提升专利质量助力强国建设

摘 要：本文从建设知识产权强国的战略需要入手，辩证看待国内外专利质量的发展，进而分析现阶段我国专利质量的新发展同时重新认识专利质量的内涵，提出了专利质量是创造质量、申请质量、审查质量和运用质量的集合体，并且提出了若干政策建议，努力推动专利质量稳步提升，加快知识产权强国建设。

关键词：专利质量；知识产权强国；创造；申请；审查；运用

当前我国已进入经济发展新常态，创新也已成为引领发展的第一动力，知识产权制度作为激励创新的基本保障，它的角色和起到的作用更为突出；2014年底又把“建设知识产权强国”首次写入国务院文件——《深入实施国家知识产权战略行动计划（2014-2020年）》，这是在新形势下对知识产权事业提出的新目标、新任务、新起点。站在新的历史起点上，我们不仅要看到改革开放30多年来，我国知识产权事业发生的巨大变化、取得的巨大进展和巨大成就，还要重视现阶段仍存在着的“多而不优”的问题，这也势必成为当前和今后一个时期我国所面临的重要课题。

一、辩证看待专利质量的发展

（一）发达国家专利质量的发展历程

美国自1980年以来，一系列司法、立法、行政、外交行为及措施使得可专利性的范畴扩展至生物技术等新技术领域，以及一些原来未受到保护（如软件）或受到其它形式知识产权保护的技术领域。向USPTO提交的专利申请量急剧增加，且急剧增加的申请来自新技术领域，专利审查的复杂程度加剧，专利审查员人数增长的速度未能跟上工作量的增长速度，导致专利申请的审查质量大大下降，授权专利的质量频繁地受到尖锐攻击。当时，美国国会出台了《专利质量提高法案》和《专利改革法案》来提高专利申请的审查质量[1]。2010年10月22日，美国专利商标局在其官方网站公布《2010-2015财年战略计划》最终版，该战略计划确定了几条重点事宜，其中值得一提的是将改进专利审查质量作为其战略重点之一。2013年USPTO大幅度增长专利费用，以此提高专利质量，例如更高质量的审查。

日本、欧洲同样也曾面临专利质量问题。欧洲试图从“更多的专利”向“更高质量的专利”过渡，通过提高专利申请费用来阻止低技术质量的专利申请，从而提高专利技术质量；在内部根据ISO-9001标准建立质量管理系统来提高专利申请审查质量。英国知识产权局2010年曾启动“专利申请同行评议”试行项目，为专利审查工作提供支持，提高专利授权质量。日本的专利策略之一也由原来的注重专利数量转向数量质量并重。

从国际上来看，当今美日欧等发达国家无一不是知识产权强国，都曾经历专利质量的问题，无一不重视专利质量，它们都把专利质量作为维系核心竞争力的关键因素。无论是从知识产权发展的需要来讲，还是从经济社会发展的需要来讲，专利质量是随着专利制度不断发展的新产物，这样提升专利质量也就成为发展的一种必然趋势，是建设知识产权强国的必要环节。

（二）我国专利质量的未来发展

世界知识产权组织发布的《2012年世界知识产权指标》报告中指出，我国已经成为专利申请第一大国，然而在数量上急剧增长的同时，我们也应该关注到我国专利申请的质量或者授权专利质量参差不齐，专利质量整体水平还有待提高。为此，我国也出台相关政策进行引导，如确立以社会需求为导向的质量工作理念，目标管理与过程控制相结合，纵向覆盖专利审批全流程管理，横向联动质检、标准、培训和研究四环节的审查质量管理体系日益完善；健全内部质量保障机构和质量评价机制，提升专利授权确权质量；2014年发布《关于进一步提升专利申请质量的若干意见》，进一步提出提升申请人的申请质量等。

可见，从“多”到“优”还需要很长的一段路要走，我国专利质量的未来发展需要我们用发展的眼光看问题。在经济新常态背景下，知识产权的国际竞争日益激烈，创新驱动发展战略迫切需要知识产权制度保驾护航，全面建设知识产权强国时不我待，提升专利质量是参与国际竞争的需要，是创新驱动发展战略的需要，是知识产权强国建设的需要。可见，新常态带来了新变化，新常态也带来了新坐标。虽然我国专利制度起步较晚，与发达国家之间存在较大差距，但提升专利质量，助力强国建设，探索出一条中国化的专利质量发展道路势在必行。

