编目一体化在RDA中的体现

赵 娜(国家图书馆，北京 100081)

工作方法研究

编目一体化在RDA中的体现

赵 娜
(国家图书馆，北京 100081)

作为最新国际编目规则的RDA，“一体化”是其区别于传统编目规则的重要特色。本文首先深入分析了RDA能够实现编目一体化的思想基础和外部条件，其次详细阐述了RDA一体化特色的具体表现，最后展望了RDA一体化对编目工作的未来将要产生的深刻影响。

RDA 编目 一体化

《资源描述与检索》(Resource Description and Access,简称RDA)是应数字环境的发展而制定的最新的国际编目规则，其目标在于满足数字环境下资源著录与检索的新要求，最大限度地跨越语言屏障，成为数字世界的通行标准[1]。与以往的编目规则相比，RDA的特色之一就是促使编目走向了一体化。所谓“一体化”，就是指通过实施RDA，可以改变传统编目工作中一些分散、分离、割裂的局面，使之逐步趋向统一、联合、联系。例如，传统编目规则中针对不同资源制定了各种编目规则的分则，而RDA以适应所有资源的编目为目标，从而将针对不同资源而制定的规则有机组织，形成一体化的规则体系。再如，传统编目规则往往具有很强的区域适用性，而RDA重视不同地区不同用户使用语言和文字的习惯，使新的编目规则适用于世界任何角落的编目工作，从而彰显了RDA国际编目规则的气度。再如，传统编目规则将编目中书目描述与规范控制的环节割裂开来，分别制定规则，而RDA首次将书目描述与规范控制的规则融为一体，加强了编目环节之间的纵向联系。此外，虽然“关系描述”在传统编目规则中亦有体现，但却是零散的，纷乱的，不成体系的，而RDA将书目世界的各种复杂关系加以有机组织，构建了分类清晰、连接紧密、描述有方的新的关系表达网络。本文试图从RDA实现一体化的基础与条件作为切入点，详细阐述RDA实现一体化的具体体现，并展望了一体化对编目工作的现实影响。

1 RDA实现编目一体化的基础与条件

RDA之所以能够实现编目一体化，是因为在编制之初就具备了实现编目一体化的基础和条件。众所周知，RDA是以《国际编目原则声明》为指导纲领，所采用的标准包括《国际标准书目著录》《MARC21书目数据格式》和《MARC21规范数据格式》等格式。这一点在RDA第0章“导言”中已做出了明确的说明：0.2章中“RDA开发中所采用的其他关键标准包括《国际标准书目著录》《MARC21书目数据格式》和《MARC21规范数据格式》”，0.4章中“IFLA《国际编目原则声明》提出的编目规则在RDA中贯彻始终”[1]。

首先，2009年的《国际编目原则声明》为编目一体化提供了重要的指导纲领，它将编目对象从印本文献扩展到了各类信息资源，将编目的范畴从书目数据扩展到了规范数据，将编目机构从图书馆扩展到了制作书目数据和规范数据的所有机构，编目一体化的根本在于编目思想的一体化[2]。

其次，2011年的《国际标准书目著录》统一版为编目一体化提供了统一的著录标准，它合并了原有7种ISBD专门规则和1个总则，使各种资料类型文献的著录标准更加统一通用，为编目各种类型文献提供统一的内容标准[3]。

再次，1999年的MARC21为编目一体化提供了统一的格式标准，它通过对头标区和控制字段字符位的不同定义，满足图书、连续出版物、乐谱、测绘资料、音像资料、电子资源、多媒体资源等多种资料类型出版物的编目需求，编目格式的一体化为RDA实现编目一体化提供了有力的技术保障。

正是上述统一的编目思想、著录标准以及格式标准打下的坚实基础，才使得在RDA规则下能够实现编目一体化。

2 RDA实现编目一体化的具体体现

正如上述引言中所述，RDA规则编目一体化特色体现在编目资源一体化、编目区域一体化、编目环节一体化和关系揭示一体化四个方面。其中，从广度上看包括编目资源及区域的一体化，RDA对编目对象的范围、资源涉及语言和文字等方面均做出了扩展，同时为不同区域的编目机构留下了制定本地规则的广阔空间，这使它的适用范围更加广泛，资源的类型和语言不再是制约RDA在世界范围内被广泛应用的瓶颈。从深度上看包括编目环节和关系揭示的一体化，二者都是对编目工作的一个纵向深入的过程，编目环节的一体化使书目著录与规范控制得到了有机的结合，二者不再处于互相分离的状态。此外，关系揭示的一体化通过对作品、内容表达、载体表现、单件、责任者等之间层次关系的揭示，使图书馆系统在信息处理的广度和深度方面得到了扩展，使之更能高效地实现用户任务。下面就上述四方面进一步分析编目一体化在RDA规则中的具体体现。

