上老年人口已经达到2.308 6亿人,占总人口的16.7%。[1]随着人口老龄化的不断加深,我国社会“未富先老”,家庭结构小型化、核心化,家庭养老独木难支,而机构养老也受限于有限的资源条件难以满足老年人庞大的养老需求,因此社会亟待发展新的养老模式,“互助养老”的研究课题应运而生。对于“互助养老”这一课题,国内不少学者围绕社会支持、多元福利等理论框架对其基本理念、运行现状、实践方案及相应对策等进行了一定的研究和探讨,但是目前以定量方法对其进行文献综述和整理的较少,因此有必要对“互助养老”的研究现状再进行阶段性的把握和梳理,以期对未来进一步的深入研究提供启发。

一、数据基础与研究方法

(一)数据基础

在中国知网CKNI数据库中采用主题检索,获得“互助养老”相关的文献数据。由于“互助养老”主题检索的侧重点在于“养老”,且在进行检索时“基金”“金融”主题也经常涉及“互助”,容易与“互助养老”产生混淆,因此文章采用高级检索的方式,通过在“高级检索”中输入条件“主题:互助养老、不含主题:基金、不含主题:金融”(模糊匹配)获得相关的文献数据。本次检索时间为:2017年1月10日,得到文献共计953篇,其中,期刊论文515篇(CSSCI文献73篇)、学位论文253篇、会议论文19篇、报纸文献166篇。为了进一步挖掘文献的关键词,在搜索到的953篇文献中,去除报纸文献,以及其他重复发表、缺乏关键词的非研究性文献,最终共计得到495篇有效文献。

(二)研究方法

本文主要采用共词分析方法来研究。共词分析方法是内容分析法的一种,这种方法主要通过统计一组词在同一篇文献中两两出现的次数,对这些词进行聚类分析,进而概述研究领域的研究热点,展现领域学科的发展过程、特点以及领域或学科之间关系。[2]对于共词分析方法,国内已经有许多学者将其运用于管理学、教育学、经济学等领域。根据前人的研究,关键词能够体现论文的研究主题与核心内容,因此本文运用Bicomb2.0分析系统软件对文献数据进行共词分析、聚类分析以及多维尺度分析,以期完成对研究成果的主题聚类,得到相应的关键词分布图谱,尽可能还原当下互助养老研究的现状与脉络。

二、研究结果与分析

图1 文献检索结果的时间及数量分布

(一)国内互助养老研究的时区演进

文献成果的绝对数量曲线能够反映互助养老研究领域在一定时期内的发展态势。根据图1可看到,2003年是一个分水岭,2003年以前,互助养老的研究处于孕育阶段,发文量偏少,发文存在年度中断的情况,年度发文量以一篇、两篇为主;而2003年以后,尤其在2003—2015年研究成果呈现激增状态,说明随着老龄化问题的愈演愈烈,学界对于“互助养老”主题的关注度持续上升,尽管到2016年,研究成果的数量有所回落,但是总体来说研究成果的增长呈现出稳定的态势。不过,就年度发文的数量而言,直到2013年,年度发文量才超过50篇,到2016年底CSSCI来源期刊未超百篇,说明相关的研究仍处于积累阶段。

(二)高频关键词的统计与分析

表1 57个高频关键词排序表(频次≥5)

对495篇有效文献进行数据挖掘共得到1 063个关键词。由于关键词存在同义及其他不规范的情况,遂对部分的关键词进行规范化处理:如将“互助养老”“养老互助”“互助式养老”合并为“互助养老”,将“老龄化”“人口老龄化”合并为“人口老龄化”,将“老人”“老年人”“老年人口”合并为“老年人”,将“互助幸福院”“农村互助幸福院”“农村幸福院”合并为“互助幸福院”;删除“问题”“对策”“构建”“优化”“启示”等含义过于宽泛的关键词。经过统一标准的合并和清洗,最终得到了词频在5以上的关键词共57个。

对词频大于等于5的57个关键词进行排序(见表1),其中,排在前10位的关键词分别为:互助养老(112)、人口老龄化(63)、农村(54)、养老模式(44)、空巢老人(36)、居家养老(34)、时间银行(32)、农村养老(31)、家庭养老(29)、老年人(27)。由表1可以看到,在57个高频关键词当中,含“农村”及“社区”的关键词数目较多,可以推测围绕“农村”及“社区”相关主题进行研究的文献数量较多。但是,仅依靠高频关键词频数表还不能看出“互助养老”研究领域的热词之间的内在联系,因此有必要对其进行进一步的关联度分析。

