金夏关系的历史分期与特点

2017-01-27马旭俊

西夏研究 2017年3期

□马旭俊

金夏关系的历史分期与特点

□马旭俊

金与西夏关系的历史分期主要有：金夏关系的初期(1122—1124)、金夏关系的发展(1124—1209)、金夏关系的破裂(1209—1227)。其中，金夏关系初期，李乾顺未必是不忘“旧盟”、诚心诚意地援助辽朝，因此，不宜将此时期归为“援辽抗金”。金夏关系的发展时期又分为金夏交聘关系初期(1124—1134)、金夏关系完善时期(1135—1148)、金夏关系波动时期(1149—1161)、金夏关系鼎盛时期(1162—1208)四个小阶段。金夏关系的破裂时期又分为金夏战争时期(1209—1223)、重修旧好时期(1224—1227)。

金朝；西夏；民族关系；特点

关于金夏关系的历史分期问题，前人已有相关成果论述。刘建丽《金夏关系述评》一文对金夏百余年的交往过程进行了全面考察，文章提出：金天会元年(1123)至天眷三年(1140)，是金夏交好的初期阶段。这时期双方的关系极为微妙，表面上以君臣相称，四时八节也有聘使往来，似乎是一片友好氤氲笼罩金夏之间。但实际上并非如此，金夏双方均不以诚相待，而是各有算盘，互不信任。金熙宗在位之时，金与西夏真正的友好关系开始。金世宗、金章宗时期是金夏友好关系的发展阶段。其中，在海陵王正隆末年与金章宗明昌元年，金与西夏关系出现过破裂。而大安元年(1209)是金夏第三次关系破裂，双方攻伐不断，一直持续到元光二年(1223)。袁晓阳《金朝与西夏关系初探》一文认为金与西夏先后经历了援辽抗金的对抗时期(1122—1124)、和平交往时期(1124—1210)、关系破裂的战争时期(1210—1223)、重修旧好时期(1224—1227)。①大体而言，这些研究成果都将金夏关系分为金夏关系确立、金夏关系友好发展、金夏关系的破裂。但在具体细节上，差异比较明显。本文在前人相关研究的基础之上，对这一问题谈点自己的看法。

一、金夏关系的初期(1122—1124)

1115年，女真崛起建国后，辽军节节败退，“天下郡县，所失几半，生灵涂炭”[1]118。在此过程中，金与西夏未有过正面接触，直到1121年，李乾顺才对辽金形势有所耳闻，并意图与辽朝联合入寇宋朝，“中国遣马政、赵良嗣等浮海使金，约攻辽国，以复燕、云。乾顺闻之，遣使如辽，约举兵入寇”[2]381。而金宋经过数次交涉，于1120年三月才签订了联合灭辽的盟约。1121年一月，金朝遣使北宋商议出兵夹攻辽朝的日期。[3]19，26可见，李乾顺对辽金形势的掌握还是很及时的。然而，此时的辽朝已经自顾不暇，李乾顺“约举兵入寇(宋朝)”的想法自然就落空了。1122年，辽天祚帝无力抵抗金军的攻势，败走阴山。金军追击辽天祚帝，“直至夏境”。李乾顺迫于压力，派遣大将李良辅与金军在天德军展开会战。这次战役金军利用地理优势以及西夏骄纵心理，先小败而后大胜，以少量兵力在“宜水”给予西夏军队沉重的打击。由此，前人在论述这段史事的时候，将其归纳为“西夏抗金援辽”。然而，考虑到李乾顺“援辽抗金”的军事行动前后只此一次，李乾顺也未必是不忘“旧盟”、诚心诚意地援助辽朝，所以将这段史事归纳为“援辽抗金”有夸大事实的嫌疑。

1123年，金皇子完颜宗望遣使与西夏议和。按照完颜宗望开出的条件，只要西夏以事辽之礼事金、“执送辽主”，那么，金朝给西夏“许以割地”。在当时形势日渐明朗的情况下，李乾顺义无反顾地选择了向金称臣。1124年一月，李乾顺表示愿意向金称臣，“以事辽之礼称蕃”[4]1391。金朝则兑现承诺：“割下寨以北、阴山以南、乙室耶剌部吐禄泺之西。”[4]2866同年三月，西夏遣使向金朝上誓表，随后金朝遣使赐誓诏于西夏。至此，金夏“君臣”交聘关系正式确立。

二、金夏关系的发展(1124—1209)

