基于DEA的资源型城市转型效率评价

李哲　马占新　田甜

[摘要]鄂尔多斯市是依靠煤炭资源而发展起来的资源型城市，资源型城市的经济发展对资源型产业具有高度的依赖性，随着资源的不断枯竭，资源型城市转型刻不容缓。运用数据包络分析的方法，通过构建计量模型，对2005年——2013年鄂尔多斯市城市转型效率进行分析，得出在2005年提出城市转型和产业升级的背景下，鄂尔多斯市的城市转型效率先升后降，且降幅明显，发展持续呈走下坡趋势。鄂尔多斯市政府应加大政府支持力度，尽快制定产业政策，加强环境治理，大力发展旅游业，促进就业率以及环境的治理和保护。

[关键词]鄂尔多斯；DEA；资源型城市；转型效率

[中图分类号]F830 [文献标识码]A

资源型城市是依托该地区的丰富资源发展起来的城市，是以当地资源的开发和加工为支柱产业的城市。资源型城市的经济发展对资源型产业具有高度的依赖性，往往城市的兴起就是附近发现了丰富的矿产资源，随着资源的开发，城市也得到了发展，但是这类城市会出现产业结构单一、经济畸形发展的局面，而随着资源趋于枯竭，不可避免的又会出现城市发展缓慢。我国大部分资源型城市面临这种情况，因此资源型城市的产业转型已经成为了亟待解决的重要问题。

鄂尔多斯市是典型的煤炭资源型城市，截止2012年，已探明煤炭储量1496亿吨，约占全国总储量的1/6，鄂尔多斯的煤炭资源不仅储量大，分布广泛，而且煤质良好，品种齐全。近年来，依托当地丰富的煤炭资源，鄂尔多斯得到了飞速的发展。但是，由于技术不发达，对资源的开采只重数量不重质量，给城市的生态环境带来了毁灭性的破坏，城市正面临着严重的环境问题，如地面塌陷、土壤退化、“三废”超标排放等等。毫无疑问，城市依靠单一的资源型产业已经不合时宜，依托强大的工业大力发展服务业、旅游业等才是城市可持续发展之道。2005年，鄂尔多斯市率先在全国煤炭城市中开展了煤矿重组，并全力实施以煤炭资源整合、开采工艺改革和推进机械化开采”为主要内容的全面改革，提高工业技术与资源的利用效率，减少污染物的排放，正逐步探索一条合理的资源型城市转型之路。

资源型城市转型战略提出已有十几年的时间，很多学者对其进行了研究。早期的研究，更多的是对资源型城市转型的动因和路径分析，周德群等对矿业城市有关研究进行了深入的总结和评述，并且给出了资源型城市转型的路径。刘语轩利用生命周期理论分析了资源型城市转型过程中一般路径，史学义等给出了资源型城市转型与可持续发展的系统动力学模型。

近年来对资源型城市的评价研究也呈上升趋势，赵海云等使用层次分析法从经济、社会、资源、环境4个子系统构建了矿业城市的可持续发展指标体系，并测算了全国52个矿业城市的可持续发展水平。吴冠岑等将可持续发展理念融入建立资源型城市转型评价体系的过程，分别从经济、社会、资源、环境4个方面构筑其评价体系并给出测算某一处在转型期资源型城市的发展水平、可持续性、协调性和发展趋势的公式。姜传军等在总结前人研究的基础上构建了包含33个指标的评价体系，分别从经济、社会、资源和生态四方面对林业资源型城市经济转型进行了评价。侯强以阜新市为例，在对比实施转型战略前后变化的基础上从社会、经济和环境三方面构建了资源枯竭型城市转型效果评价体系，并使用层次分析法赋值，对阜新市的转型效果进行了测算。

从众多学者的研究来看，其重点多在于构建评价体系，测算指标全面而众多，但都很少从“效率”这个角度来进行对资源型城市转型的评价，并且其方法大多集中在层次分析等方法上：“转型效率”和DEA方法较少被学者们提及并在资源型城市经济转型评价中使用，城市转型评价是一个多输入和多输出的复杂评价系统，本文基于对资源型城市特点，在考虑环境因素情况下，使用DEA方法对城市转型效率进行测算。

一、指标选取与数据收集

数据包络分析（data envelopment analysis，DEA）是有美国著名运筹学家Charnes和Cooper等学者于1978年提出的效率评价方法，它把单输入和单输出的工程效率推广到多输入多输出同类决策单元的有效评价中。CCR模型是DEA方法的第一个模型，也是最重要应用最广泛的DEA模型。但是，过去简单的CCR模型的评价参照系”是有效决策单元，即传统DEA方法只能获得和有效决策单元比较的信息，而实际上人们需要比较的对象不仅仅限于“优秀单元”，还可能是“一般单元”（如录取线）、“较差单元”（如可容忍的底线）或者某种特殊单元（如选定的样板、标准或某些特定对象），而传统DEA方法无法评价这些问题，为了得到更好的结果，在此我们采用广义参考集DEA模型。

