市场结构与技术进步

甄浩+柳江

摘 要：以古诺模型为基础，通过引入技术进步分析不同市场的技术研发效率，发现在有技术投入的前提下，寡头垄断与垄断竞争最有效率，完全竞争则无效率。并且垄断及寡头垄断都有较高意愿进行技术研发投入，而完全竞争市场则无技术研发的动力与能力。

关键词：市场结构；技术进步；古诺模型

中图分类号：F204 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2016）31-0008-04

引言

西方主流经济学认为，完全竞争的市场结构是最有效率的。不仅实现了资源的最优配置，同时企业由于竞争的压力，会最大限度地发挥创新精神。而垄断不仅导致资源配置的低效率，同时会使企业耽于现状，导致技术进步停滞。

马歇尔（1890）最早对此提出了质疑，认为规模经济与竞争活力之间存在着内在矛盾，即著名的“马歇尔冲突”，但上述研究忽略了技术进步的因素。熊彼特（1942）是最早研究技术进步与市场结构关系的学者，他认为在技术进步的条件下，垄断比完全竞争更有效率。这一观点最初被主流经济学排斥，但随着时间的推移，逐渐证明了其正确性。

黄燕（2001）认为，垄断会导致技术进步的停滞。但在高新技术行业，由于进入壁垒低，反而促进了技术进步。Shane 和 Wendall（2002）认为，如果垄断公司不使用非创新策略，那么它对创新还是有积极作用的。同时Shane（2002）的研究指出，受威胁的垄断市场结构比竞争性市场结构和受保护的市场结构能提供更多的社会福利，更能促进技术创新。

国内学者王子君（2002）通过对美国电信业管制政策的变化和由此促使AT&T从纯垄断者地位转变为寡头垄断者这一过程的追踪分析，指出从受保护的垄断地位转移到竞争性的垄断迫使AT&T提高研发投资，以此保持其竞争优势。陈素琼（2006）认为，在知识经济条件下，垄断结构不仅不会阻止技术创新，反而有利于促进企业技术创新的开展，能提高企业技术创新的能力，加快技术创新的速度。

通过对已有文献的梳理，我们发现在考虑技术进步的条件下，垄断比完全竞争更有效率。并且“完全垄断和完全竞争并不能有效促使技术创新，而介于两者之间的市场结构最有利于技术创新”（李平，2007）。已有文献研究的不足有以下两个方面：第一，已有文献关于垄断程度对技术进步的影响多采用计量的方式进行研究，少有从理论层面进行说明的。第二，已有文献关于市场结构对技术进步的影响主要基于对企业的研发能力的研究。但企业是否进行技术研发不止取决于其研发能力，还要取决于其研发意愿。例如对于垄断企业，如果进行技术研发的利润期望低于现有利润，即便该企业有足够的资金进行研发投入，也不会进行技术研发。本文将基于上述两方面，讨论市场结构对技术进步的影响。

一、理论准备与模型拓展

（一）企业目标

由于市场存在风险，首先我们假定企业是风险规避者，即企业的生存是第一位的，在保证企业存活的前提下，企业才会追求利润最大化。在引入技术进步的条件下，这意味着企业对技术投入的研发是有限度的。换句话说，由于存在研发失败的风险，即便该技术成功后能够提高企业的利润。企业也会选择谨慎投资。同时企业在进行技术研发时的资金投入量应小于等于企业的利润。

（二）风险函数的设定

“一个企业进行技术创新的能力是指企业支持技术创新的一系列能力的综合体现，一般而言包括R&D能力、创新管理能力、创新倾向、制造能力和营销能力五个方面。”（陈素琼，2006）本文为了简化分析，认为技术创新能力仅与资金投入（即R&D能力与制造能力）有关。这主要基于三方面的原因：一是一项技术研发的成功与否，最主要的投入要素是资金。同时，其他与创新能力有关的要素都可以通过购买得到。二是在有充足的资金支持的前提下，即便企业个体的研发能力不足，仍然可以通过与各大学及科研机构合作的方式来获取科研能力。三是企业进行创新的目的主要是为了抢占市场份额及最大化获取利润。其创新倾向主要取决于市场压力，而市场压力与市场结构及竞争对手的策略相关。基于此，本文认为，技术创新的成功率与资金投入成正比关系。

由于企业追求利润最大化，因此在进行技术研发的投入时，一方面，企业要确保研发的成功率，会尽可能多地投入资金；另一方面，企业会衡量投入的研发资金与技术研发成功后带来的收益，确保企业不会发生亏损。因此，企业不会无限制地进行技术研发投入。显然，对企业而言，其对技术研发的投入不会超过该技术可能带来的收益，也不会超过企业当前获得的利润。

技术研发成功对企业的好处是显而易见的，新的技术可以帮助企业降低生产成本，提高商品質量，增加商品功能等。为了简化分析，本文假设技术研发仅能帮助企业降低成本，即技术研发成功后，企业的生产成本是原来的E倍，显然有0

