项目不确定性条件下团队知识溢出与创新绩效研究

李绍辉，马长啸

（1.西安科技大学高新学院，陕西 西安 710109；2.西安工程大学，陕西 西安 710048）

项目不确定性条件下团队知识溢出与创新绩效研究

李绍辉1，马长啸2

（1.西安科技大学高新学院，陕西 西安 710109；2.西安工程大学，陕西 西安 710048）

知识溢出效应是项目参与组织技术创新和管理提升的重要动力机制，而不确定性的存在为组织创新提出了挑战.本文梳理了国内外项目不确定性、知识溢出效应及组织创新绩效研究现状，分析变量间关系，并构建测度指标体系，以供借鉴参考.

项目不确定性；知识溢出；创新绩效；指标构建

0 引言

项目的临时性和一次性特征决定了其知识管理的复杂性，而不确定性是项目的重要特征.几乎所有的项目都是在不确定性条件下完成的，对项目不确定性的管理将直接影响项目的成败.越来越多的学者正关注项目不确定性，并将之与其他项目管理理论结合，为项目管理提升和技术创新提供借鉴.其中，知识管理作为项目管理的重要内容，是项目团队创新的重要源泉.知识溢出对团队创新的贡献，已被学届和企业界普遍接受.然而，项目知识转移和利用既要受到参与人员自身因素限制，又会受项目复杂性、项目客观条件限制等不确定性因素影响[1].

不确定性条件下的项目知识管理，已成为项目管理人员面临的新挑战.而项目知识作为团队创新的重要源泉，将直接影响创新成果.将项目不确定性这一重要环境变量引入到知识溢出与项目参与组织创新绩效的关系研究中，还缺乏相关的实证经验.本文梳理国内外项目知识管理、不确定性管理及项目团队创新绩效研究的相关理论，提出项目团队间存在的知识溢出效应及其对团队创新绩效的贡献，并构建项目不确定性在其中的调节作用.

1 项目不确定性理论

1.1 项目不确定性的来源与分类研究

根据信息经济学理论，不确定性可分为两类：外生不确定性和内生不确定性[2]，其中外部不确定性指与影响项目绩效的外部因素相关的信息缺乏，这些外部因素包括国家政治形势的稳定性、合同、地方基础设施、自然条件、文化条件和货币的稳定性；内部不确定性指因缺乏影响项目绩效的内部因素相关的信息缺乏而造成的不确定性[3].

而对项目不确定性的管理通常被学者称为项目风险管理[4].另外，李鹏飞[5]从哲学和类型两个维度对管理中的不确定性进行了分类，认为:在哲学本体论层面，不确定性的核心内涵是随机性和无规律性；在认识论层面，不确定性的核心内涵是不可预测性，状态不确定性侧重于描述环境要素的状态；作用不确定性侧重于描述环境要素之间的关系；回应不确定性侧重于描述应对环境的管理回应.可见，管理环境不确定是项目风险管理中的重要问题，根据来源对项目不确定性进行划分，可分为环境不确定、过程不确定、人为因素的不确定及相互关系的不确定等[6].目前，项目管理实践并没有处理很多基本的不确定来源，特别是对具有弹性和模糊性的“软”项目中的不确定性缺乏认识和管理，因此需要我们做更多的努力识别和管理重要的不确定性来源，包括通过组织文化和组织学习提高组织识别和管理不确定性的能力.

根据以上综述，可知项目不确性的来源可以概括为以下几类:一类，从决策经济学的视角，项目不确定性分为内生不确定和外生不确定性.第二类，从项目管理视角，将不确性性分为项目自身不确定、项目环境不确定性和项目团队的不确定，自身不确定主要是指由于项目本身的技术复杂性带来的不确定；环境不确定性主要是指项目决策环境、自然条件、政策法律环境等因素引发的项目实施的不确定；而项目团队不确定性则是指项目参与组织间关系的不稳定、团队内部冲突、团队知识水平等因素.

1.2 项目不确定性的管理研究

项目风险管理作为项目不确定性管理的重要分支，两者在分析方法上具有相同点.不同之处则在于:一是，项目风险管理只关注项目系统和外部环境的不确定性，较少研究由于项目团队内部及团队间关系不确定性.二是，风险是能够用具体的、客观的数值概率表示的不确定性,而不确定性还包括不能指定结果或没有具体概率值的事件.三是，风险只关注到不确定性可能导致的消极影响,而忽略了其可能带来的积极影响，由于不确定性带来的项目管理创新却很少关注.

