创新驱动下企业知识产权战略革新

(北京航空航天大学人文社会科学学院 北京 030024)

创新驱动下企业知识产权战略革新

陈嘉雯

(北京航空航天大学人文社会科学学院北京030024)

创新驱动战略的提出，经济社会发展的驱动要素由传统生产要素向技术等知识要素转变。这是国家为赢得国际竞争主动权以及提高综合国力的主动竞争策略，为更好实现创新对经济发展的支持作用，政府通过完善立法与政策等途径改善企业的创新环境，支持企业科技创新为企业提供了新的发展机遇与外部环境。企业为适应经济新常态把握创新驱动发展的战略机遇，应对自身知识产权战略进行革新，通过明晰产权归属、激励手段多样与知产意识革新等方式实现新发展。

创新驱动；企业；知识产权

创新驱动发展战略强调中国未来的发展要靠知识附加值高的创新要素来驱动，而不是传统的劳动力以及能源等低附加值要素进行驱动。创新这一生产要素要受到市场对其研发方向、路线选择和各种创新资源配置的导向作用，同时对企业决策模式、组织结构进行创新，通过普惠性政策支持，推动企业真正成为创新决策、研发投入与技术转化的主体。创新驱动战略的实现一方面依赖国家对创新驱动的支持，更重要的是依赖企业自主创新能力的提升。创新驱动发展为企业知识产权管理带来机遇与挑战。对此，笔者从创新驱动发展战略为企业带来的机遇与企业如何在新形势下应对挑战两方面进行阐述，以促进企业在创新驱动发展战略中作用的实现。

一、创新驱动发展与企业知识产权战略的关系

熊彼特(1942)提出创新就是技术上生产要素的重组带来的经济发展，首次将技术与经济相结合。[1]“创新是一个国家兴旺发达的不竭动力”，经济发展将越来越依赖于创新驱动，促进知识产权的保护与转化是对创新驱动战略的支持。国内外学者均对经济发展中创新的作用进行了阐述，洪银兴指出创新驱动是依靠知识资本、人力资本和激励制度的创新等无形要素来实现要素的新的排列组合，其核心是经济增长中新要素的出现。[2]刘易斯认为人的智力和技术是经济发展的决定因素。[3]我国经济发展进入新常态，经济结构转变势在必行，经济发展阶段由粗放向绿色经济转变，产业发展阶段理论指出产业价值链的进步在于驱动要素由资本与资源向创新转变。提高创新对经济发展的支持作用，在于保护创新与创新成果，人才与知识需得到认可、尊重与保护。现代产权制度的核心就是知识产权，不少发达国家已将知识产权战略提升为国家战略，知识产权成为现代国家竞争的核心要素之一。上世纪70年代欧亚国家与新兴工业国家兴起对美国在世界经济中的地位有所撼动，为保护美国经济发展中人才与技术优势，在1979年第一次将知识产权战略提升至国家战略层面。而日本在上世界90年代后面对欧美高新技术发展式微，身处亚洲则面临不同经济体崛起的压力。在此背景下日本开始确立“知识产权立国”的国家政策。改革开放以来我国经济发展实现高速增长，资源优势与人口劳动力优势逐渐不能支持经济可持续发展，高能耗高污染低附加值在产业结构中比重要不断减小。外部竞争与内部环境压力要求我们放缓经济发展速度提高经济发展质量，经济发展依托技术与知识，实现经济发展新常态。

