风险分析理论在出口美国自行车风险评估中的应用

李桂景 骆海清 许斌 袁兴启

（昆山出入境检验检疫局江苏昆山215300）

风险分析理论在出口美国自行车风险评估中的应用

李桂景 骆海清 许斌 袁兴启

（昆山出入境检验检疫局江苏昆山215300）

通过统计分析2010-2015年美国消费品安全委员会召回自行车产品的系列案例信息，对自行车产品进行风险分类，并选择最优风险评价方法对输美自行车产品进行风险评价。

自行车产品；召回；风险评价

1 前言

风险的概念最早于19世纪末在西方经济学领域提出，主要包括3个方面，即发生的有害事件是什么？发生的概率有多大？如果发生导致的后果是什么程度？这3个问题构成了评估风险的基础[1]。风险分析理论最初应用于欧美核电站的安全性评估，而后在环境保护、航天工程、医疗卫生、交通运输等众多领域得以推广和应用，目前已扩展至消费品行业。

自行车是一种常见而又便利的交通工具，同时也是一项很好的体育运动。随着经济的发展，自行车正在慢慢从单纯“交通工具”变成“时尚运动”，存在缺陷的自行车可能会对人体或环境造成安全隐患。中国是自行车生产大国，美国是中国自行车主要出口国，本文通过统计2010-2015年美国消费品安全委员会（CPSC）[2]自行车产品召回起数以及缺陷和造成的后果，对输美自行车产品进行风险评估。

2 风险评价数据源选取

风险评价数据源选择美国召回有以下原因：出口美国自行车量大，美国历来是中国自行车出口的主要目标市场，2010-2015年对美的自行车出口量保持在1 500万台到1 800万台[3-8]，约占出口总量的30%；2014-2015年美国从中国进口的自行车数量约占其总进口量的95%[9]；出口美国自行车品牌多，近10年来，美国的众多知名品牌如Trek、Specialized、Diamondback、Schwinn、Scott等都在中国加工生产；出口美国自行车车种多，车种以仿山地车、山地车、越野自行车、公路竞赛车为主；出口美国自行车产品范围广，高中低档都有，单车价格从60美元到3000美元不等；美国自行车标准要求不严格，召回机制灵活。

综上所述，本文选取2010-2015年CPSC通报召回的信息作为数据源，具体情况详见表1。

表12010 -2015年CPSC通报召回情况

3 风险评价方法比较和选择

常用风险评估技术在风险识别、风险分析和风险评价等风险评估阶段上的适用性及特征比较见表2和表3。

表2 常用风险评估技术在各阶段适用性

进出口自行车安全风险评估既要确保风险评估结果的准确性，同时也要兼顾简便、可操作，尽可能提供定量的结果。综合上述比较分析，LEC方法比较适于进出口自行车的安全风险评估。

4 LEC方法理论

对于产品风险采用半定量的评价识别和评价，其主要方法是对于LEC方法的重构。LEC评价法是对具有潜在危险性作业环境中的危险源进行半定量的安全评价方法，该方法采用与系统风险率相关的3种方面指标值之积来评价系统中人员伤亡风险大小。这3种方面分别是：L为发生事故的可能性大小；E为人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C为一旦发生事故会造成的损失后果。风险分值D=LEC。D值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。

本文对LEC法进行重构，以使其适用于对自行车产品风险的半定量评价。

对于LEC法的重构中所涉及的定义如下：

D-风险因子评价得分（分数越高风险危害越大）；

L-风险因子产生的概率；

E-风险因子造成事故的可能性；

C-风险因子引发事故产生的后果。

各个元素的赋值范围如表4-表7所示。

表4 风险因子产生的概率（L）

表5 风险因子造成事故的可能性（E）

表6 风险因子引发事故产生的后果（C）

按照LEC法对风险进行评价后，根据所得乘积风险危害D的得分，可以通过专家法按风险对应的危险程度进行半定量评价，并给出风险对应的风险权值。对于风险权值W风险赋值以及风险对应可能造成的伤害描述如表7所示。

