国家自然科学基金经费配套的实践与成效探讨

林桂平+陈翠薇

[摘 要] 目前国内绝大多数医院只对配套经费数额或比例进行了限制，却没有对课题组提出要求，可能导致课题进展缓慢，成果产出少的现象。为提高自然科学基金项目的中标率及成果产出，中山大学孙逸仙纪念医院通过实施有约束的配套经费制度，向课题组施以相应的压力，从而产生生产力，推动其认真、高效、超额完成项目，发挥配套经费的最大价值。

[关键词] 科研项目；配套经费；实践；成效

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 03. 060

[中图分类号] R197.32 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2017）03- 0111- 02

0 前 言

科研配套经费，是指项目承担单位对本单位所获的多种校外来源，主要是各级政府政策性拨款的科技项目给予一定比例资助的经费。科研项目配套资金作为科研项目的资金保障，其对于整个科研项目来说是十分重要的，课题组通过配套可获得更为充足的经费开展科学研究，促使研究质量明显提高、研究进度加快[1-2]。然而，目前我国多数单位在配套经费管理方面还存在许多问题，本文将针对这些问题，详细介绍中山大学孙逸仙纪念医院的解决措施，并对措施做出成效分析和经验总结，以期能为同行单位提供参考和改进的依据。

1 国内单位科研配套经费管理存在的问题

1.1 只强调数额，不重视要求

纵观国内科研项目配套经费管理办法，绝大多数单位仅对科研配套经费的额度或比例进行了限制，对项目的执行情况却没有提出要求，采取的是“即立项，即配套”的做法。这种做法虽在一定程度上对项目组具有激励作用，但由于得到配套经费的途径较为容易，项目组成员不能形成配套经费重要且来之不易的意识，因此难以发挥配套经费增加课题组压力、提高科研产出的作用。同时，没有约束力的配套在一定程度上也会降低科管人员对项目中后期管理的主动性。

1.2 资金使用效益低，对科研项目的关键阶段及后续研究不能起到支撑作用

资金使用效益的高低，指的是资金投入和产出的比例大小，一定数量的资金投入，得到的产出越多，则效益越高，反之，产出越少，则效益不佳。部分单位在完成配套动作后，对配套经费的使用效益却没有进行合理的评估。有些项目立项时名震一时，开展时却缓慢无章，迟迟出不了成果，加之所在单位没有施以管制，配套经费使用混乱甚至出现滥用现象，在研究的关键阶段反而没有起到作用。此外，产出低，则难以对开展后續研究提供支撑，项目组申请下一个课题的难度也将加大。

1.3 科研项目重复配套，单位整体科研发展不平衡

部分科研单位存在同一研究重复获得经费的现象，这不仅导致了科研经费的重复申请，更使得有关部门进行科研项目配套资金管理时，出现很多问题[3]，其中最显著的就是造成“科研贫富差距”的产生，导致单位整体科研发展严重不平衡。

2 中山大学孙逸仙纪念医院国家自然科学基金经费配套的实践

中山大学孙逸仙纪念医院是我国历史最悠久的西医医院，该院科研实力雄厚，具备完善的配套设施和科研管理体制。自2008年该院首次制定实施发放科研配套经费的规定以来，至今已累积了8年的实践探索经验。期间规定经两次修订，从最初的对项目负责人进行简单约束，到最新的必须发表相应篇数和点数的SCI论文方可予以配套经费，该院科管人员进行了深入地思考，最终目的不仅仅是确保课题能够按计划执行，更重要的是通过配套经费促进更多更好的成果产出，推动课题组产生“再科研效应”，最大程度地提高配套经费的使用效益。

