以食品生产企业为核心的供应链风险评价研究

杨曼　闫秀霞

摘 要：食品质量关乎人们的生活品质和身体健康，而食品质量问题与以食品生产企业为核心的供应链风险高度相关。控制食品质量，则需要分析和评价食品供应链风险。但现有的食品供应链风险研究文献中缺乏针对以生产企业为核心的食品供应链的风险的探究。故对以食品生产企业为核心的供应链风险采用了定量分析和定性分析充分结合的方法进行了评价研究。首先，分析了以食品生产企业为核心的供应链风险影响要素，构建了风险指标体系；其次，依据所建立的风险指标体系，运用基于数据包络分析的模糊综合评价方法对供应链风险进行评价，克服了模糊综合评价的主观性弊端，使评价结果更具有客观说服力。最后，通过算例分析对供应链进行了评价。

关键词：食品生产企业；供应链风险评价；数据包络分析法；模糊综合评价法

中图分类号：F273 文献标识码：A 文章编号：2095-7866 （2017） 05-063-008

工業经济论坛 URL： http//www.iereview.com.cn DOI： 10.11970/j.issn.2095-7866.2017.05.009

Abstract： Food quality concerns peoples quality of life and health， and the food quality problem and food production enterprise as the core of supply chain risk highly correlated. To control of food quality， it is necessary to analyze and evaluate the risk of food supply chain. But existing research literature lack of food supply chain risk for manufacturing enterprises as the core of food supply chain risk of exploration， this paper uses the method of combining literature research and theoretical analysis of food production enterprises as the core of supply chain risk is evaluated. Firstly， this paper analyzes the food production enterprises as the core of supply chain risk factors， constructs the index system of risk； Secondly， based on the established risk index system， using fuzzy comprehensive evaluation method based on data envelopment analysis（DEA） to evaluate the system of supply chain risk， overcome the subjectivity of fuzzy comprehensive evaluation， make the data after the data envelopment analysis（DEA） is closer to food production enterprises as the core of the actual situation of supply chain operation； Finally， the risk factors in the food supply chain are evaluated through the example analysis， and enriched the relevant theories of food management.

Key words： Food Production Enterprises； Supply Chain Risk Evolution； Data Envelopment Analysis； Fuzzy Comprehensive Assessment

引言

当前，食品安全成为全社会普遍关注的问题。由于食品生产技术的精湛化、新原料的产生以及食品贸易的全球化，造成食品污染现象日益严重，老问题没有完全解决，新问题又不断涌现。我国食品安全事件接连发生，从地沟油、福喜过期肉、“有毒汽水包”再到 “问题香蕉”、强生“质量门”及医疗垃圾回收等事件的发生，食品安全问题屡次碰触人们的道德底线，既严重危害了消费者的身心健康，又给社会造成很大的经济损失。食品质量安全出现问题最多的环节是生产环节，且大多数食品供应链核心企业也处于这个环节。基于核心企业对食品质量安全的掌控权，一旦发生食品质量问题，将关系到整个企业的存亡。本文研究的是针对以食品生产企业为核心的安全风险分析，识别出生产企业安全的各种风险，对食品企业供应链进行风险评估，可以促进食品行业的健康发展，保障消费者的权益。

一、文献综述

（一）关于食品供应链核心企业

食品供应链核心企业是具备“瓶颈”约束资源与核心竞争力的主体，能够有效地组织协调供应链事务和资源，并决定供应链整体竞争力的产业化龙头企业[1]。赵晓飞[2]（2012）认为，积极培育供应链核心企业有利于农产品供应链体系的正常运作；鲁茂（2016）等[3，4]指出食品供应链的核心企业大部分是食品生产加工企业，在生产过程中，核心企业需要向各类供应商订购各种原材料，使得每个环节在供应链正常运作过程中能够按需要获取一定数量和型号的原料，及时进行生产制造，然后将成品通过销售商送到消费者手里。供应链中核心企业的凝聚能力、协调能力和执行能力在很大程度上影响了整个供应链的竞争力和盈利能力，核心企业不仅充当供应链的“信息交换中心”也是供应链的“协调中心”。

（二）关于食品供应链风险

关于食品供应链风险，刘永胜[5]（2014）认为，由于食品供应链中的不确定因素而使整个食品供应链未能实现质量或安全的预期目标，从而使食品供应链上大多数企业存在遭受损失的可能性。食品生产企业的风险来源主要是由各种外生因素和内生因素，这些对以食品生产企业为核心的供应链产生巨大的影响。外生因素风险包括自然环境风险、政治环境风险、经济环境风险和法律环境风险。比如：Cheri（2011）等文献[6-8]研究了自然环境风险对供应链造成的影响；倪得兵[9]（2015）分析了经济环境风险的汇率和关税变化对食品出口生产企业的影响，食品供应链中的价格风险也能增加供应链的复杂性和多样性[10-15]；内生风险是由于供应链各节点成员企业之间不可避免存有利益冲突和信息不对称而引发的风险，刘畅（2011）[16]从食品供应链角度出发，分析了供应链各环节的食品质量安全问题。关于食品安全风险的研究，较多是从定性角度进行分析的。

