基于ESI评价导向的人文社科学科水平提升对策研究——以浙江工业大学为例

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(浙江工业大学 社会科学研究院,浙江 杭州 310023)

基于ESI评价导向的人文社科学科水平提升对策研究
——以浙江工业大学为例

张榄,周必彧,陈知朔

(浙江工业大学社会科学研究院,浙江杭州310023)

学科是大学担负人才培养、科学研究与社会服务的根基。夯实人文社科学科国际竞争力,不仅有利于改善高校学科建设质量,更有助于推进社会经济的发展。在国内外各类学科评价体系中,ESI越来越成为评价学科自主创新能力和国际学术影响力的重要指标。以浙江工业大学为例,基于ESI评价导向,对比化学和工程学等领域ESI前1% 国际高水平学科,提出提高人文社科学科水平提升的路径与对策。

ESI；学科；人文社会科学；路径对策

人文社科学科作为相对独立的知识体系,紧扣人类精神世界、精神文化展开深刻的研究,其不仅紧密契合人类意识形态、价值倾向,且在研究中具有开放、灵活,很难度量研究成果等特点[1]。科学的人文社科学科评价体系,要在正确的认识价值事实的基础上,运用合理适当的评价标准对其真理性与合理性、可靠性与有效性、理论基础与经验基础、学术贡献及社会效益等方面作出恰当的评定,以确认其对现实社会实践及社会生活的指导意义并作出初步的取舍判断。近年来,ESI,即Essential Science Indicators(基本科学指标数据库)逐渐在世界范围内被作为重要指标用于科研机构国际学术水平与影响力的评价。它提供了一套合理的指标体系和客观标准,有助于明确各校在国际学术界的位置、判断学科发展的国际层次,对提升学校人文社科学科国际竞争力、提高学校的学科建设整体水平具有重要的现实意义。

一、学科评价体系的导向性功能

学科评价体系在优化学科资源配置、提高科研管理水平等方面发挥着重要的导向作用,进而影响整个人文社科学科事业的发展,其改革与完善是一个复杂的系统工程。2015 年 11 月,国务院印发《国家统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》；2017年1月,在发改委、财政部、教育部的共同努力下全面启动了“双一流”,出台标志性文件《统筹推进世界一流大学和一流学科建设实施办法》[2]。“双一流”建设重大战略的实施是我国高等教育的一场深刻变革,开启了我国高校科学发展的新征程。人文社会科学研究和自然科学研究协同发展,能够有效提升高校的综合竞争力。在国内外各种学科竞争力评价体系中,基本科学指标数据库ESI已逐渐被作为评价学科自主创新力与国际学术影响力的关键指标。《泰晤士报大学排名(QS)》的论文引用数据来自ESI；上海交通大学版的《世界大学学科排名》选用论文也与ESI关联；ESI被引论文的发表情况成为教育部学位中心全国学科评估指标体系中参评学科的权重之一[3]。与此同时财政部、教育部公布的计划中,也明确指出在评审“面向科学前沿的协同创新中心”时,将以ESI学科排名作为重要依据。因此,在当前“双一流”建设重大战略实施背景之下,基于ESI评价导向,重点解析浙江工业大学人文社科学建设现状,借鉴世界一流研究型大学的人文社科学科发展经验,针对存在问题提出科学可行的对策建议,对提升学校人文社科学科国际竞争力、提高学校的学科建设整体水平都具有重要的现实意义。

