科技英语论文中评价型强势主位结构的功能理据分析

李秀丽

(华中师范大学 外国语学院，武汉 430079)

科技英语论文中评价型强势主位结构的功能理据分析

李秀丽

(华中师范大学 外国语学院，武汉 430079)

科技英语的文体特征之一就是经常使用“It be+Ved(过去分词)/adj.+that/to do...”的句式结构，该结构在功能语法中被称之为评价型强势主位结构(EETC)。文章基于自建语料库，以功能语法理论为依据，分析得出评价型强势主位结构常见于科技英语论文中的功能理据主要表现为实现表述客观性、评价功能和语篇功能这三方面，这一研究结果对科技英语论文的写作和翻译实践具有一定参考价值。

评价型强势主位结构；科技英语；客观性；评价功能；语篇功能

“It be+Ved(过去分词)/adj.+that/to do...”句型结构的研究近年来受到诸多学者关注。Quirk等[1]把该结构称为“外置”(extroposition)结构，而Fawcett[2]则反对使用“外置 / 外位”术语，将其称为评价型强势主位结构(The Evaluative Enhanced Theme Construction，EETC)，并把该结构分两部分考察：表示评价意义的主句和表达评价对象的镶嵌小句，并将“it is”称为主位强化语(thematic build-up)。王勇[3-4]对评价性强势主位结构(EETC)进行了语篇功能和功能理据分析，将其分析为：it(主位)+be(连接项)+adj./Ved(评价项)+that/to do... (评价对象)，其中be(连接项)和adj./Ved(评价项)一起被看作评价部分。

在科技英语文体中，刘宓庆[5]指出科技英语在语法结构上有较强的倾向性。比如倾向于多用被动语态，从而派生出一系列以被动式为基本谓语形式加上It...that...的常用句型。徐有志[6]也有指出科技英语的语法特征之一就是多用非人称句子结构，尤其是由it先行作形式主语而引导的主语从句结构，如 It... that... 左广明和李纯[7]同样也发现在科技英语中，许多固定句式出现的频率很高，其中包括it引导的主语从句，如：It is likely that ...以上所提及的常见句型结构就是功能语法中的EETC。但是，为什么科技英语中大量选用EETC结构？

一、 研究数据和方法

本文拟借助定量的科技英语论文作为研究语料来探究科技英语论文常选用EETC的因素。基于代表性和权威性的考虑，本研究的语料选取自Web of Science，即科学引文索引(SCI)的网络版，内容涉及自然科学、工程技术等领域。同时为保证分析语料的科学性和客观性，本研究采取随机抽样的方法，从该网站上抽取了数学、物理、化学、生物、工程技术五大学科各40篇论文，共计200篇组成一个小型语料库并辅以手工标注，包括学科类别、语篇编号、EETC类别等。

本研究首先对各学科的40篇论文的结构进行归类统计，然后对每篇论文中的EETC进行标注，再对EETC在各类学科论文各部分中的分布进行统计，归纳出各类EETC在各学科语篇的分布规律，最后根据王勇[4]60的语篇功能理论对每条EETC进行归类，以期进一步总结文本中常选用EETC的功能理据。

二、EETC与科技英语论文的契合

1. EETC在科技英语论文中的客观性依据

(1) 科技英语中的客观表达 科技英语具有注重事实、逻辑严密、力求准确客观的特点，语言风格上具有很强的客观性。尹富林[8]认为科技英语文章之中常用非人称“It”作形式主语构成一些比较固定的特殊结构，如由“It ... that ...”， 表述既成的事实，增强表述内容的客观性。张戈平[9]也指出科技文章中常用“It ...that...”结构，来适应科技文章内容精确客观、主要信息集中突出的风格特点。崔小清和杨真洪[10]指出科技文章多采用正式文体，注重准确和客观。无人称句(it做形式主语的陈述句型)正符合这一特点。科技英语中为了表达的客观性而频繁使用该结构，其依据何在？

(2) EETC的客观性依据 Halliday[11-12]在情态系统中指出“客观”是相对于“主观”的一种导向(orientation)。对某一命题的表达，说话人既可用主观方式“I think / believe /...”，也可用客观方式“It's likely / possible / necessary /...”。他在人际意义中指出小句的主语对命题的有效性负责。那么科技英语中常见的句式结构，例如：

例1：In real cases, it would be very difficult to know how many atoms there are of each type.(物理，10)(语篇类型，语篇编号，下同)

例2：Therefore, it is necessary to develop an environmentally friendly synthetic method to prepare graphene and its derivatives, and to improve the dispersion of graphene. (工程技术，23)