(三)关键词相似系数矩阵

为探讨57个高频关键词之间的相似关联度,采用Bicomb2.0软件进一步挖掘文献数据,生成相应的词篇矩阵。将词篇矩阵导入SPSS22.0,利用 Ochiai系数将其转化为相似系数矩阵,结果如表2。在相似系数矩阵图表当中,数据都统一分布在0到1之间,对角线的相关系数均为1。其中数据越靠近1,代表两项关键词之间的距离越近、相关关系越强;同理,数据越靠近0,代表两项关键词之间的距离越远、相关性越弱。

根据表2的部分相似矩阵,可以看到,“互助养老”与其他关键词之间的距离和相关关系。其中与“互助养老”距离最近、关系最强的关键词为“农村(0.220)”,而与“互助养老”距离最远、关系相对最为偏弱的关键词为“家庭养老(0.053)”。这说明含“互助养老”关键词的文献经常会同时含有“农村”这一关键词,而较少涉及“家庭养老”关键词,在一定程度上揭示了“农村”与“互助养老”之间的强联系,以及“家庭养老”与“互助养老”之间的弱联系。其他关键词同理。可见,根据系数相似矩阵即可直观看到关键词之间的两两相关性。

表2 高频关键词 Ochiai 系数相似矩阵( 部分)

(四)关键词聚类分析

为了更直观观察57个热门关键词之间的关系,文章采用SPSS22.0对词篇矩阵进行了进一步的系统聚类处理。关键词聚类分析时,先以最有影响的关键词(种子关键词)生成聚类,再由聚类中的种子关键词及相邻的关键词再组成一个新的聚类[3],直至将所有的关键词都合并完成为止,最终生成树状结构的图形即系统聚类图。在聚类的过程当中,关键词之间的相似程度由距离或者相似系数定义,选定的度量模型为Euclidean距离。经过SPSS22.0的系统聚类处理,57个热门关键词的聚类结果如图2。根据图2可以看到,“互助养老”的高频关键词聚分为四大类别,详细的类别和分布情况可参见表3(重点关键词采用了加黑标记)。

表3 关键词聚类分析结果

类别一主要围绕社区互助养老的基本理念、运行现状、相关对策以及社区互助养老的具体工作方法进行了分析和探讨。关于社区互助养老的基本理念、运行现状及对策,现有研究主要以社区、老年人、老年群体、互助、积极老龄化这几个关键词为核心,对互助养老的理念与内涵进行解释,指出老年人自身具有强大的潜力,应该鼓励他们通过互助实现“积极老龄化”的目标[4-5],并围绕当下城市及农村社区为老年人动员、链接并整合资源提供互助养老支持的现状[6-7]、社区互助养老模式在集体层面和个人层面激发老年群体能动性的现状[8-9]、互助养老的功能定位、互助养老的类型、互助养老的组织与管理现状[10-12]等方面对互助养老的实践进行了详细的介绍和讨论,针对其中所存在的问题,从政府、社区、老年人等角度提出了相应的对策;另外,关于开展社区互助养老的具体工作方法,现有研究主要沿用了社会工作的传统思路,围绕社会工作者如何通过“小组工作”“社区照顾”介入并引导老年人互助[13-14],以及如何逐步帮助老年人从“被赡养”的角色转变为“自助养老”的角色两个方面进行探讨。[15-16]

图2 互助养老高频关键词的聚类分析结果

类别二的重点在于探讨农村互助养老运行的具体模式。在这一类中,学者主要介绍了农村互助幸福院模式。农村互助幸福院首创于我国河北省肥乡县(又称为“肥乡模式”),是一种利用当地废旧房舍,组织有自我照顾能力的老年人集中居住在一起“自助互助”解决养老问题的养老模式,目前已经被作为模板推广到全国范围。[17]现有研究主要从人口老龄化的背景出发,在对农村老人养老意愿进行分析的基础上,围绕农村互助幸福院的建设规划、功能定位、制度建设、组织管理等方面对这一互助养老模式的运行现状进行探讨,针对其中所存在的问题提出了对应的建议。[18-22]由于在推广过程中,也有部分地区将农村互助幸福院定位为社区(居家)养老,因此包含“农村互助幸福院”关键词的文献也经常包含“社区居家养老”“社区养老服务”等关键词。[23-24]另外,还有一些学者就养老机构内部的互助养老,包括在敬老院及老年公寓内开展的互助养老进行了探讨,并主要围绕这类互助养老模式的服务设计、制度设计、组织管理等内容进行探讨和分析,失能老人是这类互助养老研究的重点分析对象。[25-27]