加强人文社科的学科建设是提高学校综合实力和办学水平的关键,也是浙江工业大学实现自身发展目标的必然要求。2014年11月浙江省启动重点高校建设计划。要求“综合发展型高校重点以高校的发展潜力、综合办学实力为依据,明确指出五年后列入同类一级学科前5位或者10%的达5个以上；以学科发展潜力、水平作为考察特色发展型高校的重点,同样的以5年的建设时间,最少有两个主要学科成为国内同类一级学科前三或5%”*浙江省人民政府：《浙江省人民政府关于实施省重点高校建设计划的意见》,2014年10月26日。。为积极应对新形势下经济社会、高等教育深刻变革对高校发展提出的新要求,紧抓“双一流”建设契机,全面推进“省重点高校建设计划”和“省一流学科建设工程”,学校制定了《浙江工业大学“十三五”发展规划实施方案》,提出“到2020年基本建设成为区域特色鲜明的综合性研究型大学”,学科提升的具体目标: 1个学科入选教育部“世界一流学科”建设计划；5个学科进入ESI前1%；5-7个一级学科进入全国前10%或前5位；12-15个一级学科进入全国前30%或列全省同类学科前3；建设5个优势学科群*浙江工业大学:《浙江工业大学“十三五”发展规划实施方案》2016年8月31日。。

二、ESI对高校人文社科学科水平的衡量与提升作用

ESI是基于Clarivate Analytics公司(原汤森路透知识产权与科技事业部)Web of Science(SCIE/SSCI)构建而成的计量分析数据库,该数据库中不仅包含各类文献记录(达1000多万条),还囊括了全球各学术期刊(达1.1万种以上),ESI主要结合如下六大指标,针对包括地球科学、工程学、化学、经济学、物理学、工程学等22个专业领域,全面度量了机构学术声誉、科研水平、期刊学术水平、科学家研究影响力：指标一论文数量；指标二前沿论文；其三热点论文；其四论文被引频次；其五高被引论文；其六论文篇均被引频次等[4]。

ESI是构成ISI Web of Knowledge不可或缺的一部分,这一数据平台最大的特点即体现在充分集合并客观分析了全球众多基础科学研究成果,不再拘泥于引用分析某国家、领域中所发表的论文,而是形成较为科学、合理的引用分析。这有利于更科学、客观的评价分析世界科技发展现状、洞悉相关学科的发展趋势,解析领域研究竞争力、研究实绩以及与研究领域有关的因素。分析引文数据库成为一种有效的量化评估机构、个人科研影响力、创新力的重要措施。国际文献计量学专业人士高度重视那些收录于SCI/SSCI 及相关数据库的学术论文。在他们看来这些收录于SCI/SSCI 等数据库的学术论文堪称社会科学、自然科学技术等相关领域的翘楚,同时ESI数据库在此基础上进一步凝练、统计[5]。ESI结合22个学科领域,重点统计解析如下三种类型的学术论文：其一是researchnotes；其二是review；其三是articles,主要滚动统计、排序近11年内全球各国、区域、研究机构、论文、个人的总被引频次,一般两个月公布一次统计结果。

提升人文社科学科水平,对比同类学校优劣势不能仅局限于国内,而应该以宏观的层面,积极对比世界高水平大学,在找出差距的同时,积极寻求接轨于世界先进水平的策略与途径。而ESI数据库就是这样一个被搭建用于与世界交流的平台,应充分运用这一平台,积极研究ESI数据库评价量化的各项指标,为浙江工业大学人文社科学科水平的提升和发展提供全面的服务和参考。

三、浙江工业大学ESI指标分解

(一)进入排行的学科数分析

根据国际学术界惯例,位列ESI前1%的学科可认为是世界高水平学科,一单位能跻身前列的学科数量越多,即代表该单位的学术辐射范围、影响力较大,拥有较高的关注度。截止2016年11月,浙江工业大学共有4个学科(化学、工程学、材料科学、环境科学与生态学)进入全球前1%,学校总体实力在进入ESI前1%的5270所全球科研机构中位列第1349位(前25.6%)(见表1)。农业科学学科则接近进入ESI前1%的临界值,其论文影响力也在快速提升,彰显出强劲的学科生长力。据文献报道,“985”高校入围ESI达95%以上,其中校均ESI学科数量达7.8个。总体看来,浙江工业大学在ESI国际学科水平排名取得的成绩值得关注,但与绝大多数的“985”高校入围 ESI 排行学科数量相比仍存在较大可提升空间。

