基于协同论的制造商库存风险研究——以DEVOT公司为例

景德镇陶瓷大学 魏群

基于协同论的制造商库存风险研究
——以DEVOT公司为例

景德镇陶瓷大学 魏群

回顾以往研究文献，此前的库存系统或者说供应链系统协同论研究基本都停留在协同运作的程度上。本文以DEVOT公司现有库存管理模式出发，分析库存管理模式以及供应链存在的问题及其影响；结合理论及研究文献，寻找可以促使库存系统以及供应链系统稳定运行的序参量，并研究序参量调整阶段和临界点，促进库存管理可控。

协同论 供应链 序参量 库存风险

一、引言

在当今经济形势迅速变化、国家对耗能企业限制开工建设以及宏观经济形势变差导致社会资本对固定资产的投资不的背景下，制造类企业的生存环境变得越来越严峻，而制造类企业对库存管理还停留在粗狂式发展时期的平上，从而导致了企业因为库存出现流动资金短缺，严重的甚至已经威胁到企业的存在，很多企业都意识到库存管理对于企业的重要性，然而在盲目调整库存管理策略时又出现了因为库存不合理或者低于市场需求水平，丢失市场机会甚至被市场挤出的危机和风险。本文将库存管理放在供应链的角度通过引入协同论对库存管理如何形成自组织从而形成有序稳定运行的库存系统展开研究。

二、协同论在库存风险管理上的应用研究

（一）协同论理论协同思想源远流长，但系统的协同论形成于联邦德国斯图加特大学理论物理学教授赫尔曼·哈肯（Harmann·Haken）。他在1971年首次提出了关于协同论的概念。1976年发表的《协同学导论》，标志着协同学正式成立。然后又出版了《高等协同学》以及由他主编的将近二十本协同学专著,使得这一学科得到了发展。协同学自诞生以来就被广泛应用在科学、技术、社会、经济等领域，取得了广泛的成果，给现代科学研究提供了新的视角。协同学指出了自然界是由各种相互作用、相互影响的系统所构成的统一体，而且还进一步说明在特殊条件下一个大系统内部的子系统之间通过非线性的相互作用会产生协同现象，形成具有一定功能的自组织结构，由无序向有序转化，从不平衡达到平衡。

（二）关于协同论在库存风险管理上的研究供应链库存研究最初重点放在企业组织内部的制造环节以及与供应商之间的物流等相关职能的操作层次，在此领域的研究也自然就主要集中在采用何种办法通过利用供应商所具备的能力、技术、资源和企业组织内部的物流以及原材料的协调管理从而降低库存成本；直到20世纪90年代末期和21世纪初期，供应链管理理论才取得了突破性的进展，在总体上己经认识到了供应链库存管理不仅只着眼于某些相关环节的原材料管理等操作职能层次，更应注重于供应链之中所有环节之间的协作整合和战略合作。近年来，市场竞争的态势更加激烈，供应链库存管理也随之发展到协同管理。在此之后,供应链库存的协同管理引起了很多重视，可是从协同角度出发的文献大部分研究却是供应链协同管理问题，只有少量文献着眼于库存方面的具体问题进行研究。如Hahn等考察了易腐商品、零售商不退货但供应商给予其批发价折扣的供应链库存协调问题。YuliangYao等提出了一个分析模型来探究供应链参数在合作中对成本节约的重要性。模型调试的结构表现出：供应链的整合可以有效促使库存成本降低从而提高企业收益，且这样的整合是由供需双方的采购比率和双方库存持有成本比率来决定的。这里的供应链整合即整合供应链库存协同的整合。韩亚欣、徐学军等对不同的协同库存策略进行了统一和完整的分类,从产品交付、信息传递和库存决策三个方面得到了9种原子形式的协同库存策略。

总的来说，库存风险控制方面的理论可以分为两大派系，其一是站在单个企业视角上的研究，即强调单个企业库存量的意义，从单个企业角度出发，提出如何化解库存的风险，注重定性对策（如罗颢）；其二是定量派系，强调严格的量化，通过严格的数学模型，精确推定问题与对策（如解琨、刘凯），尽管两类派系的理论与观点对本文的研究具有积极的参考意义，但都缺乏更加完备的、系统地思考，难以从全局、整体、动态的角度审视问题，因此其对策体系也就自然缺乏实用性。

三、DEVOT公司库存情况现状分析

（一）DEVOT公司库存基本情况分析DEVOT公司从1996年注册成立，销售额保持高速增长，在北京拥有生产基地、营销中心、研发中心的中关村成功的高科技企业。公司的库存发展基本可以分为如下四个阶段：