企业作为市场经济中最基本的单元，是经济社会发展的主要推动力量，在创新驱动发展中发挥应有作用是创新驱动发展战略的题中之义。在创新驱动发展战略中企业发挥主体作用是企业的社会责任，同时也是企业保持自身竞争力与技术领先优势的重要方面。以创新发明与技术成果为代表的企业知识产权数量与质量是企业综合实力的重要标志。我国建国以来到改革开放一直为计划经济主导，改革开放后市场经济逐渐发挥主导作用，并带动经济实现高速发展，在中国特色社会主义市场经济中政府在经济发展中的作用是指导性的，在遵循市场规律运作的前提下发挥各主体的主观能动作用，在每个重要的历史阶段都有国家宏观政策为企业发展引航。从改革开放的经济特区到近年来的自贸区如雨后春笋般出现，能够把握国家政策与市场规律的地区与企业纷纷分的改革的蛋糕。“一带一路”作为我国当前顶级国家战略将路上丝绸之路经济带与海上丝绸之路相连，着眼国家与地区的发展与福祉，对促进国内产业升级、提高对外出口档次、推动人民币国际化与国际贸易安全便捷化将产生推动作用。这对沿线城市与企业带来了新的发展机遇，以“丝绸之路”为主题的沿线旅游发展迅速，通过旅游业推动沿线交通等基础设施完善，贸易互通，文化交流促进相关行业共同发展。对于任何国家或地区的企业而言在市场经济中不仅要把握市场规律，迎合市场需求进行产品与服务的生产，还要抓住国家政策与改革的机遇，搭乘国家经济改革快车，促进自我利益的实现也为国家经济发展做出贡献。创新驱动发展战略作为国家战略，对于经济发展具有指导意义，中国制造将向中国创造的转变，知识产权在企业发展中的作用日益提升。对于企业而言保护知识产权能够激励创新，知识成为企业中重要的无形财产，国家对创新的重视与企业对知识的保护，能够更好发挥创造者与企业的自主创新欲望，并且在利益驱动下知识产权转化实施效率能够得到大幅提升。

因此在创新驱动发展战略与企业知识产权战略的关系上呈现一种互动互助关系，国家战略为企业知识产权战略提供依据与支持，企业获得创新导向与激励，制定与国家战略向一致的知识产权战略，以借政策的东风启发展的远航；同时各行各业企业的共同努力有助于创新驱动发展战略的落实，创新驱动发展战略与企业两方面共同谱写改革新篇章。

二、创新驱动带来的机遇

创新驱动发展战略而后提出的经济新常态的具体内涵与创新驱动有所不同，但是实质确是一脉相承的，经济总量让位经济结构，强调结构稳定的可持续发展。两大战略都致力于构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的科技创新体系。创新创业与技术被提到一个新的战略高度，经济结构与驱动要素的变革是世界潮流对经济发展提出的要求也是我们谋取发展的必然之路。

1.知识产权保护塑造了良好的营商环境。产权保护特别是知识产权保护是提高企业自主创新能力的内在要求，也是促进企业自主创新与技术转化的外在激励。新形势下知识产权保护法律法规得到进一步健全，知识产权立法与制度建设要跟上新兴行业与技术领域发展脚步，不让制度缺口影响行业发展。随着法规的健全技术知识产权审查质量与效率也得到提高。同时提高知识产权侵权行为的违法成本，在知识产权意识塑造上法律先行，通过违法惩戒提高公民的产权意识，从而调动产权人的积极性与主动性。最新数据显示，我国创新环境、营业商环境显著改善，2017年前7个月我国新设立外商投资企业17703家，同比增长12%。我国吸引外资规模连续24年位居发展中国家首位。[4]

2.政策支持知识产权发挥生产要素作用。为实现创新驱动发展，在科技创造价值的生产活动、特别是基础前沿与战略科技领域中发挥政府的投入主体作用，并为中小企业科技创新提供金融财政激励。改革旧的知识产权奖励为激励，创新物质奖励外的其他长效激励机制，实现知识产权激励与科技创新中的以人为本。政策后盾为知识产权作为生产要素发挥在创新中的作用奠定了坚定基础。根据2015年专利局统计数据显示在2014年微型企业的专利许可使用比例为11.6%，显著高于大型企业的7.3%。[5]说明在我国经济实力较弱的小微企业在当前政策背景中能够进行有效的科研活动并实现转让许可。

