日本诺贝尔科学奖出现“井喷”对中国的启示

周 程

(北京大学科学与社会研究中心，北京 100871)

日本诺贝尔科学奖出现“井喷”对中国的启示

周 程

(北京大学科学与社会研究中心，北京 100871)

作者对1901—2016年全球诺贝尔科学奖的获奖人数及其获奖时的平均年龄等情况进行考察后，又对日本新世纪17位诺贝尔科学奖得主获奖时的年龄、取得获奖奠基性研究成果时的年龄和升任教授或研究员时的年龄等数据进行了统计。结果发现：日本新世纪17位诺贝尔科学奖得主获奖时的平均年龄高达68岁；取得获奖奠基性成果时的平均年龄只有40岁；升任高级职称时的平均年龄高达43.35岁；获奖时滞长达28年。我们有必要借鉴日本的成功经验，在大学里普遍设立荣誉教授称号；将晋升正高职称时的平均年龄控制在45岁左右；并将科研资源的分配向40岁左右的年轻学者倾斜；而且在建党100周年之前不宜像日本2001年那样提出50年30个诺奖计划。

日本经验；诺贝尔奖；创新型国家；人才政策；科技管理

2016年诺贝尔科学奖评审结果已于10月上旬全部揭晓，日本东京工业大学荣誉教授大隅良典(Yoshinori OHSUMI，1945—)因“发现了细胞自噬机制”荣获诺贝尔生理学或医学奖。至此，日本已有22人荣获诺贝尔科学奖(含两名日裔美籍物理学奖得主)，其中17人是在进入21世纪后获奖的。

此前，日本曾于2000—2002年连续三年摘得诺贝尔科学奖桂冠。这次，日本又连续三年都有人获奖，而且这三年获奖人数高达6人(含在日本做出获奖研究成果的日裔美籍学者中村修二)，比21世纪初的那次还要多2人!

日本在迈入21世纪的最初17年里，平均每年都有1人获得诺贝尔科学奖，获奖人数仅次于美国，将过去的诺贝尔奖强国——英国、德国、法国远远甩在身后，令国际社会惊叹不已。人们不禁要问，日本为何在21世纪初期会出现诺贝尔奖“井喷”现象？它对中国的创新型国家建设有何启示？

关于第一个问题，笔者已在《17年17人诺奖：日本科学为何“井喷”？》一文中进行了探讨[1]，并引起了广泛的关注。本文拟就日本的诺贝尔科学奖“井喷”现象，对中国创新型国家建设有何启示问题谈些一孔之见。

1 诺贝尔科学奖授奖情况概览

在对日本21世纪17位诺贝尔科学奖得主获奖时的年龄、取得获奖奠基性研究成果时的年龄，以及升任教授或研究员时的年龄等数据进行统计和分析之前，有必要先概览一下1901—2016年诺贝尔科学奖得主获奖时的平均年龄以及获奖人数的变化等情况。

1.1 多数获奖者年过花甲方荣膺桂冠

从表1中可以看出，1901—2016年，摘得诺贝尔物理学奖、化学奖、生理学或医学奖桂冠的人数分别为204人次、175人次、211人次，他们荣获诺贝尔科学奖时的平均年龄分别为55.1岁、58.2岁、57.8岁，总平均年龄为57.1岁。

但是，若以10年为一个时段进行统计，结果显示，自1951年以来，诺贝尔物理学奖、化学奖、生理学或医学奖得主获奖时的平均年龄呈逐渐增长态势。进入21世纪之后，除诺贝尔生理学或医学奖得主获奖时的平均年龄接近但仍未达到65岁之外，诺贝尔物理学奖和化学奖得主获奖时的平均年龄均超过65岁，见图1[2]。

表1 1901—2016年诺贝尔科学奖得主获奖时的平均年龄

图1 1901—2016年诺贝尔科学奖得主的阶段性平均年龄与人数

1.2 战后获奖人数呈现上升趋势

从图1中还可以看出，1951年后，诺贝尔物理学、化学、生理学或医学奖每10年的获奖人数均明显高于二战之前的各个时段。而且，当我们以5年作为一个时段统计诺贝尔三个奖项的获奖人数后发现，诺贝尔科学奖的获奖人数呈现上升趋势，战后每个时段的获奖总人数均高于战前的各个时段,见图2。