第一阶段：2001～2007年，采用订单式生产、成品零库存策略，合同签订后进入各部门生产，成品进入库房，检查货款情况后进入发货流程，成品在库房停留的时间很短。尤其是2007年，公司发货总量增长迅猛，而库存水平变化并不明显。

第二阶段：2007～2010年，美国TI公司对中国芯片供应政策的改变导致客户生产周期延长，因此合同供货周期普遍拉长，加至金融危机的影响，发货量下降所带来库存大量占用流动资金，库存风险大幅增加。

第三阶段：2010年起，开始去库存化，发货总量上升对应库存降低。调整库存管理方式：从订单式生产调整为计划式生产，消化和降低库存流动资金得到补充，市场投入得到保证。

第四阶段：2014年起，行业产能过剩导致市场争夺加剧，突发需求增加（包括供货时间缩短、范围增加），发货总量虽缓慢增长，库存继续下降，但出现部分合同由于备货不足且再生产周期无法满足客户需求而丢失市场的情况，这一现象在2015年更加频繁，导致2015年极度不景气的经营数据雪上加霜。

（二）DEVOT库存业务无序性原因分析DEVOT在激烈的市场竞争性下，为有效扩大市场份额，资金投入需求强烈，库存管理可以有效减少库存对现金的占用。零库存管理系统几乎不占用公司现金储备，但由于市场牛鞭效应，导致库存大量积压，迫使DEVOT开始调整库存管理系统和生产运营系统，但未严格论证的库存管理系统直接导致库存系统从有序状态转向无序。按供应链的角度来分类，造成库存系统无序运行的原因可以分为供应链内部和外部两方面：

（1）内部因素。供应链内部环节包括生产和管理，生产环节无法及时交货至成品库房直接会导致库存管理系统的无序；但造成生产环节无法及时交货的原因包括内部管理环节，如财务资金划拨延时、人力资源的调配失衡等。

一是生产环节的因素分析。生产无法适应库存管理的需要是导致库存系统无序的最直接原因，营销系统对库存管理系统发出需求指令，指令包括需求的型号、数量、周期等关键参量；库存管理系统继而对生产系统下单需求指令，生产环节无法满足库存管理系统下单的指令中的所有或者某个参量就会导致无法满足库存管理系统，因此，库存系统无序最为直接的原因必然是生产系统无法满足要求而导致的。但造成生产系统不能满足管理系统指令参量要求的原因极其复杂。生产环节因素包括生产人员、设备、生产所需半成品原料供给、技术等因素；外协厂家库存无序状态也直接导致生产缺乏原材料而无法满足库存系统下发的生产指令。

二是管理环节的因素分析。管理环节作为衔接供应链内外部重要环节，影响着整个供应链的运行。管理系统的稳定有序运行决定着供应链是否稳定有序，供应链中的内部环节以及外部环节都需要内部管理环节协助。DEVOT公司运行的零库存管理模式，后续的调整以及调整后有效降低库存对资金的占用，从而保证扩大市场所需的资金离不开管理环节的努力。但调整过程中也暴露出了很多管理问题，对于市场的认识不足、新兴市场引导方面的投入、人力资源方面的配给、市场下滑情况下的管理对策欠缺等。

（2）外部因素。

一是采购环节的因素分析。采购环节在DEVOT的供应链中处于前端，该环节易受到环境及其他不确定因素的影响，诸如美国与中国的贸易摩擦造成TI公司减少了对华供货，DEVOT公司在一段时间内买不到所需的芯片而不能正常生产。牛鞭效应下，采购环节需适当考虑提前量，提前量的不可预测性同样会使得采购环节的效率降低。

二是需求环节的因素分析。2007年之前一直执行零库存管理，DEVOT保持着较高的销售增长率；高速增长为公司提供了大量的现金流补充，供应链的牛鞭效应所产生的库存被掩盖，导致库存系统将来可能影响到公司经营的问题很难引起管理层的重视。

经济的运行总是按照同样的规律，宏观经济增长周期之后进入低谷阶段，固定投资大幅减少，对于依靠固定资产投资的DEVOT来说，固定资产投资的减少使得公司销售增长率大幅下滑，而销售放缓、库存积压以及迅速下降的现金流对公司运营的影响段时间放大，供应链的各个环节出现危机。

四、基于协同论的DEVOT公司库存管理改善

（一）协同模式下库存管理序参量的确定哈肯在协同学中提到大自然的所有系统都是按照协同论设讨论的运行模式在运行，在库存管理系统中存在一个参量，涨落直接关系到库存系统稳定有序运行（见图1）。库存管理系统在这个序参量的支配下形成自组织，组织将完全自主的跟随着因为序参量的增减而出现的库存系统中的第一个开始稳定有序运行的元素运行规律自主的稳定有序运行。