类别三主要围绕空巢老人、留守老人、独居老人、失独老人的互助养老需求及其互助资源的获取和整合进行了探讨。在社会转型时期,空巢老人、留守老人、独居老人、失独老人越来越多,面临边缘性养老危机,他们是城乡互助养老的重点服务对象。针对这些老年人所面临的养老困境,很多学者指出互助养老是解决空巢老人、留守老人、独居老人、失独老人养老问题的理性出路。[28-30]由于这些老年人普遍缺失精神照料,具有突出的精神慰藉需求,一些学者专门围绕如何通过互助养老满足这些老年人的精神慰藉需求进行了专题研究。[31-32]针对空巢老人、留守老人、独居老人、失独老人互助养老资源的获取和整合,现有研究主要从社会支持的理论视角出发,针对如何动员多元社会主体(包括政府、社区、亲友邻里、社会组织等),建立互助养老机制,完善社会支持网络,为不同的老年群体提供互助养老资源进行了探讨[33-38],其中聚焦农村地区空巢老人、留守老人、独居老人、失独老人的研究相对更多,且关于失独老人及失独家庭的研究会更多地涉及“社会救助”这一关键词。[39-40]

类别四主要是关于城乡社区(居家)互助养老具体运行方案的研究。在这一类当中,很多文献以“时间银行”为主体展开研究。“时间银行”是指服务的提供者将参与养老服务的时间存进“个人账户”,当自己遭遇困难时就可以从中支取“被服务时间”的一种互助养老方式[41],是将互助养老应用于社区养老或居家养老当中的典型模式。现有研究主要从社会资本、社会交换的理论视角解释时间银行的形成机制和优势,从当前养老服务的资源供给形势分析时间银行的机会,从政策设计、制度设计、组织管理、服务队伍建设等方面剖析时间银行的劣势与威胁,总结了当前时间银行运行存在的主要问题,并针对已有问题提出了对应的改善策略。[42-46]除“时间银行”以外,“邻里互助”也是这类研究经常探讨的关键词。对于邻里互助,一部分学者从社会资本理论出发,分析借鉴以古代义庄、日本的邻里互助网络为代表的互助养老经验,并据此提出新的邻里互助方案[47-48];另一部分学者则针对当下的一些邻里互助实践,从制度、组织、管理等层面总结经验教训,提出了一系列开拓邻里互助网络的新策略,制定了新的方案。[49-50]

(五)关键词多维尺度分析

多维尺度法是一种将多维空间的研究对象简化到低维空间进行定位、分析和归类,同时又保留对象间原始关系的数据分析方法。在多维尺度图中,平面距离越近表示研究对象之间的相似度越大。[51]将此前得到的57个关键词相似矩阵输入SPSS22.0进行多维尺度Alscal分析,得到互助养老研究热点的多维尺度图(见图3),其Stress值为0.28234,而RSQ=0.66804,结果基本可信。

图3 关键词多维尺度分析结果

结合图3和图2进行观察,可以看到57个关键词在四个象限内均有分布,且图2中的四类类别在图3中并没有明确区分开来,无法划定明确的边界,说明这四类研究主题可能在整体的研究领域中形成了较强的交叉。其中,在类别二中,与“农村”紧密相关的关键词:农村养老(C8、第一象限)、互助幸福院(C26、第二象限)、农村老人(C30、第二象限)、农村养老模式(C46、第三象限)、农村互助养老(C31、第四象限)在四个象限均有出现,这说明在类别二中与“农村”紧密相关的关键词在互助养老的研究范畴内形成了强交叉,反映了互助养老研究经常涉及与“农村”相关的主题。而在类别三中,空巢老人、独居老人、留守老人主要集中在第一象限区域。根据多维尺度图的规律,分布在第一象限的主题领域一般是处于研究网络的中心地位,据此可以推测,以空巢老人、独居老人、留守老人为对象的研究在互助养老的相关研究中应该是处于较为热点的位置。在类别四当中,与“社区”紧密相关的关键词:社区养老(C14、第一象限)、城市社区(C11、第二象限)、农村社区(C51、第三象限)、社区服务(C50、第四象限)在四个象限均有出现,也可以反映对互助养老的研究广泛涉及社区平台和社区服务,“社区”是互助养老研究领域经常探讨的主题。

