科大讯飞：“三部曲”发挥董事会职能

科大讯飞股份有限公司是一家专业从事智能语音及语言技术、人工智能技术研究，软件及芯片产品开发，语音信息服务及电子政务系统集成的国家级骨干软件企业。2015年营收25亿元、净利润4.4亿元、加权平均净资产收益率9.17%；实际控制人为自然人团队。

科大讯飞董事会通过树立意识、系统学习、建立体系三部曲充分发挥董事会职能，积极参与公司经营决策，为公司的规范运作和可持续发展提供了有力保障。

树立规范意识，坚持规范之路。董事会把规范意识的树立放在工作首位，明确强调规范是发展前提，倡导规范发展，尊重市场、敬畏市场、利用市场。

系统学习，提升管理决策能力。系统学习是避免工作失误的有效手段。违规事件层出不穷的一大原因是对相关规范的学习不足。因此，董事会始终坚持持续学习强化，系统学习相关规范，切实遵照市场规则，避免无知违规，杜绝歹意讹诈。其系统学习的主要内容包括公司法、证券法、上市规则等相关法律法规、中小板上市公司规范运作指引、其他指引及规定等，还针对深圳证券交易所实时发布的规则修订等内容，及时进行学习，保证决策工作及时、准确。

建立体系，夯实监督基础。建立完善的內控体系是实现规范的根本保障。在制度层面上，不断完善关联交易、对外担保、对外投资、证券投资、套期保值、信息披露等重要事项内部控制制度的建设，并加强内部审计工作，防范有关事项风险。同时，不断提高内部控制制度执行的有效性。

在具体的体系建设中，董事会着重做好以下几个方面的工作。第一，充分发挥“三会”作用。公司充分重视、认真筹备三会，尊重、发挥独立董事和董事会专业委员会的作用，提高董事会运作的有效性和独立性；另外，公司还注重做好董监高培训工作，积极参加管理部门组织和要求的培训活动，并利用多种渠道和手段开展培训工作。第二，认真做好信息披露工作，与资本市场保持准确、及时的信息交互传导，在与潜在投资者和社会沟通方面，强化公司时刻关注市场反应，关注媒体报道，及时进行正确引导，并利用公告、公司网站、信息交流平台等资源，充分发挥多渠道和信息化沟通方式的作用。同时，坚持严格按照管理要求，合规沟通。