2.1 编目资源一体化

RDA所体现出的资源编目一体化主要表现为三个方面：(1)资源类型的一体化。在资源类型上RDA的规则涉及了更广泛范围的资源，除传统资源外，还包括非印刷型资源、非文本资源和非出版资源，换句话说，RDA尽可能的涵盖了所有资源类型，并且，这些资源类型的编目规则不再是相互分立的，而是在一个统一的规则之下提取的特殊规则，这一点是以往任何一种编目规则都无法比拟的。(2)语言和文字的一体化。在RDA中对编目语言和编目机构首选语言进行了区分，并且规范检索点的形式也不再首选英语的形式，而是改为编目机构首次获得该资源的语言形式，RDA摒弃了以往编目规则中唯英语至上的习惯，将不同语言和文字置于同一个高度，重视不同地区不同用户使用语言和文字的习惯，使新的编目规则适用于不同的语言区域[4]。(3)规则设置的一体化。从RDA的第1章开始，每一章的规则设置都采用了由一般性规则到具体规则的方式，这就使每一章节中涉及的共性的规则得到了有效的统一，也使在共性之下的具体个性的规则得到了有效的扩展，既有一般性规则也有特殊规则，使不同资源类型的编目在规则上得到了统一，进而在某一机构、地区乃至不同国家范围内实现资源编目的一体化。

2.2 编目环节一体化

在以往的编目环节中大部分编目机构对检索点并未进行规范控制，编制规范文档的机构更是少之又少，究其原因涉及很多方面，如人力资源不够、馆藏量不多、没有相应的编制规则等等，其中最主要的原因就是以往很多编目规则并未包含规范文档的编制规则，以AACR2为例，该编目规则的第二部分仅制定了规范检索点的选取规则，并未涉及规范文档的编制规则。规范控制看似可有可无，但是它却具有十分重要的存在意义，高质量的规范控制通过对同名异形进行汇集，对异名同形进行区分，对词间关系进行导引指示，从而提高了资源的查全率与查准率，为高质量的书目系统提供了必要的保障。RDA的出现改变了以往书目记录与规范记录的规则相分离的状态，在RDA中规范记录的编制规则所占篇幅很大，主要涉及第三部分、第四部分以及第六至十部分的相关章节，RDA不仅包含了规范记录所需的相关元素，还提供了构建规范检索点的形式以及构建规范记录的详细规则(具体规则请参见相关章节)。总之，RDA通过给出定义、实体范围的规范控制原则指导,以及规范记录结构和内容指导使编目环节发生了重大的改变，如今编目员不仅可以编制书目记录还可以根据RDA相关章节编制规范记录，相信在不久的将来，无论哪个国家的编目员都可以编制和上传规范记录，以便实现国际间的共享与交流。