图1 库存系统序参量图

（1）供应链系统中序参量的确定。供应链中的参量包含市场策略参量、销售量参量、市场需求产量、销售增长率变量、供给能力变量、生产管理变量、采购量、采购谈判能力、供给能力等（见图2）。

图2 DEVOT系统参量动力图

正反馈回路：因为市场策略的调整而产生了市场新需求，市场新产生的需求直接促使销售量增加，销售量的增加就产生了生产管理的增量，因为生产增量的产生就会带来采购量的增加从来使得供货商的参与意愿增加而提高了采购的谈判能力，随后就会形成DEVOT供货能力的增加，供货能力的增加为持续销售增长率提供了有力的支持，因为销售增长率的持续，销售额也得到了提升，必将对整个供应链提供现金流，在获得了现金净流入的增加后，DEVOT可以对市场进一步的投入从而使得市场进一步扩充，市场扩充又将形成新的市场需求，整个回路开始有序运行。

负反馈回路：市场策略不变或者调整不当，则形不成新的市场需求，而老市场由于国家宏观调控和市场老化的原因必将萎缩，市场需求的萎缩将使得销售量下滑而使得生产量的下滑，生产的下滑肯定会减少采购量而使得供货厂家的参于意愿减少，必将使得DEVOT公司的采购谈判能力的下降，由于这些原因将对对DEVOT对市场的供货能力产生影响而使得销售增长率无法实现甚至负增长，对于公司管理来讲，销售增长率的负增长自然会使得现金净流出，从而使得公司缩减所有支出当然也包括市场投入方面的支出，市场在没有新的需求和新的投入的双重作用下开始进行负反馈循环

销售额的增长率的上涨能够在DEVOT供应链上产生一个组织，这个组织因为销售额增长率的上涨自发的朝着供应链中的第一个产生有规律运行的参量的规律运行，这一规律迅速在供应链中扩散。供应链在自组织的作用下，随着销售额增长率的继续上涨，成稳定有序状态运行。销售额的增长率是供应链系统的序参量。

（2）供应链协同下对库存系统的有序性设计。提高序参量就是要提高销售增长率，而销售增长率的提升需要所有环节的全面协同，营销系统在传统的市场拓展模式下，对于市场开拓流程进行再造和细分。由于宏观经济形势的转变，市场开拓必须从过去的以地域、行业为纵横两条线所构成的市场格局下转变为以老客户维护、老项目更新为主的项目运作新思路。新技术的开发在最短的时间内形成市场影响是研发新技术的动力，通过提高新产品在老市场的替换而在短期之内提高销售增长率，提升品牌价值。销售增长率序参量的提高而使需求侧形成自组织而变得有序稳定。

在通过改变市场产品投放的方式以及对新技术和新产品营销手段，直接产生了销售额的增长，销售额的持续增长就形成了销售增长率，在市场持续良性投入以及因为销售增长率的提升而对新技术、新产品的研发投入逐年加大提供了支持。不断提出新产品的研发系统对营销系统产生了有力的支持，供应链中需求侧因为研发系统的支持而产生了旺盛需求，这些需求所产生的销售额的提升又对研发系统的继续投入提供了现金流的支持。

持续提高序参量，产生更多销售额和现金流，销售额对于供应链的供应侧直接提供需求，供应侧有序需求量的增大而使得DEVOT增加了供应谈判能力。在对供应侧的供应流程进行再造，对供应侧的库存方式进行合理的调配，采用年度招标模式，对于中标单位的年度供货量实行总量预警制度。当供应商对于DEVOT所定制产品的总库存低于预警总量时候直接对DEVOT采购系统和内部管理系统进行预警，DEVOT管理系统立即启动供应商库存补货程序，将供应商对于DEVOT产品的库存持续保持在合理的范围内。对于供应商实行季度考核制度，在提高供应商为DEVOT持续稳定供货意愿的前提下从制度侧对供应商形成约束。而供应商的稳定供货为DEVOT公司生产系统提供了有力的原材料保证而使得生产系统不会因为没有原材料而新成不了对需求侧的供货。

生产系统有了供应商原料库存的保证，可以将生产时间安排的更加紧凑，对于需求侧的供货周期所提供的供货余量可以考虑到最小。而生产所释放出来的产能对于新技术、新产品的研发提供支持，协助研发部门在最短的时间内形成新产品的量产。由于新产品对于老客户提供替换而形成的替换市场可以有效的消化新产品起步阶段的产能的问题。一旦新产品从替换市场转向开发新市场而形成规模市场的时候，生产系统基本完成老产品产品向新产品产能的转变。以此来保证市场需求。