表1 浙江工业大学ESI学科排名情况(2016年11月统计数据)

(二)论文数和引文数分析

论文数即给定领域、时期内发表、刊载论文的数量,该指标多用于评价国家、机构、期刊、科学家发表论文的能力。通常情况下只有得到同行评议的论文才有可能被ESI收录,另外刊载论文的期刊在各自学科领域中具有一定影响力。引文数指的是论文被引用的次数,这一指标从使用者的角度评价国家科学、机构、期刊、科学家科学水平。紧扣文献交流、科学发展,用实际的使用数量度量科学体所扮演的重要角色、作用。ESI结合上述两大指标,平等对待期刊论文的第一作者、非第一作者,将被引频次、论文引用归于所有作者,充分体现了公平评价所有科学参与者的基本原则[6]。截止2016年11月,浙江工业大学化学学科近十年共发表论文3019篇(总被引23839次),排名第447位,入选全球前0.39%(全球共1159个机构进入ESI)；工程学发表ESI论文980篇(总被引7057次),排名第545位,入选全球前0.42%(全球共1288个机构进入ESI)；材料科学近十年共发表论文747篇(总被引5408次),排名第627位,入选全球前0.81%(全球共777个机构进入ESI)。

(三)篇均被引频次和平均被引频次分析

论文被引用频次反映在该领域的学术影响力。篇均被引频次,即期刊所载文献在给定时间内与期刊所有论文数的比例。比如科学家,该指标即可用于科学家所发表的论文被引用的数量与其总发表论文数的值,假设这一指标较高,说明科学家所发表的论文,被引用的机率较高,即具有较高的水平,同样这一指标也可用于反映国家、机构、期刊论文发表的相关情况。运用此指标极大的规避了马太效应而引起的偏差,充分发挥相对数量指标的优势。ESI中的引文数与论文数的比值,即均被引频次,指的是论文平均被引用情况,结合各研究对象,可结合篇均被引频次,充分说明其学术研究水平产[8]。表2为浙江工业大学近年来入围ESI世界前1%的化学及工程学学科论文数量、被引用频次的对比数据。

高中语文教材中一篇篇文质兼美的古诗文是中华几千年文化的精品，完美的形式中蕴含的是最优秀的民族文化精神。可以说，古人智慧，俯仰皆是。文化是民族的血脉，是人民的精神家园。习近平总书记说∶“国无德不兴，人无德不立。如果一个民族、一个国家没有共同的核心价值观，莫衷一是，行无依归，那这个民族、这个国家就无法前进。”因此，传承中华优秀传统文化，离不开古诗文，离不开高中语文，离不开每一个师生。

(四)ESI中人文社科学科分析

从进入ESI学科数分析来看,近十年来,浙江工业大学在建设优势学科方面取得了较好成绩,同时有更多学科成为世界学科拔尖学科。如果以与ESI前1%最后一名机构的总被引次数比值作为基准线,超过1代表已经进入ESI前1%,越接近1代表越有希望进入ESI。浙江工业大学人文社科学科的学科比值仅为社会科学总论0.02、经济学与商业学0.01。这表明因文化、语言等因素巨大不同,含我国在内的全球大多数国家的人文社会科学研究成果,均难以于ESI中得以充分体现。正是由于上述原因,导致我国很大比例高校的人文社科类学科无法上榜,即使上榜也只能排位靠后,浙江工业大学亦是如此。从人文社科学科论文数和引文数分析来看,笔者通过统计CSSCI发现,2012-2016年间,我国学者平均每一年发表14万篇CSSCI检索论文章,然而通过ESI数据库仅能检索到9637篇SSCI论文,全国仅有22 所高校入围 ESI 的社会科学总论学科,显然这一比例并不能代表我国人文社科研力量,不利于国际化发展人文社会科学。就浙江工业大学实际情况而言,很多社科研究人员尚未认识到在国际期刊上发表论文的重要性,当然了其中不乏有研究人员由于有限的英文写作水平,而无缘国际高水平期刊。

