我国“产能过剩”应对机制设计研究——基于机制设计理论

王可瑜（1、北京师范大学　心理学院，北京　100875 2、山东工商学院　会计学院，山东　烟台　264005）

我国“产能过剩”应对机制设计研究
——基于机制设计理论

王可瑜
（1、北京师范大学心理学院，北京100875 2、山东工商学院会计学院，山东烟台264005）

目前我国经济下行压力加大，同时产能过剩问题的严峻性愈发突出。在我国投资率偏高、外需萎缩的环境下，提振居民消费可以打破我国过度依赖出口和投资、消费不足的非均衡局面，化解产能过剩矛盾并拉动经济增长，进而实现经济均衡发展。本文利用机制设计理论分析探讨了通过提振居民消费化解我国产能过剩问题的必要性与可行性，在此基础上给出了扩大居民消费水平的政策建议。

产能过剩；消费能力；机制设计

一、引言

基于我国当前经济下行的背景下，通过提高居民消费扩大有效需求，按照市场消费需求发展经济，是解决产能过剩问题的合理选择。一方面中央政府可以通过居民消费需求将扩大投资产生的生产资料需求转化为最终的消费品需求，即通过提振居民消费促进经济发展，重新调整我国消费、投资与净出口三方面的经济结构；另一方面提振居民消费需求能够弥补外贸出口的降低，减少出口贸易下降对我国经济可持续发展的消极影响。总之，扩大居民消费对于促进我国经济可持续发展并化解产能过剩问题均具有积极意义。

二、产能过剩的形成机理研究

由于目前我国的社保体系薄弱和居民可支配收入水平较少等因素并存，因此我国居民当年消费动力持续下降，消费支出水平持续降低，导致产业资本循环的售卖阶段中商品资本（W′）无法顺利地转换到货币资本（G′）。此外，近年来欧美经济持续低迷，中外贸易摩擦不断加剧，以及我国廉价劳动力成本优势丧失，我国外贸出口量持续下降。因此，我国投资、居民消费、外贸出口等方面发展不均衡的直接后果便是产能过剩和经济下行。

对于当下我国的产能过剩问题，在外贸出口需求持续低迷、国际贸易复苏缓慢且不可控的状况下，我国政府一方面可通过“一路一带”战略输出过剩产能以及调整经济结构等方法化解“我国投资过剩和投资结构失衡”导致的产能过剩，另一方面可以通过扩大居民消费化解“居民消费低迷和消费结构升级以及外贸额减少”方面的产能过剩。刺激提振居民消费不仅能迅速减少我国产能过剩，而且可以引导投资转型并防止产能过剩加剧，对政府解决产能过剩问题具有正面作用。扩大居民消费水平，尤其是提振可支配收入较低的贫困居民的消费水平，不仅可以解决我国的产能过剩和产品积压问题，而且同时可以解决我国低收入居民群体的贫困问题。居民消费增加可以对冲外贸出口下降所形成的需求缺口，通过产业结构调整和加快资本转化促进经济循环，避免资金流向市场已经饱和的行业，可以引导我国整体经济可持续健康发展，进而促进我国经济快速增长。即，居民消费升级左右着企业投资方向，引导投资资金从产能饱和领域流出，流向投资回报率更高更有发展前途的产业，进一步加快我国产业结构改革。

至于如何实现“通过消费将投资形成的中间需求转化为最终需求，带动经济体系高速运行。”需要运用机制设计理论来完成。

三、机制设计理论的主要思想

机制设计所研究的主题是，对于任何事先确定的一个预期目标（社会目标或经济目标），在信息不对称以及经济活动参与者分散化、公平自主决策条件下，能否设计出一个经济机制使得参与者的个体利益和设计者事先设定的预期目标一致，以及如何设计出符合预期目标的经济机制。也就是说，能否设计以及怎样设计符合既定目标的资源配置方式、政策法规等规则。

机制设计理论的基础理论包括“信息效率理论”和“激励相容理论”两部分。从信息效率方面来分析，机制设计过程就是根据设计者事先设定的预期目标，寻求既能完成预期目标，又要最小化信息成本的过程。比如设定资源的帕累托最优配置为经济目标时，市场竞争机制就保证了此目标的实现。因此，经济机制设计可以看成在既定的信息结构下比较分析不同经济机制的信息成本大小问题，即机制设计理论认为实践中经济机制的优劣可以从信息空间维数的角度来评价。另外从激励相容的要求来分析，经济机制可以看成是一个可引导参与者努力付出的可执行制度体系。对于真实显示偏好和帕累托最优配置的社会目标是否是激励相容的，以往人们通常认为只有公共商品的生产经营存在激励不相容的问题，而对于私人商品的生产经营则不存在激励不相容的问题。

机制设计理论的特点就是比较研究不同的机制设计并将其共同属性研究出来。然而，作为方法论，机制设计理论的理论价值却只能通过实践问题的应用研究来体现。总之，机制设计理论的应用价值不仅限于最初市场机制设计以及企业内部治理结构研究，而且进一步发展到国家宏观经济层面和整体社会制度层面的研究。时至今日，机制设计理论发展成熟后，应用研究的发展步伐继续向前推进，不断拓展新的应用研究领域和研究方向。

