基于审核评估的本科教学内涵建设探究

赵长林+惠鸿忠+黄春平

摘 要：强化本科教学评估，推进管办评分离，转变政府对高校的宏观管理方式，是我国高等教育管理模式改革的基本方向。本科教学审核评估突出了高校的办学主体与责任主体地位。以审核评估为契机，科学把握评估的功能导向，要全面提升本科教学水平，就需要转变观念、强化主体意识，把审核评估的理念、内涵与要求，转化为推进本科教学内涵建设的系列举措。

关键词：本科教学；审核评估；高校

中图分类号：G640 文献标识码：A 文章编号：1002-4107（2017）02-0043-03

我国本科教学工作评估体系主要包括自我评估、院校评估、专业认证及评估、国际评估、教学基本状态数据常态监测五种类型。合格评估、水平评估和审核评估又是院校评估的三种形式。合格评估属于认证模式，主要对新办本科院校的本科教学进行评估，结论分“通过”、“不通过”两类，在院校自评的基础上，由评估专家到校认证，达到评估标准即获得通过。水平评估属于分等模式，一般分为优秀、良好、合格和不合格四种等级，在院校自评的基础上，由评估专家依据国家评估标准对院校办学水平进行等级评定。审核评估属于诊断模式，在院校自评的基础上，由评估专家依据评估要点，结合自身的管理工作经验，对学校的本科教学工作进行整体把

脉，与被评估高校一起找出存在的问题，给出改进意见和建议，不分等級，也没有“合格”与“不合格”结论。

一、正确理解本科教学审核评估的价值导向

我国本科教学审核评估是基于把高校作为保证本科教学质量的责任主体，其理应建立起完善的教学质量保障体系来保证教学质量，这样一种前提假设来建构评估要素和工作机制。这种评估理念借鉴了英国院校审计（Institutional Audit）的经验，英国大学副校长委员会

（CVCP）在20世纪80年代末90年代初提出，“将财务

审计的方法运用到保证学术质量的工作中来，并于1990年10月开始对所有大学进行质量审计”[1]。其审计的重点不是直接放在被评估院校的教育教学质量上，而是评估院校内部质量保障机制的有效性。在评估实施方法上，又借鉴了美国高等教育审核评估的经验，主要是对由自评报告展现出的学校内部质量保证体系进行审核。在学校自评的基础上，本着以评促建助建、促改助改的原则，评估专家组进校考察，通过文档复核、深度访谈、现场考查、专业剖析、听课看课等方式，对学校教育教学过程的主要环节和内部质量保证体系，进行详尽而中肯的具体分析，形成写实性评估报告，帮助学校巩固成绩，改进工作。《教育部关于普通高等学校本科教学评估工作的意见》（教高〔2011〕9号）明确提出，本科教学评估的总体目标就是为了“切实推进高等教育质量保障体系建设”，“引导高等学校合理定位、办出水平、办出特色”[2]。审核评估“注重以学校自我评估、自我检验、自我改进为主，体现学校在人才培养质量中的主体地位”[3]，高校的主体地位与主体责任是一致的。通过审核评估，意在引导高校完善内部质量标准、质量保障体系及其长效机制。审核评估与合格评估、水平评估的差异，如表1所示。

由于我国高校长期习惯于刚性的管理要求和“实用主义”哲学，容易对审核评估的理念和内在的价值认识不到位，容易导致一些错误认识。一是认为审核评估不如水平评估、合格评估对学校影响大，因为水平评估不优秀，会直接导致学校的硕士、博士学位点删减；合格评估不通过，会调减招生计划或停止招生。但是审核评估结果不会对高校直接产生刚性影响，原来“谁砸了学校的饭碗，学校就砸了谁的饭碗”的异常重视，往往变为“自然态、没状态”，导致评估工作的促建、促管、促改的功能不能充分发挥出来。二是沿袭过去对待合格评估、水平评估的经验，把主要精力放在迎评材料的准备上、应对审核评估专家上，没有把审核评估作为学校重新审视办学目标定位，促进学校特色发展和强化内涵建设，凝心聚力抓本科教学质量，完善本科教学质量保障体系，自我反思、改进、提升，促进学校整体内涵建设的重要机遇。