图2 诺贝尔科学奖获奖人数变动情况

1.3 “大科学”的兴起导致诺奖越发越晚、越发越多

平均获奖年龄越来越大、平均获奖人数越来越多的现象，主要是由二战之后大科学的兴起造成的[3]。大科学时代的一大特征是参与科学研究的人员越来越多，高质量科学研究成果的数量也越来越多。诚如诺贝尔博物馆馆长古斯塔夫·谢尔斯特兰德所指出，大约100年前，世界上只有大约1000名物理学家；如今，全球范围内的物理学家大概有100万人。换言之，100年里物理学家的人数增长了1000倍。这样一来，做出杰出科学贡献的众多科学家“获得诺贝尔奖的等候时间越来越漫长，你(获奖者)不会在取得突破后马上得奖[4]。”

解决科学家等候获奖时间过长的一个可能的办法是，增加每年的评奖名额。但诺贝尔化学奖评审委员会主席甘那·冯海涅对此有不同的看法，他认为：“如果获奖人变为4人、5人或是更多也并不能解决这样的问题，你总需要画一条线，而这条线之上总会有贡献接近的人”[5]。也就是说，即使增加评奖名额，也很难立竿见影地解决科学家等候获奖时间过长问题。因此，诺贝尔奖评审委员会当前只能采取尽可能地用足每年的9个颁奖名额的办法来缓解矛盾。

要而言之，诺贝尔科学奖“不够发”的难题主要是因为小科学时代设立的诺贝尔奖已经有些不太适应大科学时代的需要造成的。只要不改变现有的三大奖项评审办法，就很难解决大科学时代出现的诸如团队集体贡献之类问题。

2 日本新世纪17位诺贝尔科学奖得主数据统计

2.1 获诺奖时的平均年龄高达68岁

G组患儿家属的满意度为97.87%，明显高于D组的85.1%，两组相比，差异有统计学意义（P＜0.05）。见表3。

从表2中可以看出，日本新世纪的诺贝尔物理学奖、化学奖、生理学或医学奖得主获奖时的平均年龄相差不大，分别为68.8岁、67.7岁、67岁。21世纪17名诺贝尔科学奖得主获奖时的总平均年龄为68岁，虽然明显高于1901年以来的全球590名诺贝尔科学奖得主获奖时的总平均年龄57.1岁，但只略高于同期全球诺贝尔科学奖得主获奖时的总平均年龄。就此而言，不能说日本科学家在获颁诺贝尔科学奖的过程中受到了西方的歧视。

表2 日本21世纪17位诺贝尔科学奖得主的年龄分布情况

续表2

注：①升任教授时的年龄，总平均值为43.35；②为取得获奖奠基性成果时的年龄，总平均值为40；③为获诺奖时的年龄，总平均值为68。

2.2 取得获奖奠基性成果时的平均年龄只有40岁，获奖时滞为28年

从表2中还可以看出，日本21世纪17名诺贝尔科学奖得主取得获奖奠基性成果时的平均年龄为40岁，比他们获奖时的平均年龄小28岁,这意味着获奖奠基性成果大约是在1972—1988年取得的。在这一时期，日本经济刚完成国民经济双倍增计划，经济实力有了明显的提升[6]。因此，研究开发经费投入强度得以超过2%，迅速赶上欧美主要发达国家，如图3所示[7]。

图3 主要国家研究开发经费占国内生产总值之比

2000年以前，全球诺贝尔科学奖得主取得获奖奠基性成果时的总平均年龄为38.6岁[8]。如果以20年为一个时段进行统计，结果如表3所示。不难看出，虽然日本21世纪的17名诺贝尔科学奖得主取得获奖奠基性成果的平均年龄为40岁，高于38.6岁，但与1981—2000年全球诺贝尔科学奖得主年龄的平均值39.5岁相差不大。这意味着，20世纪末期以来，诺贝尔科学奖得主取得获奖奠基性成果的峰值年龄在40岁左右，科学家年龄趋近这个峰值时创造力最旺盛。

表3 诺贝尔科学奖得主取得获奖奠基性成果的平均年龄

2.3 升任高级职称时的平均年龄高达43.35岁

从表2中还可以看出一个耐人寻味的现象，那就是日本21世纪诺贝尔物理学奖、化学奖、生理学或医学奖得主升任教授时的平均年龄非常接近，三个奖项的总平均值为43.35，比他们取得获奖奠基性成果的总平均年龄晚3.35岁。

