地质调查项目成果登记业务设计及进展

■ 宋韦剑/陈 杨/刘永权

（中国地质调查局地学文献中心(中国地质图书馆)，北京 100083）

地质调查项目成果登记业务设计及进展

■ 宋韦剑/陈 杨/刘永权

（中国地质调查局地学文献中心(中国地质图书馆)，北京 100083）

地质调查项目成果登记是中国地质调查局地质调查项目管理体系中的一个重要环节，它同国家科技成果登记既有区别又有相似之处。文章从制度设计、业务流程、信息系统建设和成果信息采集进度几个方面介绍了近几年地质调查项目成果登记业务开展情况，并结合当前地质调查项目管理体系变革及成果管理工作深化的背景，对登记业务推进过程中存在的问题进行反思。针对地质调查成果登记业务中存在的成果登记业务的推进措施不强、登记业务的定位不准确等问题，提出加强成果登记制度建设、提高信息化业务支撑水平等相关建议。

地质调查项目；成果登记；制度设计 ；业务流程；信息系统；成果信息

0 引言

自2012年9月27日中国地质调查局向地质调查项目承担单位下发《中国地质调查局关于开展地质调查项目成果登记工作的通知》[1]起，地质调查项目成果登记业务正式开展。其设立的初衷是为了加强地质调查项目成果管理与服务，便于统计和掌握地质调查成果的数量和质量，推动成果的交流与应用，促进成果转化，避免重复研究[2，3]。随着近几年业务开展的不断深入，成果信息的采集与服务已取得一定进展，但随着当下地质调查项目管理体系的变革及成果管理的深化，面临原有“计划项目—工作项目”体系向“计划—工程—项目”体系转变，部分项目办撤销、各单位项目管理职能调整等变化，需要从制度设计、业务流程、信息系统建设和成果信息采集等几个方面重新审思地质调查项目成果登记业务。

1 地质调查项目成果登记制度设计

按照2012年版《中国地质调查局地质调查项目成果登记管理规定》（以下简称《规定》），为加强地质调查项目成果管理与服务，地调局组织实施的地质调查项目（包括工作项目和计划项目）已完成评审、审查的地质调查成果，均应在成果审查之日起90日内，向相关成果登记部门申报成果登记。中国地质调查局负责组织地质调查项目成果登记管理工作。大区项目管理办公室和地科院项目管理办公室，承担地质调查项目成果登记工作。中国地质图书馆受中国地质调查局委托承担受理跨区域、全国性及海洋地质调查类、综合类工作项目，以及各类计划项目的成果登记申报。

不同于科技成果登记的自愿登记，地质调查项目成果登记作为地质调查成果管理的基础工作，参考了国家科技成果登记的内容[4]，并结合地质调查各专业的特点，细化了成果登记申报表。登记内容主要包括：成果概况、成果主要内容和创新点、经济效益、社会效益与应用情况、成果表现形式等。其中，成果表现形式又可细分为为矿产地、异常、地层古生物矿物、成果报告（研究报告）、图件、论文、著作、标准规范、软件、数据库、仪器设备、新材料、新技术新工艺、专利和其他成果等15种。

2 地质调查项目成果登记业务体系设计

图1 地质调查项目成果登记工作流程

2.1 业务流程

地质调查成果登记工作按照“申请—形式审查—技术审查—公示”四项主要流程开展（图1）。由登记用户在线启动地调项目成果登记，填写登记申请表并上传相关附件后，提交该项目的登记单位（六大区项目办、中国地质科学院项目办或中国地质图书馆）；再由审查单位组织进行网上审核（形式审查和技术审查），形式审查主要审查申报材料的完整性，如原始地质资料归档证明、成果报告评审意见书和审查意见书等；完成形式审查后，由登记单位组织相关专家对成果内容进行技术认定；通过网上审核7个工作日内，申报单位向审查单位提交纸质登记材料及电子文档一份，纸质材料审核通过后提交给中国地质调查局成果处汇总公示，在公示无异议之后，由登记单位向申报单位出具成果登记证书。