表3 常用风险评估技术及其特征

表7 风险权值赋值表

根据产品风险来源，对产品涉及风险按照LEC法进行评价，可以导出产品风险列表。风险列表主要描述产品所有可能涉及风险清单及其风险严重程度描述和风险权值（表8）。

表8 产品风险列表

风险列表导出一般遵循以下步骤：

（1）依据法律、法规以及技术标准等对所界定的涉及安全、卫生、环保等重要产品风险进行充分识别，导出产品风险因子列表。导出过程中充分考虑所有标准的相关要求，并取其最为严格的要求作为评价准则。

（2）依据风险因子产生的机理、对应影响的生产环节、导致的伤害后果等因素对风险因子进行相应评价，并对风险因子进行相应的归类及合并，形成产品风险列表。

（3）依据重构LEC方法对风险列表包含风险进行逐一评价，并给出产品风险及其对应的风险权值。

5 出口美国自行车风险评估

5.1 风险识别

输美自行车主要执行的美国标准包括：16 CFR 1512[10]、CPSIA（H.R.4040）[11]、ASTM F963[12]，可能涉及的安全风险类别如表9-表10所示。

表9 输美自行车涉及到的安全风险点

表10 输美自行车涉及到的安全风险及归类

5.2 风险分析

根据2010-2015年CPSC通报的112起自行车情况表以及4中给出的重构LEC法，对自行车风险因子进行半定量评价，得出的评价结果如表11所示。

表11 自行车风险因子列表

6 结论

通过出口美国自行车风险评估分析可以看出，涉及到召回的风险因子主要有3个：结构、强度和制动性能。结构和强度这两个风险因子风险程度为严重风险，即结构和强度方面的缺陷风险很大，制造商和出口企业要更多的防范这两个方面的产品缺陷。由于风险本身具有不确定性，长期存在且不断变化，因此风险管理活动要获得长期持续性的效果，还需要坚持对风险管理进行动态监测和评审，与管理活动参与者进行充分沟通并提供咨询。

[1]罗云，樊运晓，马晓春.风险分析与安全评价[M].北京：化学工业出版社，2005.

[2]http：//www.cpsc.gov/en/Recalls/.

[3]中国自行车协会秘书处.中国自行车行业2010年经济运行分析报告[J].中国自行车，2011，4：4-8.

[4]中国自行车协会秘书处.中国自行车行业2011年经济运行分析报告[J].中国自行车，2012，3：32-36.

[5]中国自行车协会秘书处.中国自行车行业2012年经济运行分析报告[J].中国自行车，2013，3：48-52.

[6]中国自行车协会秘书处.中国自行车行业2013年经济运行分析报告[J].中国自行车，2014，4：22-29.

[7]中国自行车协会秘书处.平稳增长、结构优化、质量提升——中国自行车行业2014年经济运行分析报告[J].中国自行车，2015，6：74-79.

[8]中国自行车协会秘书处.中国自行车行业2015年及2016年一季度经济运行分析报告[J].中国自行车，2016，7：48-55.

[9]余海峰.回眸我国自行车主要出口市场（一）——美国、日本自行车市场情况[J].中国自行车，2016，8：

[10]16CFR1512-2016U.S.CONSUMERPRODUCTSAFETY COMMISSION-Requirements for bicycles.

[11]CPSIA（H.R.4040）消费品安全改进法案[S].

[12]ASTM F963-16 Standard Consumer Safety Specification for Toy Safety[S].

Application of Risk Analysis Theory to Risk Assessment of Bicycles Exporting to USA

LI Guijing，LUO Haiqing，XU Bin，YUAN Xingqi
（Kunshan Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau，Kunshan，Jiangsu，215300）

Based on the statistical analysis of the 2010-2015 US Consumer Product Safety Commission recalled bicycle products information，makeriskclassification，andselecttheoptimalriskassessment method and make risk assessment.

Bicycle Products；Recall；Risk Assessment

F752

E-mail：liguijing034@126.com

2016-11-01