基于上述分析，本文假定企业进行技术研发的风险函数（即企业研发成功的概率）为：

FE=F（IE），0≤FE<1

其中，F′（IE）>0，且0≤IE≤π，0

其中，IE代表企业的技术研发投入，π代表企业的当前收益，E代表技术研发成功后企业成本下降系数。显然，当IE=0时，FE=0，投入资金为零时，研发成功概率为零。

二、研发意愿分析

尽管企业数量上升时，进行技术研发的企业数量会增多。但是，一方面各企业研发的技术不一定相同，另一方面企业技术研发的成功率与投入资金成正比，有F（X1+X1）>F（X1）+

F（X2）。因此，我们只需比较市场中代表性企业的研发意愿即可。

对企业而言，决定其是否研发新技术的动力来自新技术带来的利润，即研发的利润期望要大于现有利润。假设πF是研发成功后企业的利润，则可以用公式表示如下：

结论

第一，对于完全竞争市场，由于单个厂商只能获得正常利润，其收益仅能与成本相等。此时厂商要进行技术研发，只能通过银行借贷，而技术投入存在失败的风险，一旦研发失败，厂商就要面临破产。对企业来说，第一是生存，第二才是获得最大利润。因此，企业缺乏动力进行研发，这与熊彼特的观点是相吻合的。

第二，由于技术创新是高投入、高风险的，企业获得的利润越高，企业规模越大，其承担技术创新的投入和风险的能力也就越强。因此，垄断性越强，企业研发能力越强。即：完全垄断>寡头垄断>垄断竞争>完全竞争。

第三，相比其他两种市场结构，垄断竞争市场与寡头垄断市场的技术研发效率较高。而市场中企业数量为多少时，技术研发效率最高，则取决于市场需求曲线与企业的成本函数等多种因素（即a，b，c，E各参数的取值）。但對比垄断竞争与寡头垄断的研发能力可以发现，寡头垄断的研发能力更高。同时由于其他企业的竞争压力，寡头垄断的技术研发效率更高。

第四，上述结论在高新技术行业体现得尤为明显，而在传统行业特别是农业方面表现得不是很明显。田怡谦（2009）认为：“在支配型寡占市场下，是否利于创新的实现取决于大厂商面对的市场需求曲线的弹性。当对支配性厂商的产品需求弹性较大时，则创新更倾向于带来更多的利润；如果弹性较小，则厂商并不倾向于创新。”本文证明了上述结论。

第五，反对行政性垄断，提倡技术性垄断。行政性垄断只会单纯加高进入壁垒，潜在进入企业无法通过技术手段进入该行业，导致在位者丧失创新动力。而技术性垄断的进入壁垒是暂时的，潜在进入企业可以通过技术创新克服，这一方面确保公平的竞争，有利于既定资源的最优化配置；另一方面又调动创新者的积极性，确保其利润所得。

第六，为了简化分析，文中假设企业不变成本为零。而在实际生产活动中，当企业进行技术革新时，必须对原有生产设备及生产工艺升级，因此垄断企业的技术研发意愿要比理论计算得出的意愿还要低。这从侧面为垄断企业一方面积极购买相关技术专利，另一方面却将购买的技术专利闲置而不是投入生产的矛盾行为提供了理论解释。

参考文献：

[1] 黄燕.市场结构与技术创新研究评述[J].财经理论与实践，2001，（9）：4-6.

[2] 王子君.市场结构与技术创新[J].经济学家，2002，（4）：124.

[3] 陈素琼.知识经济调价年技术创新与垄断结构关系研究[D].长沙：湖南师范大学，2006.

[4] 田怡谦，王炳才.技术创新对经典寡占市场企业行为的影响分析[J].工业技术经济，2009，（2）：103-108.

[5] 盛锁，杨建君，刘刃.市场结构与技术创新理论研究综述[J].科学学与科学技术管理，2006，（4）：92-97.

[6] 唐晓燕.中国高新技术产业市场结构与技术创新[D].长春：吉林大学，2011.

[7] 吴开超，张书民.微观经济学[M].成都：西南财经大学出版社，2007.

[8] Jean Tirole.产业组织理论[M].北京：中国人民大学出版社，2005.

Market structure and technological progress

ZHEN Hao，LIU Jiang

（Lanzhou University of Finance and Economics，Lanzhou 730101，China）

Abstract：Based on the Cournot model，analysis different market technology R&D efficiency by introduce the factor of technology progress.It showed that：under the assumption of technology progress，oligopoly market and monopoly competition market are the most efficient and complete competition market is inefficient.monopoly and oligopoly will have a high willingness to carry out technical R & D investment，and the full competitive market is no technology research and development of power and ability.

Key words：market structure；technological progress；cournot model