2.2 地质调查项目成果登记业务信息系统建设

自2013年开始地质调查项目成果登记业务以来，各单位一直是借助“地质调查项目运行监管系统”中的“成果登记”模块开展业务，在线填写《地质调查项目成果登记申请表》（非网页表单化Excel表格）。为了增强业务流程的可控性，实现数据库结构化管理的功能，中国地质图书馆于2014年开发建设了地质调查项目成果登记系统。该系统的主要功能模块分为四个部分（如图2所示）：登记模块、审核模块、统计分析模块和系统管理模块。登记模块面向申请用户，用于登记用户在线填写登记申报书；审核模块面向形式审查和内容审查用户，协助完成地调成果登记申请审查流程；统计分析模块集查询、统计与公示为一体，对不同角色定制不同的统计查询功能，可以实时查询登记申请进度和本单位成果登记情况等信息；系统管理模块主要用于系统管理员用户操控整个系统流程运转及角色权限配置。

图2 登记系统总体架构图

图3 项目成果登记申报表填写界面

如图3所示，以业务表单和word模板的形式改造原有的excel表单填报形式，实现填报数据的数据库化管理。

3 地质调查项目成果登记工作进展

3.1 登记成果数量

截至2015年底，中国地质图书馆协同六大区项目办共完成了1039项地质调查项目成果登记，约占地质调查项目总数的10%。其中，2013年完成332项，2014年完成374项，2015年完成333项。除去涉密项目，按基础地质、矿产地质、水工环地质及综合类划分，年度登记数量如图4所示。自成果登记工作启动以来，四大类专业领域各年度登记成果数量变化幅度不大，总体而言，基础地质类登记成果项数最多，矿产地质和综合类登记成果项数次之，水工环地质类登记成果项目数最少。

2013－2015年度，已完成成果登记的地质调查项目产出的不同表现形式成果数量呈逐年上升态势（图5）。2014年度、2015年度涨幅分别为29.27%和17.95%。

3.2 登记的成果质量

《地质调查项目成果登记申请表》中将成果创新属性分为原始创新、二次创新、集成创新和未评价四种。2013－2015各年度登记成果不同创新属性项目数如图6所示，其中，原始创新和集成创新的成果数量逐年递增，二次创新成果数量变化不大，未评价创新属性成果数量逐年递减，且递减幅度较大。

成果水平评价主要分为：国际领先、国际先进、国内领先、国内先进、国内一般和未评价六种。2013－2015各年度登记成果中，都有大量成果水平未进行评价，已评价的成果中，成果水平以国内领先和国内先进为主（图7）。总体而言，2013－2015年度原始创新项目成果数量逐年增加，未评价创新属性成果数量大幅减少，地质调查项目成果的创新性有一定程度的提高。

图4 2013－2015各年度四类专业登记的成果数对比（不含涉密项目）

图5 2013－2015各年度登记的地质调查项目产出成果数量对比（不含涉密项目）

图6 2013－2015各年度登记成果不同创新属性项数对比（不含涉密项目）

图7 2013－2015各年度不同评价水平成果数对比（不含涉密项目）

图8 2013－2015各年度实际投入经费区间登记的项目数对比（不含涉密项目）

2013－2015年度不同实际投入经费区间登记项数对比如图8所示，可见实际投入超过500万元的登记项目数有逐年增长的趋势，特别是实际投入在500～1000万元区间的项目数年增幅较大。

3.3 登记申报的单位情况

对比2013－2015各年度完成成果登记的各类型申报单位数目（图9）可见，参与申报单位均以省级地质调查院、局直属单位和工业部门地勘单位为主。各类型申报单位该三年申报数量变化不大，各类型申报单位2013－2015各年度申报成果数目对比（图10）表明，局直属单位近三年来成果登记数量有所下降；省级地质调查院近三年来成果登记数量稳中有升，2015年度与2014年度成果登记数量持平；其他各类型单位近三年成果登记数量占当年登记成果总数比重相对较小，且各年度数量变化幅度不大。