三、结论与展望

纵观共词分析的整个过程,可以得到当前以“互助养老”为主题词的研究性文献的热点、不足与未来的趋势。

(一)研究的热点

第一,农村互助养老是互助养老研究的热点研究方向。根据共词分析结果中的高频关键词,可以看到与“农村”紧密相关的高频关键词数量较多且排位明显靠前,说明将农村作为研究方向的文献数量较多;而且在聚类分析的结果中,第二类研究专门聚焦于“农村互助养老”;多维尺度分析的结果也显示,第二类研究中与“农村”紧密相关的关键词在四个象限都有出现,在研究领域形成强交叉。据此可以推测,农村互助养老是互助养老的研究热点之一。

第二,空巢老人、独居老人、留守老人是互助养老研究的热点研究对象。根据由共词分析得到的高频关键词,空巢老人、独居老人、留守老人均在其中且排位靠前;在聚类分析结果中,第三类研究是针对这几类老年人的专题研究,而且在多维尺度图中也可以看到这三类老人集中分布在第一象限区域。这说明以这些老年人为研究对象,应该是互助养老研究的热点。

第三,社区互助养老也是互助养老研究的热点研究方向。根据共词分析得到的57个高频关键词,与“社区”紧密相关的关键词数量较多且排位较靠前,这说明当下互助养老研究经常涉及对“社区”的探讨;而且在聚类分布图中第一类和第四类研究都是围绕社区内养老模式而展开的;根据多维尺度图,聚类分析的第四类研究中与“社区”紧密相关的关键词在研究领域也形成了强交叉。由此可以推出,社区互助养老也是互助养老的一个研究热点。

(二)研究的不足

当前互助养老研究还存在较为明显的不足。

第一,研究起步较晚,研究成果数量偏少。根据本文检索得到的文献数据,以“互助养老”为主题的研究基本从2003年以后才逐渐开始起步。从1983—2016年,除去报纸等非研究性文献,发表在各类学术期刊上的与互助养老研究相关的研究论文未超过千篇,且CSSCI来源期刊论文数量也未超百篇,到2013年单年度的文献发表数量才超过50篇。可见,以“互助养老”为主题的研究在学术领域尚属于积累阶段。

第二,研究主题分散,研究视角较为单一。根据高频关键词的聚类分析结果,可以看到聚类分布图中四个研究类别内部的关键词分布较零散,核心关键词不明确。而且,在多维尺度分析图中,57个关键词在四个象限内的分布十分混乱,由聚类分析得到的四个研究类别的关键词之间也并没有显著区分开来,足以反映当下的研究仍存在研究主题分散、研究主线不清晰等问题。另外,综合提取到的高频关键词以及文献内容也可以看到,从人口学、社会学等单一学科视角出发的研究性文献比较多,而综合多学科视角进行探索的研究性文献则相对较少;从老年人视角出发进行分析的研究比较多,将互助养老和整个社会发展联系在一起进行探讨的研究较少。城乡养老问题涉及经济、政治、文化等各个领域,涉及到社会、政府、个人等多元的利益,对于互助养老这一主题,应该综合更多的学科视角,立足于整个社会发展和可持续发展的视角加以探究。

第三,实证研究偏少,研究方法以定性研究居多、定量研究少。根据由聚类分析所得到的四类主题研究领域可以看到,第一类和第三类研究基本都是基于社会支持、福利多元等理论框架下的理论型研究;而第二类、第四类研究,尽管涉及到诸如农村互助幸福院、时间银行等具体互助养老模式的实证研究,但研究方法也以经验研究、例证研究为主,很少有针对互助养老的定量研究。而且定性研究中又以一般性的对策研究居多,其对策建议的提出多为理论上的泛泛而谈,对于影响农村互助幸福院、时间银行等具体互助养老模式运行的深层次影响因素缺乏以数据为支撑的解释和探讨,具有较大的局限性。