就现有文献来看，缺乏将核心企业与食品供应链风险定量整合在一起的研究成果。食品生产企业作为食品供应链的核心企业不仅需要及时了解上游原料的供应情况，同时还要清楚下游市场的需求情况，防止上游风险传递。生产企业在食品供应链中具有枢纽作用，对食品安全有着更多的掌控权。研究以食品生产企业为核心的供应链风险可以一定程度上避免整个食品供应链上物流难以回溯和跟踪的现象，丰富食品供应链理论知识。

二、以食品生产企业为核心的供应链及风险体系

本文阐述以食品生产企业为核心的供应链及其风险体系，其中包括自然环境风险、政治环境风险、法律风险和经济风险，属于食品供应链的外生风险；还包括物流风险、信息流风险和资金流风险，属于食品供应链的内生风险。

食品生产企业是食品供应链汇总信息传递交换的中心，它将上游供应商成员和下游销售商成员的相关信息传递反馈，当消费者的相关需求信息经过各种渠道到达生产企业后，生产企业根据食品供应链发展的需要，形成订单形式将信息传递到上游供应商成员手中，待上游供应商成员完成订单，再将相关信息反馈到生产企业后，生产企业也将通过各种有效的方式尽快将信息传递给下游销售商成员。

通常食品从生产、加工、运输再到消费者手中要经过一个漫长且复杂的供应链环节，链上的每一个主体在每一个环节中都存在不同程度的风险[17]。再加上如今食品行业更加多渠道化、开放化和多元化，使得食品供应链环节变得越来越复杂。食品供应链是环环紧扣的闭合封闭链，随着节点企业成员个数的增加和环节的增多，供应链的结构变得更加复杂，导致了食品供应链风险的发生[18]。倘若对某一成员节点企业风险不能进行及时有效的控制，风险就会传递给供应链上其他的节点企业，将直接导致企业对市场的反应灵敏度下降、造成库存积压或不足以及运输费用成本上升等，进而造成整个链条的瘫痪。

（一）生产企业风险要素及其成因分析

食品供应链的风险要素较多，但本文从生产企业的角度出发，为了客观地研究生产企业的主要风险，从互联网的各类网站搜集了若干食品安全事件，经过筛选，共得到从2014年1月1日到2016年12月31日报道的300个有效事件。对食品安全事件进一步挖掘和分析，发现风险来源主要从原料供应、生产、运输、销售等因素引起的，如表1所示。

（1）供应商风险是指因原料供应商的生产能力不足、供货产品质量不达标以及供货的敏捷性不灵活对下游节点成员企业的正常运作造成影响，致使整个供应链遭受危险。

（2）生产商风险是指因生产商的生产技术不完善、生产环境不合格以及有害物质传递等不确定性因素导致食品质量存在不达标，同时将风险传递给供应链上其他节点成员企业。

（3）运输商风险是指由于自然环境因素、硬件设施等导致食品在运输环节引起的风险，比如因自然风险使交通阻塞影响食品的正常运输，发生运输延迟、食品破损等或者是运输设备技术落后引起食品在运输途中发生严重污染。

（4）食品销售商风险是指销售商在食品的采购和销售过程中引起的风险。比如销售商采购数量较多，增加库存成本，引起资源浪费，占用资金风险或者在销售过程中，定价不当、营销策略不合理等引起市场需求不足的风险。食品原料供应商风险、食品生产商风险、运输商风险和销售商风险可以归纳为供应链节点成员企业风险。

（5）食品质量安全风险是指食品在生产、加工、储存、運输及销售等过程中由于含有毒有害物质或存在其他影响质量安全性的因素而对人体产生危害的可能性及其后果的严重性。

（6）资金风险是指供应链某些节点企业因融资成本上升或是资金不足延误生产而导致的风险[19]，分为资金投入量和资金收入这两方面。

（7）物流风险是指食品原料及产成品在实现空间转移或时间对接的过程中使食品受到污染。如果物流风险控制不当将会破坏整个供应链体系。

（8）信息风险。食品信息是连接供应链各环节的枢纽，是为了保证食品在供应、生产、运输和销售等环节中，各节点成员企业传递信息，实现信息资源的共享。但供应链各节点成员企业不愿共同分享信息，容易产生牛鞭效应，整个系统的信息不能得到有效地传递。