句子主语都用了非人称的“it”表示，而我们不难看出这两例都是作者在表达自己的观点。“it”的出现承担了对整个命题有效性的责任，而“it”不指向任何事物，从而使得作者既表达了自己的观点，同时又不让人觉得他在表达自己的观点，因而显得更为客观。因此，可以认为EETC能客观地表达说话者的观点。

Herriman[13]也指出将主句的主语编码为非人称代词it，而真正发表观点的人不出现，会使得观点仿佛成了客观的事实或大家的观点，这和对客观事实的陈述仿佛是一样的。Martin[14]将EETC描述为“明示的客观隐喻”。他认为，“明示的客观隐喻运用名物化，而不是通过投射小句，将说话人和评价分离开来，并且评价被重新编码为一种经验意义而不是作为人际意义呈现出来。评价不会成为直接争端，并且评价发出者不会受到挑战”。

正因为EETC本身能实现表达的客观化，而科技英语的主要文体特点之一就是注重表述客观，这使得二者能够紧密契合，也使得EETC能够常见于科技英语中。然而，根据系统功能语言学三大元功能理论，语言在呈现信息的同时也构建一定的人际关系并实现一定的语篇功能。那么可以认为科技英语中常出现的EETC不仅是为了客观地呈现信息，还应该有其它功能因素。Hunston 和 Thompson[15]也认为作者的意图不只满足于客观地呈现信息事实，也不可能存在绝对的客观呈现。

2. EETC作为科技英语论文中的一种句法包装手段

为探讨科技英语经常选用EETC的其它因素，首先需要对EETC在该类型语篇中的分布特点进行分析考察。

(1) 科技英语论文中EETC的分布 通过笔者对自建语料库的分析发现：在生物、化学和工程技术类论文结构分化很明显。化学科技英语论文主要由Introduction、Experimental /(Materials and methods)、Results and discussion、Conclusions四部分构成；生物英语论文结构主要有五部分：Background / Introduction、Methods、Evaluation / Results、Results and discussion/ Discussion、Conclusions；工程技术类论文主要结构为：Background / Introduction、Methodology / Experimental / Materials and Methods、Results + Discussion / Results and Discussion、Conclusions四部分，可见以上三类论文大都有明显的讨论(Discussion / Result and discussion)部分；而搜集的数学和物理论文，其结构不像以上三类那么清晰：物理类论文只有11篇单独列出了Discussion / Result and discussion，其余大多都是Introduction、Proof Processes、Conclusion；而数学类论文都是直接针对问题进行推算验证的，没有单独列出Discussion，且只有10篇论文单独做了Conclusion。EETC在各类语篇各部分的分布也有其显著特点(详见表1)。

表1 EETC在各类语篇中的分布

续表

以上结果可见，在有明显讨论部分的化学、生物、物理和工程技术类论文中，EETC在此部分的出现占了绝大比重，数学类论文的推算过程中EETC也占了相当大的比重。科技英语论文整体讲究客观，最能体现作者主观观点的主要是讨论部分，数学类论文少有讨论部分，其重点在于推算过程，作者的主观观点大多也会融合在这个过程中。作为具有评价意义的典型句型，EETC的以上分布特点，很有可能表明EETC的出现是为了在客观呈现信息的同时，更呈现作者的主观评价，表述作者的诠释和假设或对过程的评价，实现真实的研究和写作意图。

(2) EETC如何实现对评价的包装 接着本文将随机抽取若干条EETC来分析其是否实现作者的评价，如何实现评价并表述真实的研究和写作意图。例如：

例3：...For CTA, it is commonly accepted that the Loeb-Sourirajan process can make defect-free asymmetric RO membranes, but for PA the evidence is more ambiguous. (化学，13)

在此例中，首先作者需要引入“for CTA, the Loeb-Sourirajan process can make defect-free asymmetric RO membranes”这一观点，同时对该观点也作了“commonly accepted”的评价。引入观点正是因为它“commonly accepted”，但作者又不能对这“commonly accepted”的评价有效性负责，因为后文“but”一词的出现，很明显表达的是对“commonly accepted”观点的不承认，所以既要表达对引入观点的评价又要规避自己对评价的责任，作者不得不在句法上进行包装。而EETC句型恰好就可以突出评价的同时，通过强势主位“it”来承担对评价有效性的责任，因而在此作者使用了EETC。又例如：

例4：When estimating expression from amplification data, it is crucial for methods to provide both an expression estimate and a corresponding quality score. (生物，20)

此例中，当出现“When estimating expression from amplification data”问题时，肯定需要有效的方法来解决。作者便想引入一条方法建议“to provide both an expression estimate and a corresponding quality score”，但作者知道，不是所有的方法都能解决问题，都能被读者接受。因此，不得不对该建议做出“crucial”的评价。很明显作者使用EETC结构不仅为了表达客观的考虑，更是希望将他的评价“crucial”作为焦点，希望读者赞同他的评价，接受他的建议。因此作者也使用EETC对自己的评价进行了包装，突出评价焦点，最终达成使读者接受自己建议的写作目的。再例如：