转型效率的基本思想在资源型城市继续发挥自身功能的同时，能降低对资源的依赖程度，减少环境污染，以资源型产业带动其他产业尤其是第三产业的发展，促进社会就业，提高社会和谐度，这就意味着城市经济发展的同时做到最小资源消耗和最少环境污染。

在具体的DEA应用中，一般将收益型的指标视为产出指标体系，此类指标的特点是指标值越大越好：将成本型指标视为投入指标体系，此类指标的特点是越小越好。

1.投入指标

选取的指标包括能源和资本两方面的投入。

能源投入，用工业用电量来代表，即以一定时段内工业用电量数值：经济增长更离不开电力的刚性支撑，特别是制造业发达地区，经济增长更离不开电力的刚性支撑。

资本投入，用社会固定资产投资来代表。以货币表现的建造和购置固定资产活动的工作量，它是反映固定资产投资规模、速度、比例关系和使用方向的综合性指标。

2.产出指标

选取的指标包括地区生产总值，第三产业产值，社会就业人口，城市绿地面积四方面的产出。

地区生产总值（GDP），该指标反应一个地区经济发展状况，是最直接的衡量标准。资源型城市转型寻求的是城市的长久健康发展，只有经济稳步健康发展才能称之为可持续发展。

第三产业产值，一般来说，资源型城市拥有强大的工业基础，但是其他产业却相对比较薄弱，应该依托其工业基础大力发展第三产业。第三产业有利于扩大就业，缓解就业压力，提高人民生活水平，还能够反补第一、第二产业，促进经济健康发展。

社会就业人口，城市是由大量市民组成的，城市的转型必将带来大量的闲置劳动力，必须大力加强培训，让他们能够重新融入市场经济的怀抱，为地区的发展贡献自己的力量。同时，提倡个人创业和自谋职业，制定相应的地方法规鼓励创业者在全社会形成良好的创业环境和氛围。

城市绿地面积，资源型城市亟待解决的一个重要问题就是环境问题，改变以往发展模式，寻求经济发展的同时，使得污染减少，绿地增多，环境得到改善。

具体评价指标见表1

四、政策建议

基于以上研究结论，特提出以下几点建议：

1.加大政府支持力度，尽快制定产业政策

资源型城市的产业转型之路需要政府、企业、民众上下一条心，政府在这一过程中发挥着重要作用。在资源产业转型过程中，需要较高的转移成本，仅仅依靠企业是难以承担的，这就需要地方政府的大力支撑，尤其是资金上的支援，减免税金、财政补偿性贷款等措施，多方筹款，帮助企业渡过难关。资源型城市虽然处在偏远地区，但是仍然有着很多得天独厚的优势，这些优势极有可能成为该地区招商引资的亮点，地方政府应尽快因地制宜地制定产业发展政策，为地区发展注入新的活力。

2.加强环境治理，改变污染现状

资源型城市面临严峻的环境污染问题，环境治理已经刻不容缓，再也不能靠污染环境来谋求经济的一时发展。因此，一定要树立可持续发展的观念。一方面，加大治理环境的关注度和资金投入力度。针对本地区的环境特点，制定相应的地方法规，提出合理的环境治理方案，坚持“谁污染、谁治理、谁开发、谁保护”的原则。另一方面，加速资源采掘、开发、加工等环节的技术改造，尽量减少环境污染。对设备简陋、污染严重并且屡教不改的小煤矿和小工厂，坚决予以取缔。

3.大力发展以旅游业为主的第三产业，促进落实就业问题

大力发展第三产业，鄂尔多斯拥有丰富的旅游资源，成吉思汗陵和响沙湾均为国家5A景区，美丽的草原风气和历史气息，吸引着世界各地的旅客，充分挖掘其潜力，统筹规划做大做强，一定能带动该地区的经济发展。发展第三产业无疑会提供更多优质的岗位，也能解决地区的就业困难，真正做到发展经济的同时保证民生。同时，提倡个人创业和自谋职业，制定相应的地方法规鼓励创业者，给予大力支持，保障他们的合法权利和创业热情，在全社会形成良好的创业环境和氛围。

结语资源是有限的，能被消耗殆尽的，但是资源型城市仍将存活下去。曾经，鄂尔多斯作为“煤都”取得了辉煌的成就，让这个北疆小城享誉全国，今后在城市转型的路上存在着种种问题，但是只要选择正确的转型之路，坚持可持续健康的发展之路，大力发展第三产业，促进就业和社会稳定，积极处理环境问题，整治环境污染，坚持不懈努力下去，鄂尔多斯必将重新换发昔日的光彩。