表2 浙江工业大学近年来入围ESI世界前1%的学科论文数量、被引频次

通过分析ESI 指标体系,从其收录论文数、引文数量和引文率可以看出,浙江工业大学人文社科学科要快速提升ESI排名,就是要加强学科国际竞争力,两手抓,在提升论文数量的同时,严把质量关,即提高论文引用次数。

四、基于ESI数据库评价导向的人文社科学科提升的对策

人文社科学科声誉的塑造和水平的提升非一日之功。纵观当今人文社科学科的发展趋势,凸显出研究方法的交叉化、研究主题和范围的融合化、新兴研究领域不断增加等特点[7]。面对新形势、新任务,已经站在新起点的浙江工业大学,在人文社科学科建设方面必须积极应对,以“双一流”建设为指引,瞄准ESI国际学科前沿,强化顶层设计,聚焦一流学科和五大优势学科群,建设形成与国家和区域重大战略相适应、与浙江省支撑未来发展的“七大万亿产业”相对接、与学校高水平大学建设的功能及地位相匹配的重点学科体系。

(一)重点引导发表ESI高被引论文

从论文的引用次数上讲,重点引导发表ESI 高被引论文,篇均被引频次是国际公认衡量一篇论文内在价值和创新力的重要指标。积极在国际上具有一定影响力、质量高的期刊发表论文,积极发表热点性论文,把握国际前沿、热点性问题,加大对社会现实的研究力度。此外社会科学的研究主题,不应该局限于纯理论的研究,而应该积极深入运作性、实证性的研究,关注国内政府、社会需求,探究实际解决需求的对策、方式。重点研究诸如官员腐败、民众失业率高、通货膨胀以及经济波动、公共危机等影响大、社会辐射面广等社会问题、民生问题,并针对性的提出解决策略；关注改革,积极探讨与改革相关的各类问题,比如改革金融、财政以及社会保障制度的相关关问题,经济发展战略；重视可持续发展、循环经济以及升级产业结构,实现工业化、信息化等相关问题。除此之外人文科学的研究还应该不断渗透到人文价值、人文关怀等层面,坚持以人为本,充分考察人与文化、环境、经济、环境、社会等的互动规律、协调关系,畅想人类未来发展蓝图,世界未来的发展出路,夯实现世精神导向,全方位推进人类文明的协调性、持续性发展[8]。

(二)开展优势学科群建设计划

(三)实施人文社科研究能力提升计划

有机结合激励机制、牵引机制、约束机制的拉动、推动作用,有效推进人文社科管理[9]。2014年《浙江工业大学人文社会科学研究能力提升计划实施办法》开始实施。“提升计划”共下设5个子计划,其中中国特色新型高校智库建设计划,旨在建设国家、省级、校级三级高校新型智库；人文社会科学预研究计划,旨在加强对人文社会科学高水平项目的前期培育；人文社会科学研究后期资助计划,旨在培育具有较强的学术含量和现实借鉴意义的原创性科研成果；学术特区支持计划,旨在鼓励教师和国际上先进的、能代表学术发展方向的前沿研究进行对话交流,积极开展有重要影响的国际问题研究；人文社会科学学术交流支持计划,旨在加强我校的人文社会科学国内外学术交流,打造学术知名品牌,营造良好的学术氛围。