2.1 配套金额

该院规定，国家自然科学基金按获得经费的50%予以配套，配套金额每项200万封顶。

2.2 配套经费的发放步骤和条件

配套经费的发放分两步进行：第一步，发放配套经费的50%。课题组需通过中期汇报方能获得配套，汇报时间为项目执行的第二年，汇报通过人数为参加汇报人数的2/3；第二步，课题组在项目结题后一年内发表SCI文章如达到一定点数，可获得剩余50%的配套经费，其中，国自然重大重点项目发表至少3篇5分以上的SCI文章；国自然面上项目发表至少1篇5分以上的SCI文章或累计10分以上SCI文章；国自然青年项目发表累计5分以上SCI文章；国自然小额资助、主任基金发表累计3分以上SCI文章。所发表论文项目负责人为第一作者或通讯作者，医院为第一完成单位，论文类型应为原创性论著（original article），论文必须标注基金编号，每篇论文仅供一个项目使用。

2.3 特殊发放条件

课题组在执行项目过程中、中期汇报前，若发表SCI论文达到上述要求，可向科管部门申请免参加中期汇报，获得批准后可发放全额配套经费。

2.4 不予发放和延后发放的情况

无故缺席中期汇报，即便随后发表文章达到要求，也不能获得配套经费；未能通过中期汇报，但在结题后一年内能完成SCI论文要求者，仍可获得全部配套经费。

3 配套政策收获的成效

3.1 论文发表得到质和量的提升

发表论文是科研项目产出的最直接的成果表现形式。由图1可见，2008年（含）以前，该院平均每个国家自然科学基金项目仅产出1篇左右的SCI论文，而在配套经费制度实施后，发表的SCI论文数量总体上则有较大幅度的增加，尤其是最近三年（2013-2015），平均每个项目发表的SCI论文数基本保持在3篇以上，且影响因子也有较大的提升。

3.2 整体科研立项水平提高

实施科技项目经费配套政策，一方面直接解决了科技项目投入不足的问题，产生保障效应，保障课题组有比较灵活而充足的经费用于开展自然科学基金项目预算之外的研究活动，如租用高端实验平台、邀请同行专家指导、外出交流学习等，使科学研究具有系统性和整体性，不因经费限制而中断；另一方面，则是在激励和压力的共同作用下，课题组能够催生出更多更出色的科技成果，这些成果可以为申报更高端的新课题增色，也可为今后开展更前沿、深入的研究夯实基础。以上两方面促使课题组进入一个良性循环，不断获得更多更好的基金资助，科研立项水平得以提高（见表1、图2）。

2008年以前获得资助的项目类型，除一个杰青外，其他一般为青年项目、面上项目、主任基金。2008年之后获得的项目类型多样，且质量有保证，如重大项目、重点项目、创新研究群体项目、优秀青年项目、联合基金项目、重大研究项目等。

3.3 课题组得到及时指导，相同研究避免重复资助

由于中期汇报的评审专家皆为这些领域中专业水平高、相对知名的教授，使得课题组能够得到及时、精确地指导，从而迅速地解决在项目执行过程中存在的问题。同时，通过同行专家的评议，科管人员也可以综合掌握项目负责人的科研水平和潜力，为今后更客观地指导申请人申报项目奠定基础。此外，医院在进行配套时也可结合专家意见，避免对有些学科、领域的重复投入。

4 问题与不足

部分项目组为获得配套经费，发表量多质低的文章，这一行为虽然对在研项目没有明显的坏处，但是不能为课题组后续研究提供强大基础。

5 总 结

科研项目配套资金作为科研项目的资金保障，在促使研究质量明显提高、研究进度加快中起到十分重要的作用。合理制定配套经费管理制度不仅能确保项目按计划执行，而且可以通过配套经费促进更多更好的成果产出，推动课题组产生“再科研效应”，最大程度地提高配套经费的使用效益。

主要参考文献

[1]秦亚恬，伍群，袁军，等. 高校科技项目经费配套的R&D财力投入实践与思考[J]. 成都理工大学学报：自然科学版，2003，30（z1）：76-78.

[2]姜艳艳. 科研项目配套资金管理中存在的问题及建议[J]. 中国市场，2015（52）：44，53.

[3]木子. 科研经费可配套不可重复[J]. 科学新闻，2000（36）：10.