浅谈国有企业廉洁风险防控的手段和方法

张晓晓

中图分类号：F270 文献标识：A 文章编号：1674-1145（2017）01-000-02

摘 要 国有企业应加强廉洁风险的防控。抓好廉洁风险防控，需要坚强的组织保障，抓好宣传和培训工作，全面排查廉洁风险，制定切实有效的防控措施，还要建立考核评价机制。

关键词 国有企业 廉洁风险 防控

企业的运营就像是一艘船在大海上行驶，天气、风浪、设备、人员等是保障船能够顺利航行的内外在因素。这些因素同时存在着发生危险的可能性——风险。与投资风险、经营风险、财务风险、安全生产风险不同，廉洁风险是因权力的监管不到位而存在的一种风险。任何掌握公共权力的组织、岗位、个人都存在着廉洁风险。

近年来，廉洁风险防控开始引起企业家们越来越多的关注和重视，作为一项新的工作任务，它与国有企业的改革发展密不可分，与企业反腐倡廉建设和党风廉洁建设密切相连。

一、抓好廉洁风险防控，需要坚强的组织保障

廉洁风险防控是一项需要企业全体员工共同参与、共同落实的工作。对于国有企业来说，需要建立党政齐抓共管，纪委组织协调，有关职能部门各负其责的工作格局。只有建立了坚强的组织保障，才能有效的推动和落实工作，才能取得实实在在的效果。只有在企业领导人员真抓实干、全体员工共同参与、相互配合的工作格局下，才可能形成风险共防、责任共担的群防群控体系，才能为廉洁风险防控工作的有效推进奠定基础。

二、抓好廉洁风险防控，要抓好宣传和培训工作

一是广泛宣传。使廉洁风险防控深入人心，强化正面引导，充分调动企业领导人员和全体员工积极性，提高思想认识，营造出以廉为荣、以贪为耻的良好氛围，达到以教促防的目的，这在建立和推进廉洁风险防控的初期，具有重要意义。

二是组织培训。通过召开动员大会、研讨会、座谈会、专题培训，开设宣传专栏，下发辅导材料等多种形式，组织广大员工学习廉洁风险防控的目的、意义和主要内容；邀请专家对领导人员和重要岗位人员进行专题培训，学习廉洁风险基础知识、风险识别评估方法、防范方法。通过引导员工树立正确的风险防控理念，掌握基本方法和步骤，增强员工参与风险管理的积极性，有效提高各岗位人员的廉洁意识、风险意识和自律意识。

三是全体动员。廉洁风险防控工作涉及到企业各个岗位，要号召全体员工积极参与，一方面能够深入查找风险隐患，减少漏洞死角，制定切实有效的防控措施；另一方面可以指导和敦促员工自觉履行职责，严格按照企业流程和规章制度开展工作，共同推进廉洁风险防控管理工作。

三、抓好廉洁风险防控，要全面排查廉洁风险

（一）全方位查找风险点

一是分类查找。对于大型国有企业来说，较多的管理层级、较广的业务板块，是全面查找廉洁风险点的一个难点。在实际工作中，可按业务板块进行分类，制定计划进行分组查找，在汇总风险点时，可在相应小组中先进行汇总比对分析，减少重复与缺项。二是自查互查、协同作战。在查找风险点过程中，坚持个人自查，部门排查、互查，集体审定和公示等环节，从而保证风险点的全面性、客观性和针对性，确保风险排查不留死角、不留盲点。三是多层级查找。坚持从下到上，从上到下，以领导人员、关键岗位、重点领域、重点环节、职工关注热点问题为重点，多层级、全方位的铺开，系统内以分级推进、归口管理、分工协作的工作方式稳步开展风险点查评。四是专项查找。通过效能监察、审计、专项检查、信访案件、民主生活会等多种形式，收集风险信息，使廉洁风险的查找与评估更加全面、详尽和科学。

（二）识别风险点，确定风险等级

廉洁风险点可划分为思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境风险五个类别，根据风险发生的几率大小与可能造成的危害程度，运用数据分析、统计分析、对比分析等方法综合分析风险情况，进一步评估风险等级，从而有重点的对各个等级的风险点进行详细分析、分类，为制定防范措施做好铺垫。最终形成的风险数据庫，可制定为统一模板的表格或流程图，在一定范围内公开，以便员工学习与提出建议，并且能够实时进行风险监控，开展动态管理。

查找风险点、认定风险等级的过程，不仅是对廉洁风险的认识和识别的过程，也是一个自我反省、自我教育、自我防范和自我监督的过程，提高干部职工识别风险的能力，增强防范风险的意识。

四、抓好廉洁风险防控，要制定切实有效的防控措施

廉洁风险防控中，查找是基础，防控是重点。在已查找出的廉洁风险点及风险等级分类基础上，需要结合企业反腐倡廉工作实际，有针对性地加强制度建设和廉洁教育，进行巡查纠错，制定切实有效地防控措施，确保风险防控措施落实到位，最大限度地降低廉洁风险。