四、我国“产能过剩”问题的应对机制设计

近几年来，伴随中国经济的高速增长产生了一些矛盾现象：一方面大量商品过剩、产能过剩，由此大批企业开工不足甚至破产，这也导致大量工人下岗失业，另一方面又有大量贫困人口没有解决温饱问题，即大量潜在消费需求无法得到满足；一方面我国政府连续出台政策调控某些行业的投资需求却仍高速增长，另一方面我国居民储蓄存款数额又持续增加、消费需求反复刺激却难以启动。在凯恩斯看来，上述“产能过剩”和“贫困现象”并存是市场经济发展的必然产物。因为在个体分散化决策市场经济中，企业家和公众个体的投资决策是依据资本未来收益的预期做出的，由于这种预期是不确定的，因而投资需求往往很难弥补总收入与消费之间的差距，有效需求必然不足；如果政府不加干预，产能过剩及贫困必然发生，并继而导致经济下行，最终导致经济危机的发生。也就是说，在引发产能过剩和经济下行的过程中，有效需求不足与贫困具有相互作用、螺旋式累积的联动效应。

上述机制设计的最终目标为：中国的城市化（城镇分布）和产业布局在全国范围内均匀分布，中国居民不再需要跨区域打工。对于区域内各产业中的工作岗位进行计划安排，对于各企事业单位中的非创新性工作岗位，实行非终身制公平轮流就业；而对于那些创新性、复杂性等高度不确定工作，则实行公平竞争上岗原则。所谓“创新性、复杂性等高度不确定工作”，在现实中是指企业高层管理者、创业者和科技研发人员所从事的工作。上述稳定的“非创新性工作岗位”能保证居民的日常生活的小康生活状态，同时也规避了创业者和科技研发者们的后顾之忧。而那些创新性、复杂性等高度不确定工作则满足了居民更高层次的精神需求和物质生活需求，也促进了整个国家经济稳定高速发展。

最后，由于全国各种产业中的“常规性、机械性”工作岗位少于居民就业需求的数量，一旦“常规性、机械性”工作收入实现平均化后，人们不仅拥有了稳定的生活来源保障，而且人们也将会拥有大量的业余时间，这样我国民众就有充分的业余时间创业和科研开发，整个社会将会形成创业和创新的浪潮。上述政策措施的施行将会从根本上改变我国居民消费状况，增强了居民消费意愿，提高居民消费水平，进而化解了我国当前的产能过剩以及产品过剩并遏制了经济下行的压力。

基于化解中国“产能过剩”和“经济可持续发展”的机制设计目标，首先需要考虑的是劳动力增长问题。长远来看，我国劳动力供给的变化与人口变化基本上是一致的。但是，按照我们上述机制设计——通过为全体社会成员提供平等的受教育机会和公平的教育资源以提高全体社会成员的综合素质，而高综合素质的社会成员数量的提高实际上相当于劳动力增长了，此后的经济增长会受益于由此产生的人口红利。另一方面，喜欢科研开发活动的社会成员在业余时间从事的科研开发活动也将加速我国产业的技术进步，我国政府可以引导风投基金投资一些高科技研发公司，通过公司组织社会成员们的科研开发活动。因此，上述机制设计能够支撑一个国家经济长期持续高增长的源泉。

在上述目标下，还有一个问题是无法规避的，那就是中国要为民众的投资创业和进行自主创新建立一种怎样的制度保障？对于投资创业活动，中国现有的风投体制、现代股份制公司制度以及创业板市场等制度安排为各社会成员的投资创业活动提供了完善的制度环境。而对于科研开发创新活动，专利制度作为一种最常见的鼓励创新的制度，被广为使用。另外，政府应设立创新研发基金对我国企业和居民个人的研发创新活动进行补助，也可以设立奖励体系（award system）和采购（procurement）机制等促进研发创新活动。同时，在抉择激励创新机制方面，激励相容引起的“社会效率”与“信息不完全”间的矛盾对立是不可避免的，政府在这种决策方面需要审慎的考量和决策。尽管中国社会和谐和经济发展规划的重点是创新，但是当下中国基于创新活动的机制设计还很不尽如人意。前面的诸项机制设计是在借鉴欧美发达国家发展经验的基础上提出来的，同时也考量分析了当前中国经济发展的特殊背景和环境。总之，机制设计理论作为方法论对于我们中国这样的发展中国家来说，也有重要的理论指导价值。本文提出的机制设计的预期目标是化解产能过剩并推动我国经济可持续发展，至于执行效果如何还有待实践检验。

［1］ 陈乐天.破解产能过剩［N］.证券市场周刊，2013-05-27.

［2］ 林美芬.抑扩张促消费 化解产能过剩［N］.北京观察，2012-09-07.

［3］ 林毅夫，巫和懋，邢亦青.“潮涌现象”与产能过剩的形成机制［J］.经济研究，2010（10）∶4-19.

［4］ 周学仁，李东阳.国际主权债务危机背景下我国外需型产能过剩行业发展对策研究［J］.科技促进发展，2011，（9）∶68-73.

（责任编辑：李健）