诺贝尔科学奖得主的青年时期大都是科研业绩十分突出的拔尖型人才。即便是这样的一个特殊的优秀群体，他们当中的很多人仍需到40岁以后才能晋升为教授或研究员。像这次独享诺贝尔生理学或医学奖的大隅良典到了51岁才升任教授，而且还是在转出东京大学教养学部(相当于美国的文理学院)之后才获得晋升的。大隅良典并非个案，实际上，因发明蓝光LED而获得2014年诺贝尔物理学奖的赤崎勇也是在52岁时才成为名古屋大学的教授[9]。

多数人年龄到45岁左右时才有可能晋升为教授，主要是因为日本大学里的教授职数受到严格控制造成的。在英国，一个系通常只有1名教授。德国和日本稍好一些，但通常也只是一个“讲座”(教研室)才有1名教授。教授不退位，教研室中的副教授就不能升为教授。即使教授退位了，也是对外公开招聘教授，教研室中的副教授只是在同等情况下优先罢了。由于教授职数少，升职竞争激烈，因此中青年教师就不会急于升职，而是静下心来做研究，以便将来用研究业绩说话。在教授都具有真才实学的情况下，社会对教授的评价也就会比较高。这样，政府“富养”教授也就会更容易获得支持。“富养”教授又会促使中青年教师更加关注高质量研究成果的取得。结果，重大科学发现和技术发明便会层出不穷。

3 对中国的启示

进入21世纪之后，全球诺贝尔科学奖得主获奖时的平均年龄已超过65岁，日本诺贝尔科学奖得主获奖时的平均年龄甚至高达68岁。而且，随着大科学的发展，诺贝尔科学奖得主获奖时的平均年龄还会进一步增大。

绝大多数科研人员年满65岁之后都会进入退休状态。然而，退休并不意味着不再参加学术交流活动。问题是退休后仍继续以退休前的学术头衔参加社会活动很容易引起误解，甚至有可能会伤及原工作单位的声誉。因此，日本的大学特地设立荣誉教授称号以解决这一问题。

荣誉教授称号属于终身性质，但不附带任何物质利益。只要在退休前没有违反师德和科学研究伦理规范，而且取得了不俗的科学研究成果，不论是哪个大学的教授，经该大学教授会同意后，都可以获颁荣誉教授称号。

设立荣誉教授称号无疑有助于激励广大教学研究人员在职期间严于律己、努力进取；也会为德高望重的教学科研人员退休后发挥余热提供便利。因此，我们有必要借鉴日本的这一成功经验，在大学里普遍设立荣誉教授称号。

3.2 晋升正高职称时的平均年龄最好控制在45岁左右

日本21世纪17位诺贝尔科学奖得主晋升正高职称时的平均年龄为43.35岁。业绩不是十分突出的教学科研人员晋升正高职称时的年龄通常都会高于这些诺贝尔奖得主，一般在45岁左右。

而在中国，一些高校出于留住或争抢人才的需要，竞相破格提拔教授，以致在二三十岁就被提拔为教授的比比皆是。而且，随着“百千万人”计划和“江河湖海”学者等项目的推进，一批年轻教授挤进了高收入阶层。这不仅会导致一些年轻精英在晋升教授之后很快失去在科研领域继续奋斗的动力，而且还会导致很多年轻学者急于求成、浮躁不安，甚至为了快速晋级而不择手段。

此外，降低职称晋级平均年龄之后，还会导致教授队伍的肥大化与低质化，不仅使教授队伍鱼龙混杂，而且还使政府无法“富养”教授。“穷养”教授的结果是，大批有志于在科研领域有所作为的教授因无法维护住职业声望与个人尊严而对科研心灰意冷。因此，有必要像日本那样将晋升正高职称时的平均年龄控制在45岁左右。

3.3 将科研资源的分配向40岁左右的年轻学者倾斜

日本21世纪17位诺贝尔科学奖得主取得获奖奠基性成果的平均年龄为40岁。在日本，这个岁数的科研人员大多还是副教授，由于同龄人大都还没有晋升为教授，而且很多用人单位都规定了应聘教授者的年龄下限，故他们仍可以心无旁骛地开展科学研究。之所以没有做教授，不是因为他们的水平不行，而是年龄还没有到。重要的是，副教授在日本可以像教授一样申报科研项目和招收博士生，加上40岁前后正处于创造力高峰期，因此他们完全可以做出丝毫不逊于教授的科研业绩。