例6：In[13], A. Sannai and A.K. Singh showed that the finite extension in Huneke-Lyubeznik's result can be chosen as a generically Galois extension. It is not difficult to see that our method also works for Sannai-Singh's paper. Hence Theorem 1.3 (2) and Corollary 3.3 of[13]hold true when the ring is an image of a Cohen-Macaulay local ring.(数学，7，P188)

数学论文主要就是针对一个数学问题，作者经过推算过程最后形成结论。以上两例都选自数学科技论文，EETC结构中评价对象都是表示动作的不定式短语“to verify...”，“to see...”，代表着某种推算过程。而实现这样的验证或发现过程的前提是它们是可行的，所以必须对其可行性进行评价。因此作者各自通过EETC把“easy”，“not difficult”放在突出位置，对评价对象分别作了评价。之所以对评价内容进行突出包装，是因为作者真实目的是希望通过EETC使读者更容易接受“easy”和“not difficult”的评价；读者接受评价之后，那么在后文作者便可大胆地引用评价对象中不定式短语后的观点或理论而不会遭到质疑。

科技英语论文作者在表达对自己报告或实验的阐释、假设的讨论部分或对过程的评价意义的计算过程部分中大量使用典型具有评价意义的EETC，这是宏观上的评价包装手段。实例又证明EETC能使作者在实现科技英语表述客观要求的同时也表达自己的评价，实现研究和写作意图。为使读者接受、信任自己的评价，作者选择对评价进行宏观和句法手段上的包装，EETC便是典型地表达评价意义同时又不失客观性的句法结构，自然就成了实现作者研究和写作目的一种常用的句法包装手段。

3. EETC在科技英语论文中的语篇功能依据

在文中选用EETC可使表达更为客观，也可成为包装信息的手段，表达评价意义。作为一种特殊的主位结构，EETC常见于科技英语论文中是否也有特殊的语篇功能因素？

(1) EETC的语篇功能 王勇[4]60的研究发现，首先EETC作为一种典型的表达评价意义的句型，多与其上下文形成“评价+评价依据”/“评价依据+评价”的语义关系，因而在语篇组织中发挥前瞻或后顾的功能。此外，还用于引进反论点和让步关系等。因此总结出EETC的主要语篇功能有：

一是超主位：EETC位于段首做出评价，后文提供依据，向后形成语义块，导向性与超主位相同； 二是超信息：先给出依据，EETC位于段末做出评价，向前形成语义块，导向性与超信息相同；三是段落中的语篇功能：EETC与前后的句子形成“评价+评价依据”/“评价依据+评价”的语义关系，但是范围小于超主位或超信息。四是引进反论点：先引进一个反论点，EETC表达的评价意义是可证性的，不需要为其提供依据，其后的观点不是作者自己的观点，后文中作者很可能反对此观点。五是引进让步关系：先引进一个观点，同样EETC表达的评价意义也不需证明，作者也承认相关事实，但这一事实与后文作者所要表述的观点相比，不相关或不重要。值得注意的是，有的EETC虽然表达评价意义，但是作者并没有列出评价依据，或者评价依据就在句子范围之类，多用for/ since/due to等词引出。而语篇是一种语义单位，它所体现的是所包含句子或句群之间语义的联系。因而以上两种不能形成EETC所特有的语篇功能。

王勇[4]63还指出，由于评价对象不同，在语篇组织中的功能也不一样。评价对象为“不定式 to do”时，属二级实体，评价对象为“that 小句”时，属三级实体。不同类型的EETC在语篇功能上的不同表现，与它们在不同的语篇层面的作用相关：二级实体属世界实体，以二级实体为评价对象的在自动层面上作用明显，但在语篇组织上一般没有明显作用；三级实体属语篇实体，以三级实体为评价对象的在互动层面上作用明显，因此在语篇组织中扮演更重要的角色。

(2) EETC在科技英语论文中的语篇功能 本研究根据以上对EETC类型和语篇功能的分类标准，对选取语篇中的EETC的不同语篇功能进行了统计归类(详见表2)。

表2 各类学科英语论文中不同类型EETC语篇功能分布 单位：条

通过研究所选语料发现，五大学科中三级实体类别的EETC的频率都要高于二级实体类别的EETC，这正呼应了作为语篇实体的三级实体在语篇组织中扮演重要角色的性质特征。从功能类型上来看，五大学科都在段落中间使用EETC较多，这也是充分发挥了EETC的前瞻或后顾功能。由于科技英语论文的重点就在其试验、推算或讨论的过程中，而这样的过程很注重其逻辑的严谨性，因此本身就有前瞻或后顾功能的EETC成了连接语篇的较佳选择。读者也更容易通过EETC迅速找到作者所作评价的依据，加强对作者评价的信任度。