三、以食品生产企业为核心的供应链评价指标体系的建立

（一）指标选取

为保证以食品生产企业为核心的供应链风险分析结果的可靠性，建立一个全面、客观、科学的风险评价指标体系至关重要。由文献[18]、[19]、[20]和[21]建立的指标体系归纳总结，并结合食品供应链风险及其成因分析，构建了由本文的风险指标体系。不仅要充分考虑到生产企业自身人力财力，还要考虑到企业的食品质量管理、物流周转时间和资源共享等多方面的因素，分别从人力财力和综合管理两个层面设计评价指标，建立评价模型。如表2所示。

（二）食品生产企业供应链风险评价

食品供应链的生产企业风险是多因素、多目标的决策问题，因此对生产企业的综合评价变得更加重要。本文运用数据包络和模糊综合评价的方法，将主观性较大的定性指标模糊量化，再利用DEA将模糊综合评价中没有考虑的投入因素问题进行评价。DEA的优势恰好弥补了模糊综合评价的劣势。

1. 数据包络分析

数据包络分析方法（Data Envelopment Analysis，DEA）利用线性规划评价决策单元的相对效率。利用数据包络分析的评价结果代替模糊评价中的专家评分，使模糊综合评价更具有说服力[22]。

利用DEA的CCR模型，计算量化指标的相对效率。

2. 基于DEA的模糊综合评价

DEA反映的是每个评价单元的相对效率，模糊综合评价可以较好的处理非量化指标[23]。基本步骤为：首先对量化指标运用DEA中最具代表性的CCR模型计算相对效率，然后利用模糊综合评价方法中的隶属度函数对相对效率做模糊化处理，得到决策单元的食品安全等级，对评价单元再次进行评价。

四、算例

由于食品生产企业供应链风险自身的复杂性与多样性，因此采用实地调研和专家评分法来获取指标体系的样本数据。选择以食品生产企业为核心的5条食品供应链为样本，通过评分表的形式向专家调查打分，经过统计分析，得到样本的评价指标体系指标及相应数据如表3所示。DEA对投入产出指标的要求很高，将成本型指标作为投入指标，效益型指标作为产出指标。该评价体系中共有5个评价单元，其中将供应链节点成员企业个数和资金投入作为输入量，资金收入作为输出量，运用数据包络CCR模型分析决策单元的投入产出，其结果表明了每条供应链在人力财力方面的相对有效性。利用FCA计算每条供应链综合管理的成绩，设食品质量管理，物流周转时间，资源共享的权重阵。

将表3数据带入式（1）CCR模型，进行相对效率计算，结果如表4所示。

由表4可知，DMU1有C、D的相对效率为1，说明资金收入和食品质量管理等级为优；DMU2 有B、D的相对效率为1，说明资金投入和食品质量管理等级为优；DMU3有A、D的相对效率为1，说明供应链节点成员数和食品质量管理等级为优；DMU4有E的相对效率为1，说明物流周转时间等级为优；DMU5有A、B、D、E的相對效率为1，说明供应链节点成员数、资金投入、食品质量管理和物流周转时间的等级为优。单从相对效率分析可知，DMU5食品安全等级是最高的。

设一级指标中人力财力、综合管理组成的权重阵，利用权重集和DEA的模糊矩阵得出相应综合评价矩阵如表5所示。

从表5可以看出，DMU1中B2=0.6012最大，评价等级为一般；DMU2中B2=0.5938最大，评价等级为一般；DMU3中B3=0.5536最大，评价等级为一般；DMU4中B3=0.6264最大，评价等级为差；DMU5中B1=0.7560最大，评价等级为好；对食品安全等级进行排序：DMU5> DMU1> DMU2> DMU4> DMU3。所以DMU5的食品安全性是最佳的，这与DEA评价吻合。

五、结束语

本文从以生产企业为核心的食品供应链的风险问题入手，结合了定量分析DEA和定性分析模糊综合评价，建立了食品供应链的综合评价模型。运用基于数据包络的模糊综合评价方法，将DEA结果引入FCA评价中，有效地减少并合理利用专家评分的主观性。通过模糊综合评价的计算，再次验证了食品生产企业供应链评价的综合等级。同时，为管理者在企业实际运作中提供科学合理的决策依据：要定期对食品供应链上各风险因素进行定量评估，准确判断供应链的运行情况，及时调整评价指标，提高对食品供应链风险的管控能力。希望本文在研究食品供应链风险管理的可行性和有效性起到一定的借鉴作用。

基金项目：

教育部人文社会科学研究项目（编号：13YJAZH112）

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