南非大学开放教育资源战略评析

钟颖 万秀兰

[摘要]在信息技术迅速发展的时代背景下，为巩固自身作为非洲最大开放远程学习机构的地位，南非大学提出了《开放教育资源战略2014-2016》。该战略遵循了非洲化、资源开放、高价值规范、毕业生素质提升、社会公正公平、以学生为中心等原则。该战略的重点领域是发展知识产权管理体系，建立开放许可框架，系统整合开放教育资源，促进全球资源库的建立，评估与审核相关政策。该战略取得了一定的成效，其关注知识体系的建设、重视资源的可持续发展、秉承“开放”和“国际化”的理念等措施对我国开放教育资源建设具有一定的启示意义。

[关键词]南非大学；开放教育；开放教育资源

[中图分类号] G434[文献标识码] A[文章编号]1005-5843（2017）09-0141-06

[DOI]1013980/jcnkixdjykx201709027

南非大学（University of South Africa，简称UNISA）是非洲最大的开放远程学习机构，也是现存世界上最早致力于远程教育的大学。它是世界上的巨型大学之一，其在校学生超过35万，包括南非学生和来自130多个国家的留学生，占南非大学生的1/3[1]。为适应信息和通信技术迅速发展、互联网广泛应用的时代变化，2014年1月，南非大学学术规划委员会颁布《开放教育资源战略2014-2016》（以下简称“《OER战略》”），积极推动开放教育资源的整合，试图通過转变知识生产、传播与应用的形式，巩固其本身作为高等教育领域里主要的知识生产者和分配中心的地位。这里所说的开放教育资源（Open Education Resource，简称OER），是指公共领域中有知识产权许可证，允许免费使用的教学、学习和研究资源，包括所有课程材料、模块、课本、流媒体视频、测验、软件以及其他任何能支持获取知识的工具、材料或技术[2]。

一、《OER战略》的背景分析

南非大学十分重视开放教育资源的生产和使用，并通过相关机构发布了关于开放教育资源的承诺，同时也做出了更长远的规划，签署了2012年《巴黎开放教育资源宣言》和2003年《关于自然与人文科学知识的开放存取的柏林宣言》。

（一）新大学运行模式的要求

考虑到高等教育发展格局的改变，信息和通信技术对社会变革的影响带来了新的机遇与挑战。为打破扮演传统大学角色的僵局，南非大学决定不再沿用以往的运行模式，而是采用一种新的运行模式——需要所有过程、操作和系统主动转型，该运行模式于2013年4月得到批准[3]。新的运行模式遵循“面向非洲，服务人类的大学”的发展愿景[4]，要求大学提高有效支持学生发展的能力，以及为学生成绩进行智能评估和批判性反馈的能力，以便大学实现它们真正的潜在的教育价值[5]。新的大学运行模式对《OER战略》提出了新的要求——把重点放在以学生支持和有效评估上，保持较强的社会责任感，为学生提供优质服务，满足学生的多样化需求，认为只有这样才能吸引更多优秀的学生求学。

（二）开放远程学习的政策保障

2013年，南非高等教育和培训部（DHET）颁布的《学校后续教育和培训白皮书》（以下简称“《白皮书》”）中强调，南非将在开放学习原则的基础上开创一个学校后续远程教育格局。除此之外，《白皮书》中还谈到，高等教育和培训部将大力支持投资高质量学习资源的设计和开发的成果，使这些资源能变得像开放资源一样可免费获取[6]。《白皮书》为《OER战略》的落实提供了政策保障。南非政府和南非高等教育和培训部等相关部门将会支持南非大学《OER战略》的实施，鼓励南非大学利用最好的材料，开放使用新开发的资源，改进原有的教学材料并整合到课程中，供南非大学甚至全世界的学生使用。如此以来，南非大学将能带动知识经济的发展，促进国家的教育进步，从而促进经济增长。

（三）开放远程学习机构发展的需要

慕课使得很多高等教育课程在全世界都可免费获取。南非大学作为非洲最大的开放远程学习机构，为了适应21世纪的高等教育环境，巩固其领先地位，需要调整和转变开放资源的内容和形式，改善其学术和行政服务：一是课程内容的系统整合不局限于南非大学的范围，二是发展和实施南非大学课程部分的增值服务（即为学生提供超出常规范围的服务，主要集中在建构毕业生素质方面）[7]。此外，南非大学内部还存在一些问题：与开放教育不相适应的教学方式，不完善的课程设计，缺乏刺激开放教育资源生产和使用的机制，缺乏共享文化等[8]。这些问题将会严重妨碍南非大学开放教育资源政策的实施和执行。因此，需要合理规划发展蓝图，维护南非大学这个非洲最大的开放远程学习机构的领先地位。