值得注意的是，无依据的和依据在句子范围内的EETC也使用较多，无依据的EETC多以“it is (well) known that.../In[某参考文献], it was shown / proved / demonstrated that...”形式出现；而依据在句子范围之内的多以“since、 for、 as、because、if等”直接提供依据，出现在同一个句子内的EETC前后。显然，作者们在使用EETC表达评价的同时也注意为评价提供依据。这主要与EETC本身的评价功能及科技英语文体特征有关。EETC的使用虽然能使表达更为客观，但本质上还是会表达评价意义，而科技英语文体又讲究客观性、严密性，作者所有观点、评价都得有理有据，因而为了使自己的研究尽量客观，有信服力，就不得不在使用EETC表达评价的同时也注意为其提供评价依据。

三、结 语

EETC本身能够实现表达客观化，加之科技英语注重表述客观的文体特点，这使得二者能够紧密契合。然而EETC结构不仅是为了作者适应科技英语表达客观的需要，同时也是突出作者观点的评价意义、实现作者写作目的一种句法包装手段。而作为一种特殊的主位结构，EETC在科技英语论文中主要发挥其在段落中的前瞻或后顾功能，从而与科技英语注重科学性、逻辑严谨性的文体特征相呼应，使研究和文章更有信服力。因此EETC常出现于科技英语论文中并成为其典型文体特征之一。

[1] QUIRK R，GREENBAUM S，LEECH G，etc.A Comprehensive Grammar of the English Language[M].London：Longman，1985.

[2] FAWCETT R P. The Many Types of “Theme” in English: Their Syntax Semantics and Discourse Functions[M/OL].(2009-03-21)[2016-07-02].http://www.isfla.org/Systemics/Print/Papers/Fawcett-ThemePaperv3.pdf.

[3] 王勇.评价型强势主位结构的功能理据分析[J].外语学刊，2011(2)： 56-61.

[4] 王勇.评价型强势主位结构的语篇功能[J].英语研究，2006(4)：58-65.

[5] 刘宓庆.文体与翻译[M].北京：中国对外翻译出版公司，1986：283-284.

[6] 徐有志. 英语文体学教程[M].北京：高等教育出版社，2005：185-186.

[7] 左广明，李纯.科技文体翻译教程[M].武汉：武汉大学出版社，2012：195.

[8] 尹富林.谈谈英语科技论文的文体特点[J].华东冶金学院学报，1992 (1)：93-97.

[9] 张戈平.浅谈科技英语的句式结构特点[J].牡丹江师范学院学报(哲学社会科学版)，1997(2)：78-79.

[10] 崔小清，杨真洪.科技英语翻译与写作[M].西安：西北工业大学出版社，2011：45-48.

[11] HALLIDAY M A K.An Introduction to Functional Grammar[M]. 2nd ed. London：Edward Arnold，1994：64-66.

[12] HALLIDAY M A K.An Introduction to Functional Grammar[M]. 3rd ed. Beijing：Foreign Language Teaching and Research Press，2008：95-98.

[13] HERRIMAN.Extra position from a Systemic-Functional perspective[J]. Gothenburg Studies in English，2001(7)：73-79.

[14] MARTIN J R. Interpersonal Meaning, Persuasion and Public Discourse:Packing Semiotic Punch[J].Australian Journal of Linguistics，1995(1)：33-67.

[15] HUNSTONS S，THOMPSONG G. Evaluation in Text: Authorial Stance and the Construction of Discourse [M]. Oxford：Oxford University Press，2000：142-175.

(责任编辑 谢媛媛)

Motivational Analysis of Evaluative Enhanced Theme Construction in English Science and Technology Articles

LI Xiuli

(School of Foreign Languages, Central China Normal University, Wuhan 430079, China)

One of the stylistic features of English for science and technology is the frequent use of the sentence pattern-“It be+Ved(past participle)/adj.+that/to do...”. This structure is known as Evaluative Enhanced Theme Construction(EETC) in systemic functional grammar. Based on self-built corpus and the theory of functional grammar, this paper analyzes the motivations for the frequent use of EETC in English science and technology articles in terms of objectivity, evaluative function and textual function. It has a certain referential significance for the writing and translating of English science and technology articles.

Evaluative Enhanced Theme Construction(EETC); English for science and technology; objectivity; evaluative function; textual function

2016-09-12

李秀丽(1989-)，女，湖南龙山人，硕士生。

H030

A

1008-3634(2017)03-0110-06