2.3 关系揭示一体化

“关系”的揭示并非始于RDA，早在目录功能思想中就涉及了关系，此外AACR2也简要地列举了一些关系，但是只有RDA将“关系”的揭示作为其核心内容之一，并且明确提出了6种“关系”类型。RDA的内容包含正文十个部分以及十三个附录，其中“关系”就占到了一半的内容，即正文的五到十部分是关于上述6种关系的详细规则，附录I-M提供了相关关系类型的关系说明语。由此可以看出RDA对于关系的重视。此外，在RDA中对于关系的揭示更加的系统化和一体化。首先，RDA将仅存在于书目记录中的资源和与资源相关的责任者之间的关系按照作品、内容表达、载体表现和单件4个层次进行细分，将不同层次的责任者所承担的职能进行了细化，并且通过相关的关系说明语进行体现，这样做的结果是使责任说明在书目记录中更加的明朗化，改变了以往书目记录中责任说明不明确的状态，另外，相关关系说明语的统一使用也让这种关系的揭示更加的一体化和国际化。其次，RDA将同时存在于书目记录和规范记录中的资源与资源之间的关系按照相关作品、内容表达、载体表现和单件4个层次细分为8种关系，并且通过相关的关系说明语进行体现，通过这种方式RDA改变了过去通过标识符来揭示资源与资源关系的方式，使用三种不同的方法来揭示关系，即标识符、规范检索点匹配关系说明语以及结构化和非结构化的描述，通过上述几种方法使关系的揭示更加的准确深入，更富有层次感。再次，RDA将仅存在于规范记录中的名称与名称的关系按照相关个人、家族和团体的层次进行细分，正如上述2.2中所述这也是编目规则首次将规范记录的构建纳入其中的又一有力佐证。总之，RDA通过6个部分21章以及5个专门附录制定揭示“关系”的详细规则，使编目中的关系揭示不再是模糊不清，而是有章可循，有据可依，统一而又规范，关系揭示的一体化对实现国际编目一体化起到了积极的促进作用。

2.4 编目区域一体化

纵观国际编目发展的历史，从西方的财产清单到东方我国的殷商甲骨，从英美编目体系到普鲁士编目体系，从巴黎《原则声明》到《国际编目原则声明》，从《英美编目条例》(简称AACR)到《资源描述与检索》(RDA)，编目早已变得越来越国际化，并且呈现出区域编目的一体化趋势。在RDA出现以前，无论是西方的《英美编目条例》《普鲁士规则》还是我国的《中国文献编目规则》都具有很强的区域性，但各区域内的编目规则还存在很大的差异。在RDA出现以后，编目规则不再局限于英、美、澳大利亚、加拿大等英语国家，而是被更多非英语国家采用，最终成为国际性的书目记录与检索的内容标准。随着编目规则的国际化，区域编目也越来越国际化。RDA的问世在国际编目界引起了很大的反响，很多国家纷纷表示接受并使用RDA规则，并制定了相应的本地政策声明。目前在RDA工具套件(RDA Toolkit)上有六个政策声明，即美国国会图书馆和联合编目项目政策声明(LC-PCC PS)、德语地区政策声明(D-A-CH AWR)、澳大利亚国家图书馆政策声明(NLA PS)、大英图书馆政策声明、音乐图书馆协会政策声明(MLA)以及芬兰图书馆政策声明(SKL)[5]。每个政策声明规定的是相应国家或地区在实施RDA后的本地政策。在编目规则统一的国际化背景下，各个国家或地区可以根据自身的特殊情况，制定自己的本地实施政策，做到求大同、存小异，允许各自差异的存在。总之，在编目国际化的大背景下，编目区域也越来越呈现一体化的趋势。

3 RDA编目一体化对现实工作的影响

如前文所述，编目一体化在RDA中体现在多个方面，RDA使编目更加深入地迈向了一体化，由此，在RDA规则下编目一体化必将为图书馆编目工作带来诸多现实影响，具体表现为以下三方面：

3.1 编目业务格局的一体化

过去，世界各国图书馆的编目业务格局大多是分散性的，即编目工作按照文献资料类型或语种的归属分散而治，由不同的部门分别承担。但是，随着出版业的迅猛发展，出版物的载体类型也变得多种多样，除了早已存在的印刷型出版物，还出现了电子资源、音像资源、测绘资源、乐谱资源、缩微资源、多媒体资源等新兴载体。不仅如此，随着这些新型载体资源数量的不断增长，它们在图书馆馆藏中所占的比重也越来越大，因此，分散型编目业务格局已经不能适应当今文献编目的需要，因为文献资料类型越来越综合，难以区分，采用分散型编目会出现多头数据、多媒体资料无法完全揭示等问题[6]。但是，由于过去的编目规则不能很好的解决多种资料类型统一编目的问题，这种分散性的业务格局也因此很难打破，然而，RDA的出现解决了这个问题，正如上述2.1中所述，RDA是顺应时代的发展而产生的，根据它的规则可以实现编目资源的一体化，因而实现编目业务格局的一体化也不再是纸上谈兵的事。