(四)走“自主创新、内涵提高”为主的人文社会科学国际化道路

从战略上意识到推进国际化人文社会科学发展的重要性,积极推进人文社会科学,从而不断夯实国家文化软实力,深化国际文化交流,扩大国际影响力。在战术上一方面要充分了解、借鉴、遵守国际学术秩序、学术标准、规范,重视国际发表,积极参与国际交流活动,具体可结合推广、引荐以及宣传等各类方式,从而不断提升人文社会科学的国际竞争力、影响力、吸引力。我国要走国际化人文社会科学发展道路,要恪守国际学术标准就必须形成多样化的内容、统一形式。具体体现在推进我校人文社会学科的发展,明确以国际一流水平为终级目标,在形式上则全面参与诸如学生联合培养与交流；国际学术访问、会议、全英文课程与学位项目等各国类国际形式；而在内容方面则依据各学科的特点,积极融入国家学科,尽可能做到“入主流,在前沿”积极探索中国特色学科,不断突破,提升我国在国际学术上的话语权,积极推进国际交流、总结与传播*张伟：《关于新时期我国人文社会科学国际化发展若干问题的思考》，中国人民大学教育学刊,2013年第1期，第123-133页。。

人文社会科学要加大与国际合作、交流,服务经济社会发展；积极培养高素质人才,创造高质量学术研究,坚守学术道德,构建国际一流学科。在ESI建构的国际学术舞台上,分析浙江工业大学学科发展水平、凝练学科发展方向、探索学科建设道路,将学校置身于高水平大学发展的国际视野,是学校实施“国际化”战略的必要前提和实现“名校梦”的必然途径。

[1] 余应鸿.校人文社会科学研究人文管理范式研究[D].重庆：西南大学,2014．

[2] 尤政.夯实学科基础积极稳妥推进“双一流”建设[N].中国教育报,2017-03-02(05)．

[3] 浙江工业大学研究生院.我校化学、工程学等学科ESI排名快速前移[EB/OL]. 2014-07-02.http://www.zjut.edu.cn/newsDetail.jsp？id=10564．

[4] 李旭林.中国高被引论文学术影响力对比分析[D].北京：中国科学技术信息研究所,2014:8．

[5] 李清.ESI 数据库用于高校科技水平与学科发展分析研究[J].经济师,2016(1)：224-225,227．

[6] 王颖鑫,黄德龙,刘德洪. ESI指标原理及计算[J]. 图书情报工作,2006(9)：73-75,35．

[7] 赵筱媛,苏竣. 世界一流大学人文社会学科发展研究: 历史、现状与启示[J]. 清华大学教育研究,2006(3)：36-44,70．

[8] 陆秀红.人文社会科学研究的转向及其价值意蕴[J]. 河南社会科学,2003(3):1-3．

Abstract：Discipline is the fundamental unit for personnel training, scientific research and social services in universities. The exploration of how to improve the international competitiveness of humanities and social sciences disciplines is significant for rapid improvement of discipline construction level in universities as well as for economic and social development. ESI is increasingly becoming a critical indicator for the assessment of the independent innovation capability and international academic influence of a discipline. Zhejiang University of Technology is taken as an example in this paper where ESI assessment is employed for the comparison among the top 1% international high-level ESI disciplines such as chemistry and engineering, with approaches as well as measures for the improvement of humanities and social sciences proposed.

Keywords：ESI; discipline; humanities and social sciences; approaches and measures

(责任编辑：王惠芳)

A study of ESI assessment-oriented measures for the improvement of humanities and social sciences disciplines—taking Zhejiang University of Technology as an example

ZHANG Lan, ZHOU Biyu，CHEN Zhishuo

(Academy of Social Sciences, Zhejiang University of Technology, HangZhou 310023，China)

G40-058.1

A

1006-4303(2017)03-0338-05

2017-09-03

浙江工业大学研究生教学改革重点项目(2014105)

张 榄(1977—),女,浙江宁波人,副教授,硕士,从事教育发展战略与政策研究；周必彧(1972—),男,浙江浦江人,研究员,博士,从事国内外教育发展战略与政策研究；陈知朔(1990—)女,浙江温州人,硕士,从事科研绩效评估研究。