家族企业创新研发能力测评指标研究

赵 敏，林 汉 川

（对外经济贸易大学，北京市100029）

家族企业创新研发能力测评指标研究

赵 敏，林 汉 川

（对外经济贸易大学，北京市100029）

将具有非经济目标等特质性的家族企业引入创新研发能力测评领域，构建由5个二级测评指标和23个三级测评指标构成的指标体系，从创新研发投入能力、产出能力、企业家特质及企业创新倾向、企业内部环境、企业外部制度环境五个方面测评家族企业创新研发能力。其中，创新研发投入能力是家族企业进行创新研发的基础条件；创新研发产出能力是企业将研发成果转化应用后的经济效益和社会效应，对后续创新研发的积极性和导向性产生重要影响；企业家精神是影响家族企业创新研发能力的重要因素；企业内部环境和外部环境是家族企业顺利进行创新研发的基础和重要保障。前2个二级指标由12个三级指标构成，共同体现创新研发能力测评指标的普适性；后3个二级指标由11个三级指标构成，在测评体系中共同体现家族企业创新研发的特质性。

家族企业；创新研发能力；社会情感财富；治理结构；模糊层次主成分分析

根据家族企业研究院（Family Firm Institute）的数据，家族企业占世界自由经济体所有企业的80%以上，创造了全世界70%以上的国内生产总值，是世界经济的重要组成部分。当前，我国正处于转型升级的关键期[1]，创新是关系国民经济全局紧迫而重大的战略任务。家族企业创新研发能力是中国经济发展的重要推动力，对家族企业创新研发能力科学而合理地测评，是认识国家、区域、行业或企业创新能力的重要手段，具有重要的理论意义和现实意义。创新研发能力和创新研发能力测评的研究起步较早，各区域、各行业、各所有制性质、各类型企业均有所涉及，唯家族企业的创新研发能力测评研究尚属空白。由于家族企业独特的非经济目标和治理结构等特性增加了测评难度，创新研发能力测评一直未有突破。本文尝试性地将家族企业引入创新研发能力测评领域进行探索。

一、构建步骤

家族企业创新研发能力，是家族企业能够进行创新研发活动并取得成功的能力或潜力，是为成功进行创新研发活动所提供的资源支持、制度保障及主观驱动力。为准确、全面地反映家族企业的创新研发能力，本文以家族企业创新研发特征为基础，将家族企业创新研发各影响因素及创新测评指标相结合，以家族企业创新研发各影响因素体现指标体系的特质性，以创新能力测评已验证指标体现测评体系的普适性，尝试性地创建家族企业创新研发能力测评指标体系，步骤如图1所示。

家族企业创新研发能力测评指标构建，第一步，明确测评目标及家族企业创新研发的相关特征；第二步，指标设计与构建；第三步，甄选测评模型；第四步，数据验证，综合测评。

二、指标体系设计与构建

（一）构建原则

1.目的性原则

构建测评指标需要与家族企业创新研发测评目的保持一致，要真实地反映被测评家族企业创新研发的潜力和能力，保证测评的有效性。

2.系统性原则

家族企业创新研发能力测评指标本质上是一个整体性的综合体系，强调对所有测评指标的综合，每一个测评指标都是构成这个整体的一部分，必须服从测评体系的整体性。同时，家族企业创新研发测评指标的构建需要注意层次性。

3.重要性原则

首先按重要性将指标纳入测评体系，同时要充分结合全面性和重要性原则，甄选指标时应选择重要指标，而非全部指标。

4.全面性原则

应充分考虑各个指标之间存在的联系，从而使创新能力实际效果的评价更为系统，同时，指标体系的选择应综合各个重要方面，以准确、全面地测评家族企业的创新研发能力。

（二）测评指标来源及构成

创建家族企业创新研发能力测评指标，需遵守以上四项原则，测评指标既要体现创新研发能力，又要体现家族企业的特质性。在构建家族企业创新研发能力测评指标过程中，首先，将家族企业创新研发影响因素纳入到指标体系中，从家族企业特质性角度抓住提高家族企业创新研发能力的关键节点。其次，借鉴相关文献，将反映创新研发能力测评普适性的已有文献研究测评指标纳入指标体系，进一步对测评指标进行补充和确认。

