FaHA与自动扶梯风险评估

张绪鹏+王瑞宝+胡斌

自动扶梯是指带有循环运行梯级，用于向上或向下倾斜输送乘客的固定电力驱动设备。自1899年纽约州制造出世界第一条电动扶梯以来，自动扶梯已经有了百年历史。而从1935年上海大新百货公司安装两台奥的斯单人电动扶梯，到1976年我国自主设计制造的自动扶梯安装到首都機场，中国的自动扶梯之路也走过了80年的历程。由于自动扶梯承载人员多、使用时段集中，一旦发生事故，易造成严重的后果。同时，相当数量的自动扶梯，尤其是公共交通领域的自动扶梯由于客流量大、使用强度高，已经处于超期服役状态。在电梯监管行政检验资源非常有限的条件下，开展自动扶梯安全评估，有利于合理调配行政管理资源，对自动扶梯进行有效的划分评级，是提高自动扶梯安全性的有效管理手段。在使用过程中评估自动扶梯的总体安全性能，是实现自动扶梯安全管理工作的基础。

自动扶梯的制造与安装遵循的是国家标准GB 16899-2011《自动扶梯和自动人行道的制造与安装安全规范》，自动扶梯安全性能要求主要是针对机器的特性，更多的是考虑到机器对相关人员的伤害风险，没有完全按照载人设备来考虑，缺乏安全的环境空间和限制人员不规范行为的措施。安全教育不到位，乘客安全意识差，加剧了乘坐自动扶梯的危险。据新民晚报新民网记者从上海地铁运营方处获得的信息，2015年1—7月，上海地铁全网络共发生电梯客伤300起，其中因设备故障造成的客伤1起，占0.3%，因乘客乘梯不慎造成的客伤共277起，占到电梯客伤的92.4%；60岁及以上的老年乘客占到全部电梯乘客受伤人数的67.3%。乘客乘梯不慎造成的客伤，大多是由于未正确乘梯造成，如未握好扶手、倚靠电梯侧挡板、携带大件行李（拉杆箱、小推车等）乘坐自动扶梯等。早晚高峰时段59起，近20%，平峰时段共发生241起，超80%。可见，大部分电梯客伤并非因大客流拥挤而造成，反而是人少时，更容易发生。

选择合适、可操作的安全风险评价方法是进行电梯风险评估需要解决的核心问题。安全风险评价的方法有很多，当前比较常用的风险评价方法就达十几种之多，其中适用于对电梯这类特种设备进行风险评价的方法也不少，比较常见的有危险概率评价、安全检查表、故障树分析等。但对于北京市这种保有自动扶梯近2万台的城市，传统评估方法存在工作量大、评估周期长、评估结论受评估人员技术水平和主观认识影响大的缺点，必须探索一条具有北京特色的电梯安全风险评价体系，即利用科学技术手段，减少人为干扰，公正、公平、高效地完成电梯安全风险评价。

故障危险分析法

故障危险分析法（Fault Hazard Analysis，FaHA）是一种识别由部件故障模式导致危险/事故的分析方法。该方法是波音公司于1965年为“民兵”导弹项目开发的。分析步骤包括：定义系统；制定计划；获取数据；系统划分；实施（包括故障模式分析，故障直接影响分析，故障系统影响分析和潜在危险及其相关风险分析）；提出改进措施；监控改进措施；记录。该方法的优点在于，方法容易并能快速实施；理论较为简单，上手容易；花费较少；分析的重点在于系统的要素和危险。与传统的故障模式、影响分析法区别在于，该方法允许分析者在清楚知道某种故障模式不会造成危险时停止分析，而传统的方法一般出于改进产品整体安全性的要求，需要对所有的故障模式进行全面的评价。通俗地讲，故障危险分析法目的在于减少故障的危险，它的优势在于实施起来 “管够就行”，而其他方法则是“穷追到底”，需要较长的工作成本。

自动扶梯的风险评价的最终目的是降低风险的大小。风险的大小一般用风险事件发生概率和后果的乘积来标识。只要发生概率和后果中有一个为零，即该参数不发生、或无任何不利影响，则该风险事件的风险度就为零，也就是不存在风险。根据事故因果连锁理论，通过控制电梯的失效因素，减低失效因素的发生概率，降低事故危害，从而使电梯保持较高的安全状态，就能够起到降低事故发生概率的目的。

