公司运营法律风险管理体系的构建研究

董 田

（450000 河南誉坤律师事务所 河南 郑州）

公司运营法律风险管理体系的构建研究

董 田

（450000 河南誉坤律师事务所 河南 郑州）

法律风险管理是公司运营和管理过程中重要的环节，如何构建科学、合理、高效的法律风险管理体系也是摆在当前企业管理面前的紧迫课题。本文，笔者介绍了公司运营法律风险管理的概念，阐述了公司运营法律风险管理面临的三大困境，进而就如何构建该体系提出了自己的见解。

公司运营；法律；风险管理体系；构建

公司的运营管理过程中，总是面临着诸多的市场风险，法律风险是其中与其他风险联系较为紧密的一种风险。风险管理的概念首先出现在美国，在发展前期并未受到我国企业运营管理者和企业监管机构的重视。但在公司经济利益遭受到一系列的风险侵蚀和影响之后，越来越多的公司开始意识到风险管理，特别是法律风险管理的重要性。

一、公司运营法律风险管理的概念

在2006年国资委下发的《中央企业全面风险管理指引》中，将法律风险列为企业全面风险的一种，并将其归纳为企业经营管理的重要对象和内容。该《指引》中将法律风险管理的概念解释为，法律风险管理是指在全面深入地认识法律风险主体的状况、所处环境和自身目标的前提下，围绕公司运营的总体目标，并联系公司内部的特征和外部因素等，进而就此采取系统的管理措施和方法，以降低或者避免公司运营法律风险管理的全程。

公司运营法律风险管理，是法治社会建设中公司管理的新宗旨。公司的经营管理面临着诸多的风险，公司的领导和管理者对于这些一系列的风险因素都担负着监管的责任。在经济全球化的背景下，我国作为消费大国和新兴经济市场成为了世界各国的必争之地，我国经济市场的竞争日愈激烈。在这样的背景和情形下，法律风险管理体系的构建能够有效地帮助公司规避这些市场风险，优化和改善公司的经营管理模式，从而更提升公司的抗风险能力和竞争力。

二、公司运营法律风险管理困境

当前，大部分公司的法律风险管理都是采取从公司外部聘请法律专业人士担任法律顾问，进行公司内部的法务管理，设立公司的法务管理部门和法务专员，开展一系列的专项法律事务来实现法律风险的管理和防控。这样的法律风险管理模式有以下特点：首先，公司运营法律风险主要是由法律顾问或其所在的管理部门来承担；其次，缺乏完善、统一和明确的风险管理流程，关于风险的识别、评估和管控上较为分散；此外，在法律风险管理的管理办法和工具上没有明晰的标准，大多是依靠法律顾问的经验来完成。近年来，随着市场环境的日趋复杂和企业的快速发展，对于公司运营法律风险管理的能力提出了新的要求，在新的环境下提升法律风险管控能力也遇到了一系列的困境。

第一，难以实现事前预防法律风险的目的。公司运营法律风险管理的最佳状态应是有效地实现事前的风险预防，通过行之有效的管理手段，在公司出现法律风险之前就能够预测到风险，并尽最大努力来使这些风险少发生或者不发生，而不是在公司出现法律风险之后才想办法去补救和解决。

第二，难以协调控制公司的业务发展和法律风险管控之间的矛盾和关系。多数的公司要么过分地强调业务的发展却忽略法律风险的防控，要么是由法律部门制定了必要的风险管理措施，但是欠缺业务部门的参与从而导致风险控制影响和阻碍了公司业务的发展。

第三，法律风险管理的相关资源严重不足。首先是人力资源上的不足，大多数的公司在法律风险管理上的人员较少，且业务分散难以满足企业的需求。而由于大多数公司无法从风险管理的角度去分析和认识法律风险，进而制定统筹和高效的风险解决举措和方案，这些问题和困境在短时间之内又难以解决。

第四，缺乏科学、标准的法律风险管理办法和工具，工作水平大多由法律顾问的个人经验和综合素质来决定。当公司的法律顾问技能及素质较高，法律风险管控的经验丰富时，该公司的法律风险管理水平就高，相反该公司的风险管理水平就低。

三、公司运营法律风险管理体系的构建

1.思想保障体系的构建

第一，强化公司全体成员的法律风险防控意识。这是有效进行风险防控的基础，也是构建完善的风险防控体系的思想前提和保障。通过一系列的培训和学习，使他们了解相关的法律知识，从而提升自身的法律风险警惕性，养成知法、懂法、用法的思想，为构建完善的风险管理防控体系提供良好的前提。

第二，增强公司经营领导层的法律风险防控意识。公司运营的整体风险防控和管理是以公司领导的决策为主导的，有公司的法律顾问来牵头实施，因此加强领导层的风险防控意识尤为重要，是建立完善的风险防控体系，保证公司有效防范法律风险的基础。

第三，提升公司高层的风险管理执行意识。执行意识是法律风险管理体系有效实施的重要保障，公司虽然能够通过制定制度和程序来开展风险防控，但若缺少了管理层的执行和落实，也很难真正地起到防范的作用。

2.组织保障体系的构建

第一，公司法律顾问。法律顾问是负责公司法律事务的总管理人员，同时还直接参与到公司的经营决策，全面地指导公司运营的等闲防控体系构建和运行，在风险防控中具有举足轻重的作用和地位。

第二，法律事务部门。公司的法律事务部门和机构是具体落实公司法律事务的实施者，是保障公司法律风险管理的重要保障，风险防控体系的设计、监控和执行都是有这个部门来负责的，在这一过程中要注重法律事务部门和公司其他部门之间的协调和沟通。

第三，风险防控工作体系。这一体系由公司内部风险防控体系、内部法律事务部门和外部聘请法律顾问合作体系、社会组织提供的交流平台组成，其中内部防空体系是核心，内部事务部门和外部法律顾问体系是外延，社会组织提供的交楼平台则是完善。

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[3]李璐.企业法律风险管理体系构建论析[J].财经界（学术版）,2011(11).