二、专利质量内涵的新认识

要提升专利质量，首先需要搞清何为专利质量。国内外学者对于专利质量的评价进行了大量研究。

国外大约始于20世纪80年代，代表性人物有Christopher Dent， Robert Merges， Mark Lem ley和John R Thomas，他们通过专利与法定授权标准的相符程度来定义专利质量[2]。而国内的学者，程良友、汤珊芬总结了国外对专利质量的界定，提出专利质量状况是在某一时点或某一个时期内与特定对象相比较的结果[3]。刘玉琴等认为专利质量评价包括对专利的价格或经济价值评价和专利技术价值评价[4]。朱清平则指出专利的质量如何，一方面取决于发明人对其发明的创造和设计，另一方面取决于授权的审查制度[5]。朱雪忠、万小丽基于不同价值主体评价专利质量的不同价值取向，将专利质量定义分为两大类：一是基于审查者的专利质量，二是基于使用者的专利质量。审查者评价专利质量，主要是评价专利申请文件是否符合法律规定的标准，通过把握专利审查的宽严尺度确保授权专利的整体质量；使用者评价专利质量，无论国家、企业或个人，都是从专利对自身利益的影响出发，考虑专利的法律稳定性、技术重要性或者经济效益[6]。

根据以上分析可见，不管是国内外，还是从审查者或使用者的角度，它们都忽略了专利申请阶段、专利维护阶段在专利质量中发挥的重要作用。并且，从专利制度的本质上看，获得专利授权不是專利申请的最终目的，只有将专利技术实施才是专利申请的根本目的，才能实现技术创新、专利申请、转化受益的良性的价值循环体系，这样就更需要专利申请阶段、专利维护阶段在专利质量中发挥作用。

对于一项专利来说，它产生要经历四个阶段：

（1）发明创造阶段：对现有产品或其制备方法中存在的技术问题进行发明创造，提出新的技术方案；

（2）专利申请阶段：将新的技术方案进行申请；

（3）专利审查阶段：通过审查并获得授权；

（4）专利维护阶段：专利实施、转化和保护等。

专利质量也是历经上述四个阶段形成并确定的，并且四个阶段相互影响、相互制约和相互作用，共同影响专利质量。

专利授权后，专利质量已被初步确定。其中，发明创造阶段决定专利创造质量，专利申请阶段决定专利申请质量，专利审查阶段决定专利审查质量，专利维护阶段决定专利运用质量，四者相互影响、相互制约、相互作用直接决定专利质量。任何一个环节出现质量问题，都将导致总体质量较低。

可以看出，专利质量是创造质量、申请质量、审查质量和运用质量的集合体。因此，提升专利质量不仅需要政府通过国家知识产权政策的大力支持和合理引导，更需要申请人、专利代理行业和专利审查部门的通力合作，多方面合力才能够切实提高我国专利的整体质量水平。

三、提升专利质量的有效途径

2015年12月，国务院发布《关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》明确提出“实施专利质量提升工程，培育一批核心专利”的重要任务，这样就需要我们准确把握发展需求，努力推动专利质量稳步提升，加快知识产权强国建设。

（一）创造质量维度

1.推动专利信息开放共享

提高全国专利信息公共服务体系的服务能力，面向申请人提供公益性的专利信息服务，使申请人在提交专利申请前能够获得高质量的检索、分析服务，为专利申请质量提供有力的保障。并且，进一步完善我国面向社会公众提供的数据开放、专利检索和专利分析等各种专利信息公共服务系统，为申请人提供更丰富、更高质量的专利信息服务。

2.建立科学的专利考核评价体系

遵循“质量优先、数质并重”和“数量布局、以质取胜”的专利事业发展方针，强化专利质量政策导向，建立科学的专利质量考核评价体系，改革专利考核唯数量论的取向，将衡量专利质量的主要指标纳入专利工作评价体系，合理设定增长率评价指标。