因为销售增长率的持续提升，生产系统在产能安排上更加灵活机动，对于库存管理系统直接形成有序稳定的供应，库存系统因为对上游需求市场有清晰的预测，通过稳定销售增长率和上一个周期的销售总量的回顾，可以对于下一个周期的总供货量进行有效的预测，从而使得库存管理系统可以更稳健的对生产系统发出生产指令。

因为库存系统的稳定有序运行，销售系统会对更加充分的对市场投放营销手段，对于需求侧提出的供货周期的要求因为库存系统的稳定有序和生产系统的灵活以及研发系统对于新技术产出的更稳定供应而更有信心，这一信心又将提高需求侧为DEVOT所产品的心理评估价值，评估价值的提高会在很短的时间内产生销售额的提升从而保证了持续的销售增长率。

（二）库存系统的有序化运营的影响图1显示了库存系统序参量与整个供应链的关系，库存系统在库存管理序参量也就是销售增长率的持续提升作用下，供应链会按照图3所示的方式运行∶

图3 库存管理的供应链关系图

因为销售增长率的持续带动，DEVOT公司的内部生产量会有明显的增加，直接增加了供应链供给侧的采购量，而采购量的升高对供给市场提供了市场机会，且销售增长率存在继续提升的预期，所以DEVOT公司在供给侧的采购市场直接提升了谈判的能力和空间。较大的采购市场容量和机会以及因此而产生的DEVOT谈判能力的提升促使供货商对于加工并按照DEVOT公司要求合理配置加厚后库存及原材料库存的意愿上升，从而使得外协库存系统有序稳定运营。

因为外协库存系统的稳定有序，则DEVOT公司供应链的内部生产环节就变得可靠了，在保证常规订单生产的同时，安排特殊订单也能够在一周左右时完成生产并如果待发，成品库存既能保证正常订单的发货需求，要能够满足市场随机增加的特殊订单的需求。成品库存在外协库存有序稳定和生产系统的稳定协同运作下稳定有序运行。内部管理环节因为库存系统的有序而越发的简单了。库存管理系统对于需求侧增加了供给能力，也因为DEVOT灵活的供货能力而产生了新的营销机会，同样，这些营销机会转化为销售系统的更为有效的销售，也为销售系统进行新市场的开发及新产品的市场预热提供了空间和机会，这将直接为DEVOT公司研发系统研发新技术、新产品产生激励。

新技术、新产品的投产又为DEVOT创造了新的销售机会和市场空间从而形成了新的销售增长率。由图3可以看出，在销售增长率的带动下，外协库存和成品库存稳定有序的运转，而库存系统的稳定有序形成了供应链内外部个环节的改良，也形成了供应链的有序循环。

（1）对内部环节的作用。有序的库存管理系统如图4的方式对于供应链中的内部环节形成有效循环作用：

图4 库存管理与内部环节的关系

因为外协厂家库存有历史同期极值的当月所需外协板卡的库存和板卡生产所需的原材料的库存，所以DEVOT公司成品库存只需要保有从板卡到成品生产所需时间的库存总量就可以满足市场的正常需求，而特殊需求在库存管理系统收到需求侧发来的需求后只需要从外协厂家调取板卡库存入厂后一周的时间就可以生产出需求侧所需要的成品，所以也就能满足需求侧的特殊需求了。

内部环节中的生产环节是在收到库存管理系统的生产指令后，管理环节安排配置生产资源，然后安排生产环节按照库存管理系统发出的生产指令安排生产并如期给库存管理系统交货。

一是对生产环节的作用。因为库存系统在外协库存和成品库存有序的状况下稳定运行，生产环节的生产任务完全是按照库存系统发出的生产指令安排生产。因为库存系统保有一周需求量的库存，则生产系统出现打乱现有生产计划的偶发性生产任务极少，且因为生产系统本就保有20%的冗余生产能力，即使非正常需求订单所产生的特许需求突然被安排，也依然可以有能力在稳定运行的库存系统的作用下保证供货。

生产环节在接收到库存管理系统发来的指令后安排生产，完成生产任务后将产品再存放入库存管理系统待发。由图4可以看出，生产系统在外协库存系统有序运行的支撑下，由于销售增长率持续提高所带来的现金流的刺激所导致的员工薪酬体系的完善以及激励政策的作用下，自发地跟随着库存管理系统所发出的生产制定所要求的各参量完成生产并再次的将成品返回到成品库存系统中。