二、科学理解本科教学审核评估的质量标准

合格评估、水平评估的指标体系变为审核评估的6+1个审核项目、24个审核要素、64个审核要点，没有了量化指标。有人就认为审核评估没有硬的指标要求，没有硬的质量标准，这是极大的认识误区。相对合格评估、水平评估，审核评估的质量标准更高，更难达到。审核评估的质量标准实际上暗含着四种评估标准。

一是办学条件合格标准。审核评估的对象是已经“通过”合格评估和水平评估达到“合格”以上的高校，意味着参加审核评估的高校是各种量化指标已经达到或超过《教育部关于印发〈普通高等学校基本办学条件指标（试行）〉的通知》标准，达不到基本办学条件的高校，原则上不具备参加本科审核评估的资格。这个资格的审定首先由教育部评估中心根据学校上报的教学基本状态数据，进行“本科教学基本状态数据常态监测”，这也是作为“五位一体”评估体系的一个组成部分。所以，认为审核评估没有定量标准的理解是不准确的，只是在评估过程中，对量化指标审核的不够严格。严格意义上说，量化指标不达标，应该属于“一票否决”的要求。

二是全国同类院校平均状态（常模）标准。审核评估专家进校前20个工作日要先审计教育部评估中心提供的学校《教学基本状态数据分析报告》，这个分析报告有一个常模数据，给出了被评高校每个指标在全国高校所处的位置，如果在常模之下，即使达到教育部基本办学条件，专家会认为这项指标处于全国同类院校平均状态之下，学校质量保障的支撑度相对薄弱。

三是被评学校自身标准（学校自己的尺子）。审核性评估重在审核“学校人才培养目标与培养效果的实现状况”（达成度）、“办学定位和人才培养目标与国家和区域经济社会发展需求的适应度”、“教师和教学资源条件的保障度”、“教学和质量保障体系运行的有效度”、“学生和社会用人单位的满意度”，对这“五个度”的审核评估，既是对学校自身质量标准的检验，又是对质量标准达标情况的

评定。

四是评估专家经验性标准。教育部会同省教育主管部门选定的评估专家，都充分考虑了学校类型、学科专业结构等背景要素，每位评估专家都会有“心中的评估标准”，这个评估标准主要来自评估专家所在学校的经验和已经评估过同类高校的情况，是一个“更高”要求的“水平比较”标准。

虽然从形式上看，审核评估“主要看被评估对象是否达到了自身设定的目标，国家不设统一评估标准，是

用自己的尺子量自己”[4]。由此就理解为审核评估没有标准、没有量化标准，审核评估比其他评估“简单应对”、“容易通过”是非常错误的。审核评估借鉴量子力学“测不准原理”，克服以定量评价和外部评估专家评为主的

传统评估方法的弊端，定性与定量相结合、高校自评与外部专家评估相结合，更能准确地评估高校的实际办学水平。

三、准确把握审核评估的内涵与要求

教育部颁布的《普通高等学校本科教学工作审核评估范围》分为审核项目、审核要素、审核要点，意从64个观测点、24个关键点、6+1个核心领域去审核“五个度”。相对于合格评估、水平评估，审核评估的质量标准更高，更难达到。