学者们的研究中，不确定性研究一般作为项目风险管理的理论基础，随着人们对项目不确定性分析和研究的深入，国内外一些学者提出了项目不确定性管理研究的观点.Kolltveit提出应该从项目早期阶段着手，将传统的针对威胁的风险管理的重心转移到针对不确定性的战略选择上来，挖掘隐藏在不确定性中的机会具有提高项目绩效的巨大潜能.Olsson, Rolf[7]在分析前人对项目不确定性和风险定义的基础上，提出风险是不确定性的消极结果，同时，从某种意义上来说，机会是不确定性的积极结果.机会在项目生命周期中是有限的，换句话说，机会是不确定性的积极影响，可以在项目生命周期中管理.杜先进[8]等学者则指出在对R&D项目进行评价分析时，必须研究其风险性或不确定性，否则将会影响项目选择的合理性和可靠性.进而提出了基于风险条件和不确定性条件下的R&D项目选择模型，给出不确定性条件下项目组合选择求解模型.吴晓波[9]分析了不确定性环境下的项目资源调度问题，提出了不确定资源约束下项目调度问题求解的共生模型，为项目资源的不确定性管理提供了借鉴.从风险管理的角度分析项目不确定性管理也是学者们关注的热点.如戚安邦[10]，就项目管理中项目风险和项目不确,定性成本集成管理的方法作了较为全面的讨论.

从以上的研究现状看，针对项目不确定性的研究主要集中在以下几个方面:

一是，与项目风险管理理论和方法相结合，弥补项目风险管理研究的不足；二是，界定项目不确定性的来源，将项目不确定性作为重要的环境变量，研究其在项目投资、技术利用等方面所起的作用；三是将不确定性作为组织技术创新的诱因，研究其为项目管理创新带来的机遇.从而可以看出，现有研究主要是将不确定性做为影响项目成功的环境制约因素，少有学者研究这以环境变量对对团队创新绩效的间接作用.项目不确定性是直接作用于项目团队创新绩效还是通过影响其他变量与创新绩效的关系作用于团队绩效值得进一步研究.

2 项目团队间知识溢出效应

项目团队间知识溢出效应是指项目知识通过一定的传播渠道，如企业组织间的人员流动、技术模仿等，在不同组织间的传递、共享、扩散，以及所带来的团队绩效的改善.团队间的知识共享对团队绩效产生重要影响，而这种影响将通过直接或间接两种方式影响团队的创新绩效:一类是对团队创新绩效造成直接影响，而另外一类则通过相应的中介变量作用于组织绩效，或者是受相关调节变量的双重影响.

知识溢出理论研究源于马歇尔对技术外部性的研究，在供应链管理、集群效应研究、区域竞争力研究等领域，取得了丰硕的研究成果.然而，将知识溢出理论将项目管理理论相结合，分析知识溢出与项目团队创新绩效间的关系等方面的研究仍相对缺乏.

2.1 项目团队知识溢出

项目参与组织可以从组织网络中受益，尤其是可以获取知识外部效应，为企业自身技术创新和管理改善提供动力支持.对国际服务外包、生产代加工等过程中的知识溢出效应学者们已经进行了广泛研究，赵玉锋[13]认为外包过程中知识会随着人力资本的流动、企业竞争效应和示范效应、产业聚集效应、技术模仿及企业关联性等产生转移与扩散.对外贸易中，知识则依托产品载体在技术先进的发达国家与技术落后的发展中国家间进行转移和传递.也就是说，外包过程中的知识溢出是从知识存量较高的国家向知识存量较低的国家的正向溢出[14].

知识溢出不会自动产生，很大程度上依赖于承包企业的吸收能力.陶峰[15]等认为，学习倾向、知识复杂性、企业间信任等因素对外包参与组织间知识溢出效应产生了显著影响.吴志新[16]应用案例分析方法，分析了在服务外包中的组织跨文化沟通，认为组织的知识特征是组织知识共享的影响机制，并且通过构建结构方程模型，对服务外包个维度与知识共享间的关系进行了实证研究，认为组织文化特征显著影响知识共享及利用的效果.

2.2 知识溢出与项目团队创新绩效

项目参与组织借助项目这一“接力棒”，与其他组织进行自发或非自发地知识共享和转移，在此过程中不断整合、利用新技术，然后将其运用到下一个外包项目中.在这一过程中，对知识进行系统性管理，可大大促进组织工艺改善、技术革新，提升组织绩效.另外，组织成员对知识溢出的态度，以及由此产生的行为，将决定组织间知识溢出效果，Yih-Luan[17]认为员工在组织内部和外部采取的知识溢出行为会对组织绩效带来显著提升，特别是有与R&D投入引发的外部知识溢出效应较为明显.学者的研究还发现，组织的单一行为并不能提高组织绩效，组织绩效提高的原因在于组织间技术具有很强的互补性[18].其中，企业集群是知识溢出的关键条件，也是企业进行技术创新的动力机制.