以此为指导，对自动扶梯的风险评价过程包括了以下步骤：

首先，利用故障树的方法识别自动扶梯的风险点，得出发生概率；利用层次分析法二阶判断矩阵，得出各个风险点所占权重，得出严重程度的大小。严重程度按照大小分为1至4四个等级，而发生概率按照频繁到不可能分为A至F六个等级。

然后采用故障危险分析法评估每一项风险点，得出风险等级，即高度风险——需要采取防护措施以降低风险，对应分析指数1A、1B、1C、1D、2A、2B、2C、3A、3B；中度风险——需要进行复查，在考虑社会价值的实用性和解决方案后，确定是否需要采取进一步的安全防护措施来降低风险，对应分析指数1E、2D、2E、3C、3D、4A、4B；低度风险——不需要任何行动，对应分析指数1F、2F、3E、3F、4C、4D、4E、4F。

用二次德尔菲专家法对评估得到的风险等级进行修正，确定风险类别，根据得出的风险类别判断是否有必要采取相应的安全措施降低风险。然后采取相应的安全措施降低甚至消除危险；对各项风险评价的结果进行总的衡量考核，得出安全评价的结论。

应用说明

以自动扶梯扶手带入口防夹装置为例，进行功能危险分析。GB16899—2011《自动扶梯和自动人行道的制造与安装安全规范》5.6.4.3规定：“在扶手转向端的扶手带入口处应设置手指和手的保护装置……”一般称之为自动扶梯扶手带入口防夹装置。通过功能危险分析法，得到自动扶梯扶手带入口防夹装置的风险分析表，结果如表1所示。

可以看出，扶手带入口夹手故障风险水平属于3C，表明该故障模式将使该自动扶梯处于不安全的状态，风险等级属于中度，需要进行复查，在考虑实用性和解决方案后，确定是否需要采取进一步的安全防护措施来降低风险。建议通过整改，调整开口间隙，消除其故障隐患，从而达到降低风险的目的。通过评估，也督促使用单位和维保单位提高电梯管理水平，促进技术水平提高。

由于使用环境不同，使用维保单位资金技术条件不同，同样的风险评估项目，对于不同范围的扶梯应该有所区别，比如自动扶梯工作强度大，对使用单位和维保单位技术和资金要求高，与其他场合电梯安全评估的结果在很多项目上区别较大，需要在一般的电梯风险评估项目的基础上有所侧重。

利用功能危险分析法，能够针对不同使用场合、不同类别的自动扶梯确立一个项目集合，制定不同的检验计划；而不必像传统方法那样，对自动扶梯的风险点一一检查。这就做到了突出重点，在保证效果的基础上，实现了资源的合理利用。

应用实例

开展自动扶梯安全风险评价主要引用GB/T20900-2007《电梯、自动扶梯和自动人行道 风险评价和降低的方法本标准》。该标准的目的是为电梯的风险评价方法制定统一和系统的原则与程序。作为一种工具，用来识别由各种危险、危险状态和伤害事件引起的伤害风险，评价可能导致标准所定义的伤害等级的事件。DB33T 869-2012《浙江省在用电梯风险评价规则》也采用类似的规则。以上标准采用小组分析+专家评定的方法，受评价人员主观和技术水平的影响特别大。GB/T20900-2007的编制者也在文中特意说明：“由于在评价过程中存在不同程度的主观性，因此风险评价并非是一门精确的科学。”采用功能危险分析法进行自动扶梯安全评估，通过标准化的流程，能够有效地减少人为干扰，公正、公平、高效地完成电梯安全风险评价。

自2014年起，北京市特种设备检测中心在三菱、日立、奥的斯、迅达、通力等多家电梯厂家协作下，与丰台特检所合作，对北京市范围内的车站、地铁、机场和商场等公众聚集场所的5 000台自动扶梯进行了安全评估。评估人员就评估过程中发现的安全隐患，责令相关单位对评估中发现的问题进行整改，形成了《2014年北京市高风险电梯安全风险评估报告》和《2015年北京市高风险电梯安全风险评估报告》，通过安全评估能分析出北京市目前电梯安全状况，在人机缺口大的形势下，整合社会有效资源，有效预防和降低区域性、系统性风险。通过开展自动扶梯安全隐患排查和治理，落实企业主体责任，提升行业管理水平，消除事故隐患，提高自动扶梯运行安全性和可靠性，实现评估的定性与定量分析的结合，让群众安全乘梯、放心乘梯，取得了较好的社会影响。

编辑 韩 颖