三、我国当前企业知识产权现状分析

当前，我国企业知识产权战略受到历史因素与现实发展双重因素的塑造而形成。计划经济时期行政命令处于主导地位，法律制度存在缺口，我国企业缺乏主动竞争意识和自主创新意识；伴随社会主义市场经济的建立与发展、加入世界贸易组织，我国经济总量位居世界第二。为在贸易中保护自身权益，在竞争中赢得主动权，我国企业逐步建立了产权保护制度去推动创新活动。知识产权战略也相应进行完善。不同于知识产权制度安排，知识产权战略具有动态灵活性，根据国家政策与市场环境进行战略变化，指导制度安排。现对当前我国企业知识产权现状进行分析，前两点为我国企业知识产权的优势，最后一点为劣势。

1.企业经济实力雄厚，研发经费投入高。根据中国知识产权局统计数据，在2014年超过四成的企业研发经费占主营业务收入比例在5%以上，有超过16%的企业研发经费在企业主营业务收入中超过10%。而这些研发经费超过96%的部分是源于企业自筹，这说明企业用于技术研发的创新投入比重高，研发经费基本源于自身营业收入能够证明企业能够独享技术创新成果带来的收益，形成独占优势，新创发明还能够带来一定时间的技术垄断优势，这在一定程度上激发了企业自主研发的热情，也有助于企业完善在专利申请、管理与保护等方面的制度措施。

2.企业专利数量众多，专利质量优异。从中国知识产权局最新专利报告(2014)中看到，在2014年国内有效发明专利中企业拥有量占总量的61.8%，华为与中兴是国内有企业效发明专利量的冠亚军。[6]在专利数量提升的同时我们更应关注专利质量，能够从书面专利进入生产并产生效益的专利谓之有质量的专利。在国家知识产权局专利报告中用专利实施与产业化反映专利运用情况和专利质量，企业的专利实施率(68.6%)远高于平均水平(57.9%)，能够进行生产并投放市场的专利占有效专利比例方面，企业(52.3%)仍然高于平均水平(42.9%)。国家知识产权局将专利类型人分为四个方面：企业、高校、科研单位与个人。在这四类产权类型人中，企业作为独立性最强，知识产权数量质量最佳的主体，在经济发展与经济结构调整过程中具有优势地位，经济发展依靠创新驱动，技术与知识成为企业竞争核心要素时，企业利用其专利数量与质量双重优势可对创新驱动发展战略起到支撑作用。

3.企业间知识产权水平差异明显。知识产权上企业间的差异出现在不同行业、不同性质与不同规模的企业间，差异则体现在知识产权意识、管理经验、管理制度等方面。在资产、经营与人员规模方面都比较小的中小微企业中缺乏大企业所拥有的资金、人才与技术优势，在知识产权管理方面存在“先天”不足，管理机构缺乏，甚至缺乏专业专职知识产权管理人员，规模小的企业在行政法务等职能部门“胡子眉毛一把抓”，职能划分缺乏科学依据，知识产权管理更是无从谈起。但从国家工商行政管理总局2016年统计数据来看，2015年工商注册企业数量来看小微企业与新产业注册数量比重最高，并且小微企业开业率达71.4%，初创企业就占到84.6%的比重。[7]并且到2013年底在工商总局注册的1527万企业中中小微企业比重超过99%。中小微企业在经济社会发展中发挥者越来越重要的作用，对比中小微企业在国民经济中的重要作用，在知识产权管理方面中小微企业与大企业的知识产权管理战略、机制完备程度上差异显著，亟需改善。以“互联网+”为基本业态形式蓬勃发展起来的中小企业，创新多以技术改进、产品革新等非基础研究的形式呈现，这样的技术较高新技术而言更易模仿超越，因此知识产权保护在中小微企业中更应提高重视。

四、企业知识产权管理战略革新

表现为专利的知识产权只有在有效实施时才能发挥其对经济发展的驱动作用。根据专利局统计数据，2014年我国有效专利实施率为57.9%，企业专利实施率最高，为68.6%比其他三类专利类型人至少高出27个百分点。因此，在我国企业作为研发与专利转化实施主体地位已经十分明确，这为企业进行知识产权管理战略革新提供了必要性。根据知识产权局局长申长雨对知识产权机制三方面的总结，企业知识产权管理战略革新主要包括以下三个方面：