在中国，以40岁作为年龄上限的科研项目仍属于稀缺资源。大量科研经费仍然掌握在50岁以上的“大腕”们的手中。而且，副教授招收博士生时，不仅会遇到博士生导师资格问题，而且还会受到博士生招生指标的限制。虽然处于创造力高峰期，但由于既缺钱又缺人，所以这些年轻学者很难做出具有高冲击力的科研业绩。欲改变这种状况，有必要借鉴日本的做法，将科研资源的分配向处于创造力高峰期的40岁左右的年轻学者倾斜。

3.4 近期不宜像日本2001年那样提出50年30个诺奖计划

日本新世纪17位诺贝尔科学奖得主的获奖时滞为28年，他们的获奖奠基性成果大都是在20世纪七八十年代取得的。当时，日本的研究开发经费占国民生产总值之比刚刚越过2%。

中国的研究开发经费投入强度直至2013年才超过2%，与日本相差30余年。若中国也像日本一样，在研究开发经费投入强度达到2%之后，开始产生一批诺贝尔奖级科学研究突破；而且获奖时滞与日本旗鼓相当，那么中国的诺贝尔科学奖高产期应该出现在建国100周年前后。换言之，在近10年里，中国不太可能像日本那样出现诺贝尔科学奖“井喷”现象。因此，至少在建党100周年前，不宜像日本2001年那样提出50年30个诺奖计划[10]。

[1]周程.17年17人诺奖：日本科学为何“井喷”？[EB/OL].知识分子,(2016-10-04)[2016-10-17].http://bbs1.people.com.cn/post/2/2/1/158917984.html.

[2]诸平.诺贝尔物理/化学/医学奖获奖最佳年龄分布[EB/OL].科学网,(2016-10-07)[2016-10-17].http://blog.sciencenet.cn/blog-212210-1007284.html.

[3]普赖斯.小科学与大科学[M].北京：世界出版社，1982.

[4]张全.诺奖科学家为何老龄化[N].解放日报，2016-10-16(04).

[5]MUKHOPADHYAY R.Is the Nobel Prize in chemistry still relevant?[J].Anal.Chem,2009,81(19): 7866-7869.

[6]秦皖梅.21世纪初日本诺贝尔奖的井喷现象考察[J].安徽大学学报:哲学社会科学版，2016(04):29-37.

[7] 日本文部科学省科学技术·学术政策研究所科学技术·学术基盘调查研究室.科学技术指标2015[R].东京：日本文部科学省科学技术·学术政策研究所,2015-08:16.

[8]陈其荣.诺贝尔科学奖与青年科学家创新机制探析[A].中国自然辩证法研究会.“青年科学家创新与社会条件支持系统”课题研究论文集[C].北京:中国自然辩证法研究会,2006:91-95.

[9]周程.个人兴趣与社会需求共同驱动型科技突破——赤崎勇何以能获得2014年诺贝尔物理学奖[J].科学与管理，2014(05):3-9.

[10]周程.从“技术立国”到“科学技术创新立国”——日本科技发展战略的转变及其启示[J].自然辩证法研究,2001,17(Z):85-90.

(责任编辑 沈蓉)

Japanese Nobel Laureates in Natural Sciences and Its Implications to China

Zhou Cheng

(Center for Social Studies of Science,Peking University,Beijing 100871,China)

Focusing on the 17 Japanese Nobel Prize Winners in natural sciences in the 21stcentury,this article analyzed their average age when they received the prize,made their awarded achievement and obtained their professorship respectively,and compared them with those of the Nobel Prize Winners from 1901—2016.The results showed that the average age when they received the prizes was 68 years old,the average age was 40 years old when they got their main achievement and they obtained senior academic title when they are 43.35 years old.It was averagely 28 years after they achieved the breakthrough when they received the prize.Learning from Japan’s experience,scientific research would benefit from setting the title of“emeritus professor”in Chinese universities,allocating more resources to young scholars around 40 years old and an average age of 45 years old for the promotion to senior academic titles.On the other hand,it is inappropriate to set grand targets like“30 Nobel Prizes in 50 years”as Japanese government did in 2001.

Japan’s experience;Nobel Prize;Innovative nation;Human resource policy;Science and technology management

教育部科技管理战略研究项目“高校科技伦理制度研究”(2015ZC04)。

G321

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