图1 构建家族企业创新研发能力测评指标的步骤

根据反映家族企业特质性的创新研发影响因素及反映创新研发能力测评普适性的文献研究测评指标，筛选、补充、归纳后，指标体系将家族企业创新研发能力的构成分解为创新研发投入能力、创新研发产出能力、企业家特质及企业创新倾向、企业内部环境、企业外部制度环境五个方面，如图2所示。这五个方面为家族企业创新研发能力测评体系的二级指标，其中，创新研发投入能力、创新研发产出能力为反映创新研发能力的普适性指标，企业家特质及企业创新倾向、企业内部环境和企业外部制度环境为反映家族企业特质性的影响因素指标。

将家族企业创新研发影响因素嵌入到指标体系中，企业家特质及企业创新倾向、企业内部环境及企业外部制度环境等二级指标，家族治理结构[2]、所有制性质、社会情感财富[3]、社会资本[4]、制度环境[5]、行业环境[6]、企业特征等三级指标反映家族企业创新特质性。同时，将反映创新研发能力测评普适性的指标嵌入筛选和确认的过程中，主要借鉴国家标准GB/T 31043—2014《品牌价值技术创新评价要求》《技术创新测评模型及其在中小工业企业的应用》中关于中小工业企业技术创新测评变量体系构建等已有文献内容，并辅以其他相关技术创新能力测评文献，对家族企业创新研发能力测评指标进行补充、筛选。最后，经过归纳、筛选和确认，最终得出由1个一级测评指标、5个二级测评指标和23个三级测评指标构成的家族企业创新研发能力测评指标体系。

图2 家族企业创新研发能力测评指标构成

（三）指标体系构建

家族企业创新研发能力测评指标体系如表1所示。

在家族企业创新研发能力测评指标中，创新研发投入能力是家族企业进行创新研发的基础条件；创新研发产出能力是企业将研发成果转化应用后的经济效益和社会效应，可以反向为家族企业后续的创新研发活动提供必要的资金、技术支持，并对后续创新研发的积极性和导向性产生重要影响。这2个二级指标由12个三级指标构成，共同体现创新研发能力测评指标的普适性。

企业家精神是影响家族企业创新研发能力的重要因素，既包括企业家的创新意识，也包括家族企业的创新导向，为家族企业创新研发提供决策支持，由企业家教育程度、企业家专业背景、企业家社会情感财富（SEW）[7]导向和企业创新策略导向4个三级指标构成；企业内部环境是家族企业顺利进行创新研发的基础和重要保障，为家族企业创新研发提供财力支持、人力支持、管理支持、内部制度支持等，由企业规模、资产负债率、多元化程度、家族治理结构和所有制性质5个三级指标构成；企业外部环境是企业能否顺利开展创新研发活动的重要保障，法律保护、金融支持、区域研发水平、政府补助等有利于提高企业创新的研发能力。企业外部环境由企业所属区域创新指数和企业主社会资本这两个三级指标构成。此3个二级指标11个三级指标在测评体系中共同体现家族企业创新研发的特质性。

表1 家族企业创新研发能力测评指标体系

三、测评模型的甄选与确认

（一）甄选测评模型

创新测评是选用恰当的测评方法或者模型对一系列的变量进行综合评价，为企业自评、政府、科研等部门评价区域、行业等相关创新情况提供依据。而测评过程和测评模型的选择需遵守综合性原则、实用性原则、可比性原则等等，以保证真实、系统地反映企业的创新情况[8]。同时，在充分考虑创新研发测评模型的实用性之外，还需充分考虑家族企业的特性。创新研发测评模型与真实情况的耦合性非常重要，理论模型与真实模拟情况越好，越能真实反映企业创新实力。

自熊彼特引入创新策略以来，创新研发测评体系的研究也在不断深入。随着理论研究的发展，创新研发测评方法越来越多，层出不穷。具有代表性的模型主要有模糊综合测评模型[9]、线性加权综合测评、灰色综合测评模型、聚类分析测评模型[10]、BP神经网络分析测评模型、主成分分析测评模型[11]、偏好顺序结构评估法（Promethee）[12]、模糊层次线性加权综合测评模型[13]、模糊层次主成分分析测评模型[14]等。