1.知识产权安排革新。产权归属明晰是知识产权管理的基础，产权是行使所有权、支配权与获得收益的依据。知识的产权化就是将知识作为产权人的一种权利，只有将其明确化才能在技术成果使用与转化中保有支配权，这有利于激励产权人进行产权贸易从而实现创新价值。互联网时代与共享经济时代环境下，技术创新的投入来源众多，特别是基础技术的研发资金中试资金数量庞大，因此保证产权归属划分明确科学是技术成果能够使用、流转的重要前提。完善企业技术成果产权确权制度，用专利来确保企业独立产生的创新成果，通过合同确定合作研发成果的产权划分。

2.知识产权激励革新。在企业知识产权激励是在产权明晰后为知识产权转化为现实生产力而做出的努力。激励的实现可以通过多种途径，通过法律将知识“产权化”，通过制度安排来保障产权所有者的利益避免知识这种资金与人力投入高的物品产生“公地悲剧”。知识产权制度正是一种以国家法律形式赋予知识所有者或创造者一定期限内对知识产品排他的专有独占权来激发创新，实现其利益，“为天才之火增添了利益之油”。[8]经济物质与精神等手段对知识产权的激励。人的需求多样且复杂，激励方式因此要叠加使用方能凸显其效果，运用经济奖励、股权分红等物质方式对产权人进行激励，同时给予职位与荣誉上的激励，并让激励效果长效化，以可考核可测量的标准衡量不同产权人在同一创新成果上的贡献，有所区分有所侧重，贯彻“能者多得”这一最基本分配原则。知识产权激励在显性激励之外还可从隐性激励入手，在企业中营造知识产权文化氛围，围绕知识产权在企业内部形成全员参与的全过程管理。

3.知识产权意识革新。第六次科技革命的到来客观上推动企业被动进行知识产权战略革新，中国制造下的模仿思维与知识产权意识淡薄影响企业知识产权战略的实施。被动环境下仍需主动转变意识。企业要树立与端正知识产权意识，不至于在生产经营中侵犯他人知识产权而不知，或当权益被侵犯时无法通过及时有效的途径对自身利益进行保护。端正知识产权意识目的在于减少专利申请过程中为了申请专利而申请专利的知识产权的产生，钻政策的空子，获取政府奖励后将专利束之高阁不进行成果转化。新常态经济要求企业知识产权意识进行革新以与经济社会发展实现深度融合。首先，要做知识产权创新的主体，政府为企业创新提供政策指引与支持，为基础研究特别是高精尖与国家安全领域相关行业提供财政资金的支持，但研发主体与实施主体仍为企业，企业在技术创新上要有主人翁意识和责任意识。其次，敏锐的观察力与市场意识也尤为重要，知识产权本身不能带来价值，能够付诸实践的才能产生其潜在价值，而被市场需要的才能更快实现其应有价值。如果知识产权仅是变成专利后的一纸文书被束之高阁，再有创新实用性都只是纸上谈兵，因此具有市场灵敏性的企业能够快速将知识产权和技术发明运用于实际生产，而高知识产权转化率能够形成创新的正向激励，让发明创造与经济收益良性循环。能够实现成果转化的知识产权才算完成使命，走完知识产权的“最后一公里”。

[1]Joseph Alois Schumpeter.Capitalism,Socialism and Democracy.1942.

[2]洪银兴.论创新驱动经济发展战略[J].经济学家.2013(1):5-12.

[3]威廉·阿瑟·刘易斯.二元经济论[M].施炜,译.北京:北京经济学院出版社.1989:29-33.

[4]人民日报.2017.8.18.5年来我国知识产权保护社会满意度持续攀升.

[5]2015中国专利调查数据报告.中国知识产权局.2016.6.

[6]中国有效专利年度报告2014.中国知识产权局规划发展司.2015.11.

[7]工商总局2016年一季度数据发布会.国家工商行政管理局网站.2016.4.

[8]王肃.知识产权激励机制：法律、市场与政府[J].武汉职业技术学院学报.2011(10):25-28.

陈嘉雯，北京航空航天大学，人文社会科学学院，行政管理专业。