(三)研究的趋势

根据文献共词分析的结果,结合当前社会发展的基本形势,可以预测未来互助养老研究的发展趋势。

第一,未来的研究将继续以空巢老人、留守老人、独居老人为主要研究对象,以农村互助养老、社区互助养老为主要研究方向。其原因是:首先,在人口老龄化不断加深的背景下,空巢老人、留守老人、独居老人必然在较长的一段时间都是城乡互助养老的重点服务对象;其次,农村长期存在比城市更为严重的人口老龄化问题,而且农村的社会环境仍属于半熟人社会的状态,农村互助养老具有较强的文化适应性[52],具备更为现实的社会基础;再次,社区是老年人与社会的重要接口,在“城乡社区统筹发展”目标的引导下,城乡社区作为养老平台的硬件软件条件都在不断增强,社区互助养老在未来具有强大的发展潜力。

第二,未来的研究将会进一步聚焦于可持续发展的研究主题,逐步扩展研究视角。基于现有的研究基础,可以看到当前的研究仍然局限于现状描述和对策研究,对互助养老的形成、运行和持续发展缺乏深层次的思考。因此可以推断未来的研究应该要进一步聚焦于互助养老模式的可持续发展,研究互助养老的形成机制、运行机制以及影响互助养老可持续发展的深层因素。本文认为,可以尝试从互助养老的公平性、服务可及性以及互助养老制度的内生成长性等维度对互助养老的持续发展进行研究和分析。另外,未来的研究要更加注重多学科之间的交叉和综合,将人口学、社会学和其他与养老领域紧密相关的学科,如经济学、政治学、护理学等进行综合,并尝试从整个社会发展和可持续发展的高度出发,将互助养老嵌入到特定的城乡社会结构和社会制度中进行探讨,充分考虑不同老年人之间的异质性,从供需双侧深入分析互助养老的深层影响因素。

第三,未来的研究应该更加注重实证研究,加强定量研究。现有的实证研究普遍是通过理论假设或个案、二手资料所进行的定性研究,研究过程以定性的推论居多、定量方法偏少,对于影响互助养老持续发展的深层因素缺乏探讨和解释。因此未来以“互助养老”为主题的研究应该进一步注重研究的实证性,增加以数据为支撑的实证研究,将研究的问题进一步聚焦,采用定量的手段,研究制约互助养老模式持续发展的影响因素,解释其内在的因果关系,提出更具有操作性的对策与建议。

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Abstract:Taking the theme of “mutual aid pension for the aged” as the data source in the general library of China (CNKI), the Co-word Analysis method is used to explore the hot spots and trends of mutual support for the aged of urban and rural residents in china.According to the results of the analysis, the empty nest, elderly left behind, elderly living alone, rural mutual aid pension and community pension are the hot spots of domestic mutual aid pension study. The research of domestic urban and rural mutual aid pension is still in the accumulative phase, and there are many problems such as scattered research topics, single research angle, and the lack of empirical and quantitative research. It’s predictable that future research will continue to take the empty nest, the elderly left behind and the elderly living alone as the main research objects, and to take rural mutual aid pension and community pension as the main research directions. The research topics will focus on sustainable development of “mutual support for the aged”, and gradually expand the research perspectives, strengthen empirical and quantitative research, and realize the transition from the accumulation stage to the mature stage.

Keywords:urban and rural mutual pension;aging population; Co-word Analysis

[责任编辑:林丽芳]

ResearchonHotSpotsandTrendsofUrbanandRuralMutualAidPensioninChina:BasedonCo-wordAnalysis

ZHANG Yun-ying, ZHANG Zi-wei

(School of public administration and law, Hunan Agricultural University, Changsha 410128, Hunan, China)

D669.6

A

1674-3199(2017)05-0101-11

2017-06-27

国家社会科学基金项目(11BSH061)

张云英(1964—),女,湖南长沙人,湖南农业大学公共管理与法学学院教授、副院长;张紫薇(1993—),女,湖南湘潭人,湖南农业大学公共管理与法学学院硕士研究生。

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