（四）世界开放教育运动的影响

2001年，美国麻省理工学院（MIT）率先启動了在世界教育领域引起关注的开放式课件运动，向全世界公开他们的开放课程。随后，英国、荷兰等欧洲国家的大学也纷纷加入到这个运动中来，开展了一系列开放教育资源项目，如英国开放大学的开放学习项目（Open Learn）、荷兰开放大学的开放教育资源项目（Open ER）、欧洲远程教育大学协会（EADTU）的多语言开放资助学习项目（MORIL）等，产生了非常大的影响。开放教育资源运动已经延伸到非洲和亚洲一些发展中国家。非洲在推进开放教育资源运动中主要采取了两种方式：一是为大众提供普适性的公共讲座，如公共卫生教育等大众关注的课程；二是采用多种形式支持院校发展，开放教育资源[9]。世界各国开展的开放教育运动，出台的相关战略政策、项目以及成功的实践可为南非大学《OER战略》的制定提供一定的参考，并促使南非大学的改革紧跟世界发展潮流。

二、《OER战略》的指导原则

《南非大学2015年变革议程》（即南非大学2004-2015年的发展战略规划，以下简称“《议程》”）提出的有关“开放教育资源”原则在《OER战略》中得到认可和坚持。

（一）知识内容非洲化

《議程》中强调了通过大学的探究、学识和合作来提升南非大学在非洲的思想、哲学、利益和认识论中的引领作用，需要充分利用丰富的人的潜力和基础设施，解决南非及非洲大陆被忽视和边缘化的遗留问题[10]。该战略计划的目的是凭自身实力来发展非洲化知识和本土化知识体系。

（二）知识资源开放化

知识是一种公开的商品，就其本身而言，它应该被整个社会免费宣传和分享，尤其是一些由公共财力支持的知识产品，因此应该从技术、法律和价格上加强对知识共享（Creative Commons）的保障。

（三）價值规范标准化

所有可获得的开放教育资源的管理都要在开放许可协议（Open license agreement）的规范下，遵循南非大学高标准的价值规范——卓越、完整、适切性，构造并完善课程。并对其质量进行持续性关注[11]。通过使南非大学的产品开放化，将所有符合正直的价值——诚实、真诚、透明和有责任的指导，贯穿到整个教学当中去。同时，寻求同行专家的帮助，不断改善开放教育资源质量。

（四）学生培养能力化

《议程》主张将课程变革作为课程循环发展的一部分，联合和采纳全球可获得的开放教育资源，新的课程应该给学生展示国际动态知识。提高毕业生面对当今全球经济所需要的技能[12]，即查找和获得信息的能力、合作的能力、使用电脑的能力等。

（五）学习机会均等化

《议程》解释了在拓宽资源获取途径和平等机会中，社会公正公平的重要性，只有确保社会公正公平才能发挥其潜能[13]。南非大学知识库的开放存取（Open access）使得学习者可在任何时间获取自己学习所需材料，这超出了大学本身供给的正式课程，将会使教育获取途径更加便利。这一原则与《非洲大学人权服务》的主张如出一辙。

（六）学生角色中心化

南非大学课程政策提出，要认可学生的世界观和生活经验，包括他们之前的学习，在课程发展的规划中考虑他们的学习目标和期望[14]。南非大学开放远程学习政策强调将学生看作是整个教育进程中的主要焦点，他们应该对自身的学习和研究拥有更大的自主权[15]。《议程》强调需要改善学生服务的质量，提供与学生研究课程相关的世界各地的资源，丰富学生的学习经历 [16]。通过发挥开放教育资源在南非大学课程设计中的作用，帮助学生获取额外的学习资源，使学生自主学习变得更方便。

除此之外，《OER战略》还强调遵循新的运行模式中的某些原则来指导战略的实施。比如允许系统地整合和采用南非大学以外的开放课程内容，并将其融入新的课程中，使其不受打印文本的限制；允许新模式的兴起并贯穿开放大学模式之中，以便拓展南非大学视野同时节省开支；在线分享课程内容，把开放教育资源作为拉动南非大学社会影响的一种驱动力[17]。

三、《OER战略》的重点领域

为了实现南非大学的愿景，遵循《学校后续教育和培训白皮书》的相关规定，《OER战略》提出了五个战略重点（见表1 ）：

（一）发展知识产权管理体系

长期以来侵犯版权的行为给大学资产带来了巨大损失，也败坏了它所倡导的价值观，破坏了机构的良好声誉。因此，远程教育机构必须建立有效的知识产权（IP）资产管理体系，制定适当的许可制度应用到新的运行模式中去[18]。《OER战略》进一步强调了验证材料许可状态的必要性，任何侵犯版权的行为都应该要得到纠正。