图9 2013－2015各年度完成成果登记的各类型申报单位数对比（不含涉密项目）

图10 2013－2015各年度各类型申报单位申报成果数对比（不含涉密项目）

4 地质调查项目成果登记工作存在的问题与建议

4.1 存在的问题

(1)成果登记业务的推进措施不强。自2013年登记业务启动以来，地质调查项目成果登记一直面临着登记信息填报质量不高、登记不及时的尴尬境地，一直缺少有力地推进措施，虽然现已将项目成果登记作为了中国地质调查局局奖奖励申报的前置条件，但无法约束全部地质调查项目，更无法及时地完整地反映地质调查项目的产出成果情况。

(2)登记业务的定位不准确。由于登记业务的推进缓慢，既无法实现类似国家科技成果登记促进成果转化的目标，也无法达到及时汇总地质调查项目成果信息的目的。特别是在面临地质调查项目管理体系改革，地质调查成果评价价值导向发生转变的形势下，现有的登记业务无论从业务流程还是登记信息表单内容上，都缺少对局属单位承担的非地质调查项目的兼容性，也无法实现与成果评价四项原则匹配及与科技奖中的专业分类统一，不能有效突出成果实质、体现成果价值，不能充分满足决策参考、实现转化应用和有效服务社会的需求。

4.2 相关建议

(1)加强成果登记制度建设。在地质调查项目管理过程中，将成果登记业务前置到项目验收评审环节，作为评审验收的必要条件，一般项目评审验收之前，项目组都需要填写项目概况取得的成果等基本信息，可考虑在此环节，按照项目成果登记格式填写项目基本情况，由单位项目管理部门进行形式审查，并在验收过程中由验收专家进行认定。扩大成果登记范围，将多来源的地质调查领域成果纳入到登记范围内，特别是中国地质调查局局属单位承担非地质调查的项目成果。

(2)提高信息化业务支撑水平。在项目运行监管平台的升级改造中，重塑登记业务，将建设完成的登记系统嵌入到项目管理流程中去，利用web service等接口方式，完成项目信息和成果登记信息流转，关闭原有的登记流程，并将历史数据建库，导入到新系统中。

[1] 中国地质调查局关于开展地质调查项目成果登记工作的通知 中地调函〔2012〕363号[EB/OL]．(2012-09-27) [2016-10-12]．http：//www．cgs．gov．cn/tzgg/tzgg/201603/ t20160309_285050．html．

[2] 陈成,宋元,王丹凤．国土资源科技成果转化与推广研究初探[J]．国土资源情报，2011，(10)：24-26,49．

[3] 余剑虹,刘永权,朱玉华．地质调查成果登记工作进展、问题及建议[J]．中国国土资源经济，2016(6)：65-69．

[4] 于海跃,陈成,张丹凤．2013年国土资源科技成果统计分析[J]．国土资源科技管理,2014(5)：43-45．

Service Design and Progress with Regard to Registration of Geological Survey Project Achievements

SONG Weijian, CHEN Yang, LIU Yongquan
(Geoscience Documentation Center, CGS. (National Geological Library of China), Beijing 100083)

The work for the registration of geological survey project achievements is an important part of geological survey project management system adopted by China Geological Survey. This registration has something in common though different with the registration of national scientific and technological achievements. This paper introduces the business conditions with regard to the registration of geological survey project achievements in recent years from a range of institutional design, business process, information system construction, and achievement information collection progress. At the same time, in order to addressing the problems we face in the work of registration, this paper proposes that we must enhance our efforts to develop the system for registration of achievements, and enhance the support level of information business.

geological survey project; achievement registration; system design; business process; information system; achievement information

F407.1；F062.1

A

1672-6995（2017）01-0058-04

2016-10-12；

2016-10-18

中国地质调查局地质调查项目“地学文献数据采集整合与服务”（121201015000150003）；中国地质调查局地质调查项目“地质调查成果集成与服务”（12120114073601）

宋韦剑（1983-），男，江苏省徐州市人，中国地质调查局地学文献中心(中国地质图书馆)工程师，理学硕士，主要从事GIS与国土资源科技管理方面研究工作。