由于家族企业创新研发指标体系由三级指标构成，结构与数据相对复杂，测评指标中数值型指标和属性指标共存，且各指标间具有一定相关性。本文在甄选测评模型的过程中，从家族企业创新研发测评指标体系的实际情况出发，从操作简易性、对测评指标属性的要求、对变量一致性和独立性等要求、测评复杂系统和多个单元能力、综合测评结果等方面对各主流测评模型进行比较、筛选，最终甄选出模糊层次主成分分析模型（如图3所示）。模糊层次主成分分析模型更为合理，主要因为其具备以下特征：对测评指标要求相对简单，不需要对属性变量进行定量化处理，也不需要对数值型测评指标进行等级化处理，变量间不必相互独立，不必赋权重，但必须进行一致性、标准化和独立性处理。操作难度较大，但对复杂系统的测评能力较强，能同时测评多个单元并进行多层综合评价，具有较强的排序性，虽存在一定的信息折损问题，但真实反映测评对象实际创新水平的能力相对较强。

（二）模糊层次主成分分析测评模型

1.模型主要原理和构建

哈罗德·霍特林（Harold Hotelling）于1933年首先提出主成分分析（Principal Componenets Analysis），模糊层次主成分分析模型则为模糊层次加权理论与主成分分析理论结合构建而成。

图3 家族企业创新研发能力测评模型筛选

其中，l=1，2，…，g；i=1，2，…，n；s=1，2，…，q；g≤p。

2.模型运用的基本方法和步骤

运用模糊层次主成分分析模型对家族企业创新研发能力进行数据测评，按测评指标构建、原始数据处理等7个步骤进行。

（1）构建测评指标。家族企业创新研发能力测评指标已构建。

（2）原始数据标准化。若原始数据类型和度量一致，则不需要进行标准化处理，若原始数据类型和度量不一致，则需要先进行标准化和一致化的数据处理。

（3）测定变量相关系数矩阵。在对原始数据进行标准化和一致化处理后，先计算变量间的相关性。相关系数在0.3～1.0之间则适合使用该模型。

（4）求解相关矩阵特征根。求解矩阵特征根并求解特征值方程式，并计算各新测评指标权重，公式为：

（5）确定主测评分量指标。对新测评指标进行排序，可在尽量减少信息折损的前提下重新选择测评指标并计算g个主测评指标信息比重。

（6）计算主测评分量权重。主测评分量确定后，各分量权重为：

（7）测评家族企业创新能力

（三）数据检验

为检测家族企业创新研发能力测评指标和选用模型的有效性，本文拟进行数据检验。数据来源于中国国际贸易促进委员会商业行业分会2016年北京市家族企业创新调研数据，调研发放问卷200份，回收139份，有效问卷103份。由于数据处理及论文篇幅所限，本文选取有效问卷中的10家家族企业数据进行验证，实际应用对测评对象数量并无限制。10家家族企业规模、行业、营运状况等各不相同，具有一定的代表性。分析过程使用SPSS 21.0软件。样本家族企业统计性描述如表2所示。

由于家族企业创新研发测评指标为三层指标体系，数据验证过程按各层次指标依次计算，按第三层、第二层、第一层的顺序进行数据分析。首先，利用SPSS 21.0对原始数据进行主成分分析，对变量进行独立化处理，从第三层次的23个原始测量数据中提取11个主测评分量，从第二层次的5个原始测评指标中提取2个主测评指标；其次，在完成每层的主测评分量提取工作后，分别计算第三层和第二层主测评分量值，并利用方差贡献率方法为主测评分量赋权重；最后，依据主测评分量值和权重值，应用模糊层次主成分分析模型进行测定，并使用模糊评价等级方法对各变量进行等级确认和排序，综合反映样本家族企业的创新研发能力。家族企业创新研发能力测评指标体系第二层指标的评级结果如表3所示，综合评级结果如表4所示。

表2 样本家族企业统计性描述

从评级结果来看，10家家族企业创新研发能力测评指标的第二层指标、第一层指标的模糊等级评价分明，排序性强，能清晰地反映家族企业创新研发能力。通过数据检测，本文认为家族企业创新测评体系的构建及模型的选取是成功的。