（二）建立开放许可框架

开放教育资源主要是基于材料开放的许可。如果没有一个公开许可证明，学习资源会被传统的版权法限制，共享会变得有限。《学校后续教育和培训白皮书》声明，高等教育和培训部将在“学校后续教育部门关于知识产权和版权的政策的总体框架内，开发一个合适的、可供所有教育管理者使用的开放许可框架” [19]。为响应这一政策，《OER战略》中提出开发一个开放许可框架，制定一项关于材料许可的政策，以便在一个更为广泛的范围内规范南非大学相关资源的出版。

（三）创造开放教育资源

利用、梳理南非大学自身创造和生产的所有材料，将其整合成可行且适当的教育材料，以便创造一个更丰富的教学环境。材料只有经过调整以满足相关模块的学习目标，才能够在适当的情况下被其他人使用和采纳。

（四）建立教育资源知识库

《OER战略》指出，在开放许可的条件下公开南非大学材料，需要建立完善的南非大学开放门户，将材料链接到南非大学材料库中，为了方便这些材料的发表，要与内容管理系统（Enterprise Content Management）结合起来[20]。此外，材料的公开并不是促进全球教育资源开放的唯一方式，南非大学应该考虑一下诸如慕课以及其他合作的倡议。

（五）评估现有教育政策

为促进南非大学《OER战略》的实施，必要时需要评估、审查和修订现有的政策和程序。此外，南非大学还提出要关注开放教育资源的基线研究（baseline study），制定专门的研究报告。

四、《OER战略》的初步成效

南非大学的《OER战略》始于2014年，其实施的初步成效包括完成两大绩效目标、研究项目受到重视、相关基础设施不断完善等方面。

（一）完成两大绩效目标

一是通过培训教职工、电子导师（e-tutors）在虚拟学习环境、评估、网络学习和混合式学习等方面的能力，提高了各学院的效率。根据新的开放远程线上学习模式的要求，到2014年12月24日为止，800名教职工接受了各个方面的培训。二是要求教学活动逐步实施综合导师模型。到2014年7月30日为止，将面授导师任命到所有STLSC认可的“高风险模块”[21]。到2014年11月30日为止，在合适的位置充分发挥电子导师的系统作用，将其覆盖到国家职业资格（NQF）5级模块的50%。

（二）研究项目受到重视

2014年启动了一系列旨在培育南非大学文化的研究项目，以提升师生的学术地位[22]。其中有关《OER战略》的开放远程学习研究项目（ODL-RSP） 设立了一些重要的教育奖项，2014获得者为一名男性，两名女性，2015年获得者为两名女性。

（三）教学设施逐渐完善

南非大学十分重视学校的基础设施建设。2014年12月31日学校电脑设备及租用设备的净资产高达约262亿R（R是南非货币兰特的缩写）[23]，2015年12月31日增至约为293亿R[24]。南非大学图书馆的藏书极为丰富，是南非全国最大的学术型图书馆。2014年12月31日统计图书馆的净资产为5 3608万R[25]，2015年12月31日统计为6 1885R[26]。

五、《OER战略》的启示

南非大學《OER战略》的提出体现了可持续发展的观念和终身教育的理念，满足了多样化学习者的需要，促进了教学方式的变革。它是对2008年南非大学提出的“开放远程学习政策”的补充，在一定程度上也推动了《白皮书》相关政策的落实。

南非大学通过《OER战略》，建立了有效的知识产权管理体系及统一的开放许可框架；对教育资源进行了系统的整合开发、共享和评估；建立了一套完善的开放教育资源质量保障系统；致力于学生支持服务，提高了教学效果；重视开放教育科研项目，取得了显著的成效。该战略的制定对我国开放教育资源建设具有很好的启示意义，主要可以体现在以下几个方面：

（一）加强开放教育资源建设系统

目前，国内的一些网络教育平台虽然资源丰富，种类齐全，但很少形成较为完善的知识体系，不能很好地组织和管理资源，导致国内开放教育资源资源呈现一盘散沙的局面。为此，我国应建设知识体系完善的开放教育资源系统，来满足多样化的学习需求。

《OER战略》遵循的首要原则是重视非洲化的知识内容，主张开放教育资源的生产要回归本土化，关注南非及非洲大陆被忽视的和边缘化的遗留问题，同时注重课程材料的自主开发和生产，梳理、确定并审核原有的教育资源，整合成新的内容管理系统，促进南非大学本土化知识体系的形成。