（二）申请质量维度

1.优化地方专利资助政策

统筹兼顾，推进地方专利资助政策的质量化、精细化和体系化，突出专利资助政策的重点，注重资助政策的质量导向性，加强对授权专利的资助，以及对授权后维持、维权等后续程序的资助，加大对外申请专利的资助力度，严格审查实用新型和外观设计专利资助的审查，降低资助比例。

2.建立专利申请文件质量评价体系

采用审查员的质量评价机制，在审查部门推行对代理质量的专利标引工作，逐步建立完善专利申请文件质量评价体系，通过将低质量专利申请标识信息与质量标引信息结合，进一步加强对申请质量的监测与反馈，强化对于出现低质量专利申请的申请人、专利代理人或专利代理机构的责任追究。

3.提高专利代理行业服务能力

专利代理机构结合自身的发展情况以及客户的需求，积极借鉴国外代理机构的发展经验和做法，尝试在传统业务之外，开展专利相关的深度服务、新型服务，有效服务于申请质量提升，同时加大对专利代理人在技能经验、知识结构、外语技能、社交能力、职业素养、业务素养等方面的培训，建立严格的服务规范，促进专利代理服务能力的提高。

（三）审查质量维度

1.完善专利审查相关法律法规

新技术发展较快且技术生命周期较短，需要强化审查政策与国家宏观政策、国家重大经济利益、国家科技重大专项等需求的衔接；加强互联网、电子商务等热点领域的专利保护规则研究，通过审查实践，不断推动完善相关法律法规和修订审查指南，梳理和规范相关工作流程和工作标准，改进审查方式，使质量管理机制更加成熟。

2.建立公众专利审查制度

借鉴美日等发达国家经验，建立并完善我国的专利公众审查制度，由政府审核人员和公众共同参与专利审查，强调政府、团体和个人的共同作用，通过充分挖掘各审核主体的潜力和信息资源，实现社会各主体之间平等对话的系统合作关系。

（四）运用质量维度

1.加快科研院所和企业优势互补的专利运用平台建设

依托科研院所与企业各自优势，加强两者之间的联系，加快建设实现专利转移转化、质押融资等专利运用平台，促进技术成果的转化和运用。

2.助力区域经济持续发展

充分发挥知识产权对区域经济发展的支撑和保障作用，以产业聚集促专利聚集，以专利聚集引导产业发展方向；同时从资助政策、审查政策到运用保护政策，有针对性地提升专利质量，实现专利价值。

3.完善优质专利奖励体系

现阶段专利金奖的评选机制重点关注创造质量、申请质量、审查质量，但弱化了运用质量的评价。我们需要结合发明、新型、外观三种专利的不同特点，评选优质专利，完善专利金奖的评选机制。并且，引导地方资助和奖励政策向优质专利倾斜，发挥优质专利的示范作用和影响力。

四、结语

在国家深入实施国家知识产权战略，深化知识产权重点领域改革，实行更加严格的知识产权保护，促进新技术、新产业、新业态蓬勃发展，提升产业国际化发展水平，保障和激励大众创业、万众创新的大背景下，专利质量尤为重要。根据以上分析，我们需要综合专利的创造质量、申请质量、审查质量和运用质量，以优质专利为导向，营造重视专利质量的氛围。

参考文献：

[1]程良友，等.美国提高专利质量的对策及对我国的启示[J].科技与经济，2007（3）：48-50.

[2]张广安.专利质量综合评价指数构建及应用[D].北京工业大学，2013.

[3]程良友，等.我国专利质量现状、成因及对策探讨[J].科技与经济，2006（6）：37-40.

[4]刘玉琴，等.基于文本挖掘技术的专利质量评价与实证研究[J].计算机工程与应用，2007（33）：12-14.

[5]朱清平.专利权与专利质量[J].发明与革新，2002（7）：20-21.

[6]朱雪忠，等.競争力视角下的专利质量界定[J].知识产权，2009（4）：7-14.

作者简介：

申翔（1982.1～），男，籍贯：安徽，硕士研究生学历，研究方向：电力电子与电力传动。