3.2 书目数据格式的修订

为了满足在RDA规则下编目一体化的需求，作为国际上应用最广泛的书目数据格式MARC21格式也进行了一定范围的调整，或增加，或删除，或重定义以便适应新规则。例如，由于RDA适用于各种资料类型，而过去记录在245字段的$h子字段的一般资料标识已不能涵盖所有的资料类型，因此，MARC21增加了336、337、338字段，将一般资料标识细分为内容类型、媒体类型及载体类型三部分，并且固定了相关术语的用法。此外，由于RDA增加了规范记录的编制规则，并且规范记录中所包含的一些元素是可以独立存在的，因此，为了适应这一变化，MARC21增加了368、370-378和380-386等字段。除了上述的修订之外，为了顺应RDA关系揭示一体化趋势，MARC21在书目记录7XX、76X-78X字段和规范记录4XX、5XX字段新增子字段$i以便更好地描述相关关系等等[7]。可以说MARC21的修订与编目一体化是一种相辅相成的关系，编目一体化导致了MARC21的修订，反之MARC21的修订又进一步促进了编目一体化的进程。

3.3 我国中、外文编目的一体化趋势

众所周知，我国中、外文编目一直处于分立的状态，以国家图书馆为例，中文文献编目遵循的是《中国文献编目规则》，使用的书目数据格式是CNMARC，外文文献编目遵循的具有AACR2精神的《西文文献编目条例》，使用的书目数据格式是MARC21[8]。二者无论是在规则层面还是在书目数据格式层面都有很大的不同，尽管二者也做出了很多的改变，但一直无法将中、外文编目进行统一。然而，RDA的出现有望使我国中、外文编目走向统一，因为RDA可以最大限度地跨越语言屏障，实现编目资源以及编目区域的一体化。今后，文献的语言、编目语言以及编目机构首选的语言不再是制约中、外文编目一体化的因素。另外，RDA只是提供了一个总体规则，具体到某一国家或地区他们可以根据自身情况，制定相应的本地实施政策，做到求大同、存小异，允许各自差异的存在。此外，书目框架迁移计划(BIBFRAME)也为我国中、外文编目的一体化提供了可能。相信在未来，我国中、外文编目一体化的局面必将到来。

4 结语

RDA为实现编目一体化创造了史无前例的有利条件，各大编目机构也在为实现RDA编目做出了不断地努力，然而，受各馆馆藏范围、各国语言文化以及编目传统等多种因素的影响，作为一个整体概念的编目一体化可能会在一个或多个方面受到制约或影响而无法实现理想状态。正如我国中、外文编目分立的现状，虽然从宏观上来看完全具备合流的条件，然而，很多细节及传统的处理仍然会存在争议，实现编目一体化仍需时日。

〔1〕 RDA发展联合指导委员会主编,RDA翻译工作组译.资源描述与检索(RDA)[M].北京：国家图书馆出版社,2014:p1-3

〔2〕 林明.《国际编目原则声明》的几点重要修改[J].大学图书馆学报，2010(4):72-76

〔3〕 罗翀，刘玉绵.《国际标准书目著录》(统一版)的一体化特色分析[J].图书馆建设，2010(8)：41

〔4〕 林明.目录的语言/文字和规范检索点———试读《国际编目原则声明》和RDA的语言/文字原则[J].大学图书馆学报,2012(3):74-79.

〔5〕 RDA Toolkit[EB/OL].[2016-09-19]http://access.rdatoolkit.org/rdachp11_rda11-1158.html

〔6〕 罗翀.国家图书馆编目业务格局一体化可行性研究.国家图书馆馆级青年科研项目，2007-2009

〔7〕 姜化林.RDA编目规则下的MARC21修订[J].图书馆杂志,2013(5):47-49

〔8〕 王邵平.RDA与中文编目规则[J].国家图书馆学刊，2011(2):9-15

The Reflection of Cataloging Integration in RDA

Zhao Na

RDA is the latest international cataloging rules, of which “integration” is an important characteristic different from traditional cataloging rules. First, the paper deeply analyzes the ideological foundation and external conditions, based on which RDA can realize the integration of cataloging. Then, the paper states in detail the specific reflections of cataloging integration in RDA. Finally, the paper presents the influences that RDA cataloging integration will have on the future cataloging work.

RDA; Cataloging; Integration

G254.34

A

赵娜(1988-),女，国家图书馆外文采编部，馆员，本科学历。