（一）做好前期预防

一是深化廉洁教育。引导党员领导干部树立正确的廉洁意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。二是完善制度和流程。结合企业实际，完善规章制度，规范工作流程，明确制度与流程中的关键控制点，有针对性的提出管理控制要求，最大限度减少体制障碍和制度漏洞，靠健全的制度和有效的机制预防腐败问题的发生。三是确定岗位职权，明确责任分工。明确各个岗位职责及责任分工，将每个环节责任到人，科学分解和合理配置岗位权力，减少工作之中互相推诿责任以及钻空子的机会，加强同一业务部门中不同岗位的相互监督和制约；梳理企业决策权、执行权和监督权，逐步建立健全既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。四是签订责任书与推行轮岗制度。公司领导、部门领导年年签订党风廉政建设责任书、廉洁从业承诺书，主动接受员工监督；对重点岗位人员进行定期交流或轮岗，防止腐败苗头的产生。

（二）做好中期监控

一是通过巡视检查、“三重一大”检查、审计等专项检查，对相关领导人员、重点岗位进行不定期检查，检查相关领导人员是否正确履行职权，及时发现问题，纠正工作偏差。二是通过民主生活会、述廉议廉等方式，充分发挥党内监督、群众监督的力量，深化监督的广度和深度。三是加强全过程动态监控，依靠科技手段，将重点环节、重点岗位的决策、执行等环节纳入网上程序，努力实现业务流程在线监控，确保风险防控措施落实到位，逐步建立决策过程监督、重大事项监督、关键环节监督、关联业务监督机制。

（三）做好后期处理

一是设立举报邮箱和电话，畅通投诉和举报渠道，及时做好来信来访处理与答复。二是加大案件查办力度、严肃处置违规行为。三是针对已经发生或正在发生的廉洁风险，按照不同级别发出预警提示，采取诫勉谈话、责令整改等措施，预防腐败行为的发生。

五、抓好廉洁风险防控，要建立考核评价机制

一是加强个人考核评价。定期开展自我评价，并将廉洁风险情况纳入个人年底绩效考核。二是加强组织考核评价。通过定期组织自评、互评考核等方式，以访谈、问卷、实际调查等方法，对风险防控运行情况进行评估，针对发现问题和薄弱环节提出改进意见，修订管理流程，完善内控机制，启动风险防控的下一个循环程序，实现风险防范的闭环管理。三是明确奖惩手段。建立健全奖励、问责和惩罚机制，对有突出贡献和有效运用风险防控手段给企业挽回损失的个人和集体要给予一定奖励，对违规违纪行为要严格进行惩罚，绝不姑息迁就。

通过梳理权力和职能、查找廉洁风险、合理配置权力、开展风险防范、强化监督制约、加强风险预警、构筑责任防线等方式，系统推进全过程风险防控。整个防控环节循环往复，不断深化，形成螺旋式上升的循环管理过程。而要使廉洁风险防控的整个运行过程在企业管理中取得切实有效的成果，必须做到五个坚持：

一是坚持全员参与。廉洁风险防控管理涉及企业的各个业务环节和各个管理岗位，需要充分调动广大员工的积极性，深入查找风险隐患，制定切实有效的防控措施，严格监督防控措施的执行。

二是坚持突出重点。廉洁风险防控以领导人员、关键岗位、重点领域、重点环节及热点问题为重点防控点，要确保不漏项、不缺项。

三是坚持讲求实效。廉洁风险防控工作需要以讲求实效为根本出发点，紧密联系企业实际，从解决实际问题入手，扎实开展工作，确保取得实效。

四是坚持融入管理。要将廉洁风险防控真正纳入企业综合管理，作为生产经营管控的重点内容之一，与内控体系建设紧密结合、相互衔接、资源互补、共同考核，防止相互脱节、重复建设。

五是堅持循环深化。廉洁风险防控是一项长期的工作，其计划、执行、考核、修正四个阶段需要循环往复，不断深化，要在长期的工作中不断探索，反复研究，寻找最符合企业实际情况的方式方法，不断完善防控系统，建立长效机制。

在国有企业全面落实廉洁风险防控工作中，应该将风险管理理论和经验引入企业反腐倡廉建设工作中，将党风廉洁建设的各项基本任务融入生产经营管理中去。深入查找制度设计的缺陷和执行的偏差，提高对腐败的预见性和开展工作的主动性，实现廉洁风险和业务风险同步防控，自律与他律结合、组织监督与群众监督相结合的良好局面，进一步对权力的配置、行使和防范进行标准化管理，促进企业内控体系建设，形成企业反腐倡廉工作的常态化机制，使企业党风廉洁建设迈上一个新的台阶。

参考文献：

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[3] 蒋华南.国企廉政建设发展模型构建与路径选择研究[J].管理观察，2015（9）.