一般认为，金与西夏确立交聘关系之后，双方开始了86年的和平交往，其间虽然有一些小摩擦，但基本上保持着友好往来的和平关系。虽然这种概述不能算错，但忽略了金夏关系发展的具体细节。因此，为了更直观地认识金夏关系的发展，现将这一历史时期划分为如下几个小阶段。

(一)金夏交聘关系初期(1124—1134)

金夏确立交聘关系之后的近十余年，金朝不曾派遣一位使节到达西夏，“自乾顺与王阿海争相见礼，金使未尝至夏”[2]415。而西夏几乎每年不间断地向金朝派遣贺正旦使、贺生辰使。其中缘由是：这一时期金朝统治者把主要精力放在了对外战争上，虽然1125年金朝俘获了辽天祚帝，消灭了辽朝，但很快就发起了向北宋的进攻，最终于1127年灭亡北宋。然而，金人攻伐的脚步并未就此停歇，而是继续向南宋发起多次进攻，并先后建立了伪楚、伪齐政权。这种战争局面一直持续到了金熙宗继位。因此，这一时期金朝无暇顾及自身的制度建设，交聘礼仪制度草创未就，“文物度数，曾不遑暇”[5]44。1125年，西夏使者前往金朝奠慰并贺即位，“时蕃使馆见仪未有定制，使至逾月，殿中少监刘筈始详定焉”[2]386；1134年，金朝派遣的使节还没有正副之分，官职亦无三节之分，“枢密院言：‘大金元帅府差到，奉使元不曾分使副，今来并作一等锡赐，其人从自入界，诸处不曾到申分三节，并已依中节锡赐。’”[6]3093

在此期间，金军为了牵制宋朝，先后两次以“许割地”为条件，约西夏出兵。虽然金朝最后都没有兑现承诺，但西夏借着金宋战争“乘间盗边”。应该说，西夏在此期间攻占缘边城池堡寨为其疆域最大化奠定了基础。同时，西夏还乘机收纳叛亡。天会七年(1129)，“金诸将兵破陕西诸部，蕃、汉由绥德城逃入夏界者甚众”[2]394。天会十年(1132)，“河东八馆五百户、山金司乙室王府、南北王府、四部族衙诸契丹相温酋首率众蜂起亡入夏国。乾顺处之北鄙，别立监军司统之”[2]398。事实上，早在1124年完颜斡鲁就报告称：“夏人不尽归户口资帑。”[4]1634可见，西夏在此期间收纳叛亡活动比较频繁。

李乾顺在此期间还向金朝请求开通榷场。根据《西夏书事》的记载：“乾顺命使人奏告，请于陕西互市，金主不许。”可见，对于经济上高度依赖外援的西夏来说，这一时期经济状况比较困窘，1128年，“金主问夏国事宜，使者以岁饥告，命发西南边粟市之”[2]393。

此外，金朝在灭亡北宋、陕西地区设立伪楚政权后，划定了西夏与伪楚政权的疆界，“自麟府路洛阳沟东距黄河西岸、西历暖泉堡，鄜延路米脂谷至累胜寨，环庆路威边寨过九星原至委布谷口，泾原路威川寨略古萧关至北谷川，秦凤路通怀堡至古会州，自此直距黄河，依见今流行分熙河路尽西边以限封域”[4]2867。这一疆界后来为伪齐和金朝继承，成为金与西夏的南部疆界[7]96。

五是加强普法宣传，推进依法治理。深入开展“法律六进”活动，增强全民法治观念，深入推进领导干部学法用法工作，提高领导干部运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳定能力。大力弘扬法治精神，深入开展法治实践，增强全社会水法治观念和水忧患意识。

总的来说，金与西夏这一时期的交往有如下几个特点：1.金夏交聘制度礼仪尚不完善；2.金朝忙于应付战争，一度中断了向西夏遣使；3.金与西夏关于领土、人口交涉频繁；4.西夏利用金宋战争之机，实现了疆域的最大化；5.于此时金朝未开通西夏榷场，西夏从金朝获得的物质利益比较有限。

(二)金夏关系完善时期(1135—148)