生产环节形成了稳定的运行结构，从而在满足库存管理系统指令的同时也给需求侧创造着适应市场需求而带来的市场机会，也在为公司的研发系统研发新产品而带来灵活的产能储备，同样也可以为研发部门的小批量新产品试制提供机会从而促使研发系统可以更加高效的运转。

二是对管理环节的作用。管理环节贯穿着整个公司的内部，生产系统需要配置人力资源、生产设备、资金等资源，采购侧和需求侧同样受制于管理环节。然而在序参量的作用下，DEVOT公司可以形成自组织而跟随着序参量的涨落而变化。

在人力资源的配置上，自组织会持续作用，员工的工作热情因为自组织系统所形成的更加优秀的薪酬体系和激励策越而越发的高涨，这样的情绪在企业内部很容易形成正向的企业文化。员工高涨的工作热情影响着企业内部的各个环节，销售人员在对外销售时因为企业内部的正向的企业文化的作用而更加奔放的激情将感染市场需求侧人员对DEVOT公司的感官认识。市场机会也会在销售人员正向的感染下逐步丰富。采购侧的谈判能力在序参量的作用下持续提高，采购人员对外谈判的信心增加。采购所占用的资金将得到有效的降低，使得DEVOT公司现金状况更加的充裕。充裕的现金会提高管理环节的管理效率，增加销售市场的投入、研发费用的投入变得更加轻松，从而使得销售增长率的持续得到了管理上的支撑。

（2）对外部环节的作用。有序的库存管理系统如图5的方式对于供应链中的外部环节形成有效循环作用：

图5 库存管理与外部环节的关系

库存管理系统中包含了成品库存系统和外协库存系统，而外协库存是存放在外协供货厂家的，所以采购供货环节和库存管理环节存在一个交叉部分。库存管理系统为需求侧提供支撑，满足需求侧的各项需求，并且为需求市场提供市场机会。由图6可以看出，库存系统接收需求侧的各项指令，也为需求市场反馈供货能力等信号。库存系统中包含采购供货环节的外协库存，持续增多的采购量使得采购环节的谈判能力越发增强。

一是对采购环节的作用。供货端的产于供货热情起源于采购量的增加，库存有序的作用是可以有效的引领供货厂家生产储备DEVOT公司要求的各项产品。因为销售增长率的作用，采购量也随之持续增加。DEVOT公司改变以往按照单个合同下单采购任务的模式为按照年度需求总量直接招标形成年度供货商，从而增加了供货商的产于热情。也因为采购量逐年持续增加而形成的赚钱效应作用于供货商，供货商的供货意愿会在DEVOT公司谈判能力的作用下持续走强。库存管理系统对于采购环节的持续采购的指令又会形成积极的供货商库存倒逼。

库存管理系统的有序运行得益于外协采购环节的稳定有序，同样对于采购环节提供市场机会，为采购市场提供采购增量，也因此而使得供货厂家能够产于并热衷于为DEVOT公司储备所需原材料而按照库存系统自组织所形成的运行方式良性有序运行。

二是对需求环节的作用。需求侧对库存管理提出了供货周期、供货数量、供货型号等要求参量，库存管理系统根据库存情况安排生产或者调用库存，然后在满足需求参量的情况下完成交货。库存系统的有序是满足需求侧的前提，需求侧在选择供货厂家的时候也会将供货能力等参量设为形成供货的必要条件。因此，库存系统的有序稳定运行不仅是满足需求市场需求的无法或缺的条件，也是创造供货机会的一个有力的优势。有序库存管理系统形成了供货机会，这些机会在管理环节的促使下转化成销售订单而形成销售额，也为销售增长率的持续增长提供了支持。

五、结论

本文通过对协同学以及供应链相关理论、协同学在供应链中得应用的相关理论的研究，从理论角度寻找到解决DEVOT公司库存风险的理论方法；从DEVOT公司的供应链现状入手，通过分析供应链中得内部环节和外部环节，找到目前DEVOT公司供应链的采购、生产、管理、销售等相关子系统的目前状态，确定和找出各子系统以及库存系统的序参量。研究调节序参量的方法和确定序参量的临界点，从而为DEVOT公司设计有序稳定运行的库存系统，从而化解目前DEVOT公司的库存风险以及供应链的相关风险。

［1］郑长雪：《基于供应链管理的存货管理文献综述》，《管理会计》2014年第8期。

［2］汪云：《库存管理风险研究》，《化工管理》2015年第8期。

［3］陈芝等：《基于云计算的集群式供应链协同管理结构模型研究》，《科技管理研究》2015年第19期。

（编辑 杜昌）