目前，我国一些高校已经开始打造自己的慕課平台，如清华大学打造的全球首个中文版“慕课”平台——“学堂在线”（wwwxuetangxcom）于2013年10月正式推出，其中清华大学主导的课程占据了绝大多数，同时也引进了一些国外顶尖大学的成熟体系课程[27]。这是一个非常好的尝试，但还仍然需要不断改善，知识体系的本土化需要创新。应该利用新的手段开发和研究这些资源，借鉴国外顶尖大学课程建设的经验，整合优质资源，自主开发新的课程，形成独具特色的课程体系。

（二）加强开放教育资源的建设

我国目前相关技术的缺乏阻碍了资源的开发和推广，特别是缺乏自主研发开放资源软件技术的能力[28]。《OER战略》中特别强调相关技能的培训，审查慕课的课程设计，重视开放教育资源战略的研究项目。我国开放教育资源技术的匮乏这一问题并非一朝一夕就能改善的。首先要重视相关技术人员的培养，在各高校设立专门的人员进行管理，定期进行技能培训。其次，要建立独立的教育资源开发和推广途径，结合各高校的特色，整合成具有特色的资源库，借助慕课、国家精品课程、核心课程等平台进行推广。最后，要重视开放教育资源项目的研究，加大资金和人才的投入，开发更加先进的技术，实现可持续发展。

（三）坚持“开放”“全球化”的理念

“开放”是“教育资源运动”的核心理念[29]。开放教育资源是全球化的重要组成部分，又是全球化的重要驱动力量[30]。因此，我国的开放教育资源建设应秉承“开放”和“全球化”的理念，扩大开放教育资源的受众，推动资源库的全球化进程。

目前，我国各大高校都建立了各自的资源库，包括微课、精品课程、慕课等教育资源，种类繁多，如国家开放大学构建了学习网，能够为每一位学习者建设学习空间[31]。但是从开放对象来看，相关资源的开放也只是针对学校或区域内部学习者，而排斥学校体制外的广大学习者，不能实现完全的免费获取。《OER战略》中坚持公平公正的原则，主张发挥大学为社会服务的功能，设计多样化的课程来满足不同学习者的需求，吸引更多的人来求学。各大高校应承担起更大的社会责任感，真正实现区域内部信息资源库的共享，逐步扩大开放教育资源的受众，给所有学习者提供均等的优质教育机会，促进开放教育资源在全国范围内的获取与应用。

《OER战略》除了涉及南非大学开放资源的开发、整合、应用、审核与传播过程外，还提出了促成全球开放资源知识库建立的建议。该战略不仅从自身发展的角度提出了改革措施，还有长远的目光，兼顾了全球相关领域发展的需求，有利于该大学的全球化发展，从而进一步巩固其作为非洲最大的开放远程学习机构的领先地位。同时，南非大学也把扩大招收国外学生作为提高本校国际化程度的发展战略之一。

在20世纪80年代邓小平就提出“教育要面向现代化，面向世界，面向未来”的观念。教育必然是要走向世界的。我国开放教育资源知识库建设在发展的同时，必须注意世界各国开放教育的发展动态，紧跟世界开放教育资源运动的潮流，既要吸收世界文明的先进成果，引进世界其他国家的优秀课程资源，也要把我国五千年来的优秀文化通过资源共享推向全球，通过开放教育资源知识库的全球化提高我国在世界教育领域内的影响力。

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A Review on Strategies of Open Education Resources in UNISA

ZHONG Ying1， WAN Xiulan2

（1 Institute of Education Science， Zhejiang Normal University， Jinhua， Zhejiang 321004， China；

2 Institute of International and Comparative Education， Zhejiang Normal University， Hangzhou， Zhejiang 310007， China

）

Abstract： Information and communication technologies development have disrupted the facilitation of teaching and learning. UNISA responds to this changing context by announcing Open Education Resources （OER） Strategy 2014-2016， to further play a leadership role as the biggest institute of Open Distance Learning in Africa. Following the principles of Africanization， openness， values of high standards， social justice and fairness， and student centeredness， the strategic priorities are： Development of an effective management system for intellectual property； Establishment of an open licensing framework； Creatment of open teaching environment； Contribution to the global OER repository of resources； Evaluation and review of OER policies. The strategy has unique characteristic， including focusing on knowledge system， paying more attention to sustainable development of OER， which has the certain model significance to our countrys OER construction.

Key words： University of South Africa/UNISA； Open education； Open Education Resources

（責任編辑：刘爽）