1135年，金熙宗继位后，改变金太宗的灭宋政策，开始谋求与南宋议和，使金朝统治由武力征服转向以文治国。至此，金朝开始腾出手来进行包括金夏交聘制度礼仪在内的政治、经济、思想文化等领域的改革。如天会十三年(1135)，“十二月癸亥，始定齐、高丽、夏朝贺、赐宴、朝辞仪”[4]70；“熙宗时，夏使入见，改为大起居。定制以宋使列于三品班，高丽、夏列于五品班”[4]868；天眷三年(1140)，金朝派遣到西夏册封使中才出现了正式的官职名称“尚辇局使”②；皇统二年(1142)，“凡入见则宋使先，礼毕夏使入，礼毕而高丽使入。其朝辞则夏使先，礼毕而高丽使入，礼毕而宋使入。夏、高丽朝辞之赐，则遣使就赐于会同馆。唯宋使之赐则庭授”[4]868；皇统六年(1146)，“诏外国使初见、朝辞则于左掖门出入，朝贺、赐宴则由应天门东偏门出入”[4]868。同时，自1136年起，金朝开始再次派遣使节到西夏，而且使节名目日渐丰富，如横赐使、告即位使、赐生日使等。其中，西夏通过金朝的横赐使、赐生日使获益颇多。此外，金熙宗1137年将“积石、乐、廓三州”赐给了西夏[2]402，1141年开通了对西夏的榷场，“夏国请置榷场，许之”[4]76，1146年又将“德威城、西安州、定边军等沿边地赐夏国”[4]653。

应该说，这一时期的金夏交聘制度礼仪趋于完善；金朝继1124年之后再一次遣使西夏；金朝将积石州、乐州、廓州、德威城等缘边地赐给西夏，西夏的疆域自立国以来最大，双方关于缘边土地、人口纠纷减少；榷场的开通，使得西夏从金朝获得物质利益较之以前有所增加。

(三)金夏关系波动时期(1149—1161)

有迹象表明，海陵王时期金与西夏边界冲突不断。刘建丽在《金夏关系述评》一文中引《南度录》一条记载：“正隆二、三年，金兵大败夏人于河朔，因先二年夏人败金师。(完颜)亮至是遣大将军郭相公破之，即有云奴也。兵至灵州，尽复前后所侵故地。”刘建丽认为这是一条可靠的记载。[8]94“兵至灵州”显然有点夸大之词，从正隆元年(1156)“命与夏国对立烽候，以防侵轶”[4]653的记载来看，这一时期金与西夏频繁发生边界冲突。正隆四年(1159)，金朝派遣兵部尚书萧恭“经画夏国边界”[4]110。出土于陕西省吴旗县的《金、西夏界堠碑》一、二、三号碑所刻内容，“韦娘原界堠。正隆四年五月，宣兵部尚书光禄，分划定”，“界堠。正隆四年五月，宣兵部尚书光禄，分划定”，“界堠。正隆四年五月，宣兵部尚书光禄，分划定”。[9]30又，萧恭“正隆四年，迁光禄大夫、复为兵部尚书。是岁，经画夏国边界”[4]1839，可见，《金、西夏界堠碑》正是萧恭划界时所立。由此可知金朝也没有“尽收前后所侵故地”。综上，刘建丽所引《南度录》记载多有夸大其实之词，不过部分地反映了海陵王时期金夏边界交侵不断，这一点在《韩景·神道碑》中也有所体现：“夏人以数万众入寇，过塞门寨，侵扰边户。咸兵屡出，不能却，日颇为患。”[9]69

1161年，海陵王发动了灭亡南宋的战争。宋高宗“命宣抚制置司传檄契丹、西夏、高丽、渤海诸国及河北、河东、陕西、京东、河南诸路，谕出师共讨金人”[10]603，李仁孝对此做出积极回应“西夏国王告檄大宋元帅刘候、侍卫招抚成候、招讨吴候……”[11]1678。虽然宋夏并未实现联合作战，但西夏乘机对陕西城寨发起了进攻。1162年，金世宗继位后，西夏“以城寨来归，且乞兵复宋侵地”[4]2868。

单从金夏遣使来看，海陵王时期金与西夏仍旧遣使不断，而且金朝出使西夏的频率较金熙宗时期还有所增加。除了经济交流外，这一时期金夏还出现了文化交流的现象，“夏使谢恩，且请市儒、释书”[4]1408。可见，海陵王时期金与西夏的关系并未破裂③。考虑到这一时期金夏缘边冲突不断、海陵王伐宋期间宋夏“通书”等，准确地说，海陵王时期的金夏关系出现了波动。

(四)金夏关系鼎盛时期(1162—1208)