表3 家族企业创新研发能力测评指标体系第二层指标评级结果

表4 家族企业创新研发能力测评指标体系综合评级结果

四、构建意义

本文尝试性地将家族企业引入创新研发能力测评领域，对家族企业创新研发能力测评进行探索，并首次将代表家族企业特质性的创新研发各影响因素与代表创新研发能力测评普适性的已验证相关指标相结合。同时，家族企业创新研发能力测评指标体系的构建，能够量化反映被测评家族企业创新的研发潜力和能力水平，方便企业决策者自评、市场测评及领导部门测评，为了解和掌握区域内、行业内家族企业创新潜力和能力提供量化支持，抓住影响家族企业创新研发的关键因素并有针对性地制定行之有效的创新引导措施。

（一）企业决策者自评

家族企业创新研发能力测评指标体系选用模糊层次主成分分析模型进行量化测定，按最末层测评指标直到第二层、第一层指标的顺序进行多层次评定，家族决策者不仅能掌握家族企业本身创新研发能力综合概况，还能根据二级指标、三级指标测评数据获取家族企业在各层次、各分项的创新研发能力情况。企业决策者不仅能获取家族企业总体创新研发能力评级数据，还能获取家族企业在二级指标创新研发投入能力、创新研发产出能力、企业家特质及企业创新倾向、企业内部环境、企业外部制度环境5个分项的创新研发能力。因此，本文创建的家族企业创新研发能力测评指标体系，能够帮助企业决策者更准确地掌握家族企业自身创新研发能力的相关情况，为维持家族企业竞争优势、推动家族企业长效发展提供决策依据。

（二）市场评测

家族企业创新研发能力测评指标体系为市场测评提供了重要的量化依据，有利于更真实、准确地反映区域间、市场间、行业间的家族企业创新研发能力。现实中，在咨询公司市场评级、投资公司甄选投资对象、证券公司进行上市家族企业股票投资甄选等方面具有一定的应用价值。

（三）政府政策制定

当前，推动企业创新已成为推动国民经济增长、国家转型升级的重要力量，推动家族企业创新也成为政府政策制定的重要目标。家族企业创新研发能力测评指标体系的构建，为抓住影响家族企业创新研发的关键节点并有针对性地制定行之有效的创新引导措施提供量化依据，具有一定的现实意义。

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[5]梅菲菲.家族所有权、制度环境与企业研发水平研究[J].财政监督，2016（15）：99-103.

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[14]胡瑞卿，张岳恒.科技人才合理流动程度的模糊层次主成分分析测评研究[J].科学学与科学技术管理，2008（8）：189-193.

责任编辑：林英泽

Research on Capability Evaluation of Family Firm Innovation

ZHAO Min and LIN Han-chuan
（University of International Business and Economics，Beijing100029，China）

By introducing family firms with such special natures as non-financial targets into the field of innovation capability evaluation，the authors establish an indicator system with 5 second-level indicators and 23 third-level indicators，and evaluate the innovation capability of family firms from such five aspects as the capacity for R&D investment，capacity for R&D output，the nature of entrepreneur and enterprises’intention for innovation，the internal environment，and external institutional environment.The capability for R&D investment is the basic condition for family firm to make innovation；the capability for R&D output is the economic benefit and social effect after the R&D achievement transformation；and the internal and external environment is the basis and guarantee for the family firms to make innovation.The first 2 second-level indicators are comprised of 12 third-level indicators，which will be used to demonstrate the inclusive nature of the evaluation indicators of innovation capability；and the other 3 second-level indicators are comprised of 11 third-level indicators，which will be used to demonstrate the specific nature of family firms in innovation.

family firm；innovation capability；social emotional wealth；governance structure；fussy hierarchy principle component analysis

F276.5

A

1007-8266（2017）06-0082-07

10.14089/j.cnki.cn11-3664/f.2017.06.010

赵敏，林汉川.家族企业创新研发能力测评指标研究[J].中国流通经济，2017（6）：82-88.

2017-05-03

教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目“提升中国产品海外形象研究”（13JZD017）

赵敏（1982—），女，山东省潍坊市人，对外经济贸易大学国际商学院博士研究生、北京企业国际化经营研究基地研究人员，主要研究方向为组织变革与战略创新；林汉川（1949—），男，重庆市人，对外经济贸易大学特级教授、中小企业研究中心主任、北京企业国际化经营研究基地首席专家，享受国务院政府特殊津贴专家，主要研究方向为企业管理与产业升级。