做好审核评估工作，首先要树立系统思维。把握好项目与要素之间、要素與要点之间以及项目与项目之间

要素与要素之间、要点与要点之间的内在逻辑关系。主导评估范围内在逻辑关系的主线是“五个度”的审核评估“标准”。以6个审核项目为例，“定位与目标”重点考查的是办学与社会需求的适应度；“师资队伍”、“教学资源”、“培养过程”、“学生发展”等项目是支撑“定位与目标”实现的基础性要素，重点考查的是其保障度；“质量保障”项目重点考查的是学校质量标准体系、质量监控体系、后勤保障体系等保障教学运行的有效度；“学生发展”项目中的“招生及生源质量”、“就业与发展”等审核要素，重点考查的是社会和用人单位的满意度。当然，在校学生、教师对学校教学水平、办学条件、工作学习生活环境的满意度也分散在其他各个要素之中。各个项目之间并不是简单的并列关系，也不是孤立的工作点，而是一个有机联系的整体。审核评估有助于强化本科教学工作的系统观念，消解长期传统计划经济时代积淀下来的条块分割观念，各审核项目之间的逻辑关系，如图1所示。

项目、要素、要点和工作实践支撑之间是一个系统相互支撑印证的关系，体现的是决策、计划、实施、结果、反馈、改进之间的工作链（见图2、图3）。

四、基于审核评估的本科教学内涵建设策略

任何一项评估都是一种工作手段，其目的就是通过以评促建、以评促改、以评促管，推进高校强化人才培养中心地位，更加突出内涵建设、更加突出特色发展，树立科学的高等教育发展观，从重视规模、热衷“更名上点”、争项目、争奖励等显性教学GDP思维，转向更加遵循高等教育发展规律，走以创新、协调、绿色、开放、共享五大发展理念为指引，以质量提升为核心的内涵式发展道路，从而达到全面提升本科教育教学水平和创新能力的目标。

本科教学工作审核评估评的是学校整体办学水平，学校办学定位与目标及其发展战略规划的顶层设计，体现的是学校领导层的决策水平和领导力，本科教学水平的提升，是由教务、学生、团委、招生就业、财务、人事、科研、组织、资产、后勤等全校各职能部门和院系协同努力的结果。反过来说，要做好以评促建、促改工作，需要调动全校的正能量，形成工作合力，才能取得实效。学校党委行政领导尤其是党委书记、校长高度重视评估工作是前提和基础。

审核评估是在高校自评基础上的专家诊断，前期做好自评工作，写好自评报告是工作基础。自评工作包括院（系）和职能部门自评整改与学校整体自评整改两个阶段，只有各院系、各职能部门把每个工作板块的经验和问题理清了，把问题原因剖析全面准确了，把整改工作思路弄明确了，学校自评才有了“根”。因此，审核评估是动员全校上下，在国家发展战略转型、高等教育发展模式转变的宏观背景下，从外延发展“热闹”回归大学教育的“宁静”。是冷静分析学校发展机遇，认真总结办学经验，找准存在的问题和不足，强化教育教学改革与建设，提升人才培养质量，推进学校教育事业发展的重要机遇。逐院系、逐部门做好自评剖析，鼓励每位教师认真反思课程教学能力，全面理解立德树人的根本使命，处理好科研与教学关系，处理好教师个人事业发展与促进学生事业发展、国家事业发展的关系，唤醒教师的“师德良知”去投入本科教学，才能真正达到以评促建的目的。

在自评阶段，学校在全面促建促改的同时，更要设计好若干个有利于教育教学长远发展的重点任务，如进一步完善本科教学质量标准体系，建立科学规范、信息化水平高的教学管理体系，建立以提升人才培养质量为核心的人事激励制度，做好教师尤其是青年教师教学能力培训，做好院系、专业“十三五”发展规划，完善本科教学保障体系等。同时，把迎接专家进校考察作为同行交流提升的重要机遇，既展示学校的办学成就、办学优势特色，更以“平常心、正常态”参与评估，以“学习心、开放态”对待评估，不造假，不掩盖、不回避问题，真实客观地向专家展示学校改革与发展的真实面貌，才能更好地发挥评估专家的作用，把专家多年的教学和教学管理经验应用于学校未来的发展，使学校得到更好的发展。

参考文献：

[1]方鸿琴.评估新模式：英国院校审计[J].高教发展与评 估，2010，（5）.

[2][3][4]教育部高等教育教学评估中心.普通高等学校本 科教学工作审核评估工作指南[M].北京：教育科学出版 社，2014：140：145：10.