金世宗继位后，调整了海陵王穷兵黩武的政策，主张“与民休息”，在对外政策上奉行和平外交，从而使得金夏两国进入以和平交往为主的发展时期。金章宗基本延续了金世宗的政策，“承世宗治平日久，宇内小康”[4]285。因此，金夏关系在金世宗和金章宗时期达到鼎盛。首先，这一点从金夏遣使中可以看出来，以金朝遣使西夏的情况为例：金世宗、金章宗在位40余年时间里遣使西夏65次，占总数的比例为73%(65/89)，其中赐生日使最多，有43次，横赐使16次。可以说西夏从中获益匪浅，李仁孝能够实现“典章文物灿然成一代宏规”[2]453，与这一时期金夏回赐贸易规模扩大有着直接的联系。其次，金世宗“与民休息”的政治主张还体现在他对李仁孝的支持，明确拒绝了任得敬的求册封。从金世宗对任得敬的各种防范来看，任得敬反对李仁孝尊崇儒学、以武治国的企图显然不是金世宗所希望看到的。[12]再次，金世宗特别重视对外国使节的接待工作，他曾因使节的饮食“不精腆”，杖责了“掌食官”，并认为这样的工作疏忽不足以“服远人之心”[4]126。又因“上京天寒地远”，令各国暂停贺生日使[4]188。从这些细节可以看出，金世宗不遗余力地维护与其他政权和平交往的政策。总而言之，金世宗与金章宗时期的金夏关系有了质的提升，发展到了鼎盛时期。也正是在这种大的外交背景下，李仁孝常贡之外向金朝“进百头帐”[4]168。

三、金夏关系的破裂(1209—1227)

自金朝拒绝西夏的求援之后，金与西夏维持了80余年的宗藩关系开始走向破裂。1213年之后，金夏双方中断聘使往来，侵掠不断，“及贞祐之初，小有侵掠，以至构难十年，两国俱敝”[4]869-870。

(一)金夏战争时期(1209—1223)

自金大安二年(1210)“夏人侵葭州”[4]292起，至元光二年(1223)金宣宗去世为止，金与西夏展开了长达14年之久的拉锯战。早期以西夏进攻、金朝忍让为主，到贞祐三年(1215)起金朝主动攻击西夏。据陈德洋研究统计，金与西夏在这14年里，大小战争42次，平均3次/年。

金夏末期战争的原因，除了金朝拒绝西夏的求援，未履行宗主国的义务外，陈德洋认为还有西夏对领土扩张的需求以及经济上对资源的掠夺[12]78-79，孙建权认为还有金朝国力的衰弱、金夏历史上矛盾的总爆发[13]23。考虑到西夏在经济上高度依赖金朝，加上西夏多次遭受蒙古的侵掠，以及随着蒙古的崛起，西夏与回鹘等地联系中断，即西夏在丝绸之路贸易中的中转地位丧失殆尽，西夏末期的经济窘境是可想而知的。因此，西夏进攻金朝有掠夺资源企图的观点是有可取之处的。这一点从西夏进攻金朝的季节中也有所体现，西夏基本上不定期、一年四季都有可能向金朝发起进攻④。可见，西夏劫掠金朝意味浓厚，然而，金与西夏并未从战争中得到任何好处，双方长期的拉锯战，最终让崛起的蒙古渔翁得利。

(二)重修旧好时期(1224—1227)

金与西夏经过数次交涉，终于在1224年十一月，“夏遣使议和”。第二年九月和议成，金夏约为“兄弟之国”[4]1486，1487，并制定了“新定夏使仪注”。1226年，互遣“贺正旦使”，1227年，西夏灭亡。

注释：

①参见刘建丽、汤开建：《金夏关系述评》，载于《西北师范学院学报》，1986年第2期；袁晓阳：《金朝与西夏关系初探》，载于《黄河科技大学学报》，2011年第3期。

②《西夏书事》卷35：“金主遣尚辇局使完颜衷赍封册至，命仁孝为夏国王，加开府仪同三司、上柱国。”

③刘建丽认为，海陵王时期金夏关系出现了第一次破裂。参见刘建丽、汤开建：《金夏关系述评》，载于《西北师范学院学报》，1986年第2期。

④参见陈德洋：《试论金宣宗时期的金夏之战》，载于《西夏学》，2013年第9辑，“金夏战争情况简表”。

[1] 叶隆礼,撰.契丹国志[M].贾敬颜,等,点校.上海：上海古籍出版社,1981.

[2] 吴广成,撰.西夏书事校正[M].龚世俊,等,校正.兰州：甘肃文化出版社,1995.

[3] 赵永春.金宋关系史[M].北京:人民出版社,2005.

[4] 脱脱,等,撰.金史[M].北京:中华书局,1975.

[5] 洪皓,撰.松漠纪闻续[M].翟立伟,标注.长春:吉林文史出版社,1995.