2.3 项目不确定性、知识溢出与项目团队创新绩效

项目组织获取知识的渠道主要分类两类:一类是通过内部成员和部门的知识转移和共享；另一类则是通过外部技术获取，转化为自有知识.在而上述两种获取知识的渠道已被证实会受到外部环境因素的影响.项目参与团队之间的关系、团队内部成员间的关系、团队成员的知识差异等不确定性，将影响知识转移和知识吸收利用的效率.

项目不确定性对其参与组织创新绩效的影响，正引起学者的关注.项目创新绩效区别于项目绩效，指的是项目团队不断产生新的工艺、新的思想，可以通过根据团队创新行为与结果进行判断.同时团队创新绩效也会受到多方面的影响，如项目团队本身结构和稳定性、项目自身的不确定以及外部环境的不确定等.刘慧琴[19]构建了团队创新绩效的基本测度模型.

李妹、高山行[20]分析环境不确定性与组织原始创新之间的关系，认为不确定性环境中，企业组织会处于保护自身市场地位的目的，会加快创新进程.不确定性不仅引发了组织创新，更是改变了组织创新的进程[21].在网络结构中，每个参与组织处在相应的节点上，有项目不确定性引发的知识差距和知识对团队创新具有积极性作用[22].许劲、周长安[23]构建项目不确定性、项目参与者关系和项目绩效间的理论模型与假设,认为项目不确定性对项目过程绩效、质量绩效和利益相关者绩效有显著的负向影响,对项目创新学习有显著的正向影响,对参与者关系与项目绩效关系存在部分调节效应.同时，曲刚、季绍波[24]通过实证检验发现，环境的不确定可以导致组织间的管理与操作测协作，而这种管理和操作的协作则可以显著地促进组织绩效提升.

项目不确定性不仅影响知识在项目团队内部的共享和转移，同时也会影响团队间知识获取和创新.而知识溢出作为团队创新的基本来源，不确定性这一重要的环境变量也为影响上述两变量之间的作用路径.文章，提出研究的理论模型,将项目不确定性作为潜在变量，并提出一组观察变量作为知识溢出与项目团队之间关系的调节变量，以便于研究各不确定性关系的影响大小.

3 变量测度指标构建

3.1 项目不确定性测度指标

关于项目不确定性测度指标的研究较多，本文的研究中依据不确定性的来源，将项目不确定性测度指标分为管理不确定、技术不确定（许劲、周长安，2003）及团队间关系不确定三类.对项目管理的不确定主要采用项目管理进度控制的难度、项目成本控制的难度和项目质量控制的难度三个指标度量；项目技术确定主要采用项目工艺技术的复杂程度、项目技术信息的充分程度及项目技术被接受的难易程度三个测度指标；团队间关系的不确定主要采用团队间成员信任、团队成员间知识水平差异两指标进行度量.

3.2 知识溢出测度指标

依据知识属性，将项目团队间知识溢出分为显性知识溢出和隐性知识溢出，采用团队成员的知识获取和传递行为作为团队间知识溢出的判断依据.对显性知识溢出而言，借鉴陶峰和高鹏[25]等人测度组织间知识溢出的方法，以成员的知识溢出行为来描述项目团队间知识溢出.其中，显性知识溢出可以用项目团队是否授权使用专利（X11）、相互间交换文档资料的频度等指标测度；而隐性知识溢出则由项目技术研发人员的交流频度、项目交流协调会的频度、项目管理人员的管理经验交流和团队成员接受培训的程度来测度.

3.3 项目团队创新绩效测度指标

从上文的文献综述可以看出，知识溢出会带来团队创新绩效，这一观点已成为学术界的共识.项目团队的创新绩效与生产加工企业、服务企业绩效的表现形式有所不同，知识溢出效应带来的组织绩效提升具体包含以下方面:一是对业主而言，业主满意度的提升是参与组织创新绩效的重要反映；二是对项目组织的效率而言，绩效的提升将大大加快外包项目的实施进度，使之在有限预算内更为符合计划工期的要求；三是从技术进步的角度讲，组织吸收知识，并将知识应用于项目执行过程，创新管理观念和方法，势必会进一步革新传统工艺和方法，项目完成质量大幅提升.

表1 项目团队知识溢出、创新绩效、项目不确定性指标体系构建

4 结论

本文，对项目确定性、知识溢出及团队创新理论进行了梳理.认为，团队间知识溢出会对团队创新绩效产生正向影响，团队成员间的知识传递、知识共享和获取知识的行为，在一定程度上将提升团队的管理能力和技术水平，带来创新绩效.项目不确定性作为关键的环境变量，将影响上述两变量之间的作用管理.为研究项目不确定、知识溢出和项目团队创新之间的关系，从项目管理不确定、技术不确定、团队成员关系不确定三个方面构建了项目不确定性指标，为研究不确定环境下项目知识溢出及创新绩效理论提供了思路.

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C936；F224.3

A

1673-260X（2017）02-0136-04

2016-11-17

国家自然科学基金项目（71272049）