央企技术创新体系框架模式及建设目标研究

□ 文/吕建中 杨虹 袁磊 司云波 杨艳 龚小军＊

央企技术创新体系框架模式及建设目标研究

□ 文/吕建中 杨虹 袁磊 司云波 杨艳 龚小军＊

建设中央企业技术创新体系是提升央企技术创新能力的重要举措。文章指出央企技术创新的动力因素应包括技术推动、市场拉动、企业家精神、员工参与、政府和社会驱动五大类，研究提出了央企技术创新体系的内涵及基本框架，并对央企技术创新体系的五大基本要素，即战略、组织、资源、规则、文化以及相应形成的五个子体系进行了深度解析，对加强中央企业技术创新体系建设的战略目标及重点工作提出了相应的建议。

中央企业；技术创新体系；动力因素；框架模式；战略；组织

自“十一五”以来，中央企业积极开展技术创新体系建设工作，取得了显著成效，特别是以航天科工、中国移动、国家电网、中国石油、中国石化等为代表的一批大型企业（约占中央企业总数的20%）已经建立起了较为完善的技术创新体系，其中一些企业的技术创新体系建设工程还获得了国家科技进步奖。但是，从总体上看，中央企业的技术创新体系建设水平参差不齐，大部分企业的创新体系还不够完善，少数企业的建设工作才刚刚起步，迫切需要在今后一个时期加大力度，进一步推进技术创新体系建设工作。因此，总结中央企业技术创新体系建设的丰富实践，有必要认真梳理中央企业技术创新的动力因素，研究提出体系建设的框架模式，以便使企业的技术创新体系建设工作进一步制度化、规范化、科学化。

技术创新体系的基本框架

中央企业技术创新体系是以服务于中央企业技术创新战略为宗旨，围绕研究、开发、成果推广的创新链条，以增强创新能力、动力和活力为目的，将技术创新的战略体系、组织体系、资源体系、规则体系、文化体系等有机联系起来，并与外部创新资源相互融合，由此形成的一种企业综合运行系统。

基于中央企业技术创新体系建设特点和运营管理需要，我们提出了技术创新体系的五大基本要素，即战略、组织、资源、规则、文化，并由此形成相应的五个子体系，共同组成完整的中央企业技术创新体系框架（图1）。其中，每个子体系又可以按层级细化出若干更为具体、可操作的项目，以此确定体系建设的内容和重点。

（一）战略体系

技术创新的战略体系是企业技术创新的龙头，包括企业对技术创新的战略定位、战略决策、战略规划（图2）。

图1　中央企业技术创新体系基本框架

图2　战略体系的主要内容

战略定位主要是对企业的创新理念、方向、目标的筹划或安排。战略决策主要是按照既定的战略定位，对企业的重大技术创新事项、长远安排进行决策。战略规划主要包括中长期规划和科研计划两部分。中长期规划是企业技术发展的蓝图和实现创新战略的路线图；科研计划则是对科技活动的立项、资金、人员、进度的具体安排。

中央企业技术创新的战略体系既要反映和支持企业的业务战略，又要统领企业的技术创新工作全局，其技术创新的战略定位是动态的，需要根据企业内外部环境的变化而进行调整。

（二）组织体系

技术创新的组织体系是企业实施技术创新战略的组织保障和体系的基本架构，主要是指技术创新活动和管理工作的机构设置以及各机构之间的分工协作关系。中央企业技术创新组织体系主要包括：管理组织体系、研发组织体系、项目组织方式（图3）。

管理组织体系主要是由各级主管科技工作的领导、部门所组成的行政管理体系。科技管理部门是重大科技决策的执行和实施机构，负责组织落实公司关于科技工作的重大决策、编制年度科技计划、组织科技项目管理、解决重大决策在实施中出现的问题等。

图3　组织体系的主要构成

图4　资源体系的主要构成

研发组织体系主要是针对企业内部科研单位的组织管理模式。从国内外优秀企业的研发组织设置情况来看，有的集中在总部统一管理（集中模式），有的则分散在各业务板块（分散模式），还有的既有集中又有分散（混合模式），企业需要根据自己的实际情况确定合理的研发组织体系。

在国际化经营的条件下，企业的研发机构既包括母国的研发机构，也包括海外研发机构。在开放式创新条件下，外部协作单位的协作方式、工作方向是企业内部研发组织的延伸，也是企业研发组织体系的重要组成部分。

项目组织方式主要指日常科研工作的组织和运作方式。目前国内外广泛认可的项目组织方式是课题制或项目制。一些企业为了便于科技成果转化，推出了将“研究、开发、试验、产业化”集中为一个整体的一体化项目，这也是一种技术创新中的项目组织方式。

中央企业技术创新的组织体系是企业管理体制的重要组成部分，与主营业务发展、生产经营组织等密不可分。技术创新的组织体系既要与企业的业务特点、经营规模、管理体制等相适应，又要体现技术创新的内在规律，总体上的要求是结构优化、分工合理、职责清晰、精干高效。

（三）资源体系

技术创新的资源体系是技术创新体系建设的物质基础，包括技术创新所需要的科技经费投入、科技队伍、科技基础条件平台、技术和经验积累等各种人、财、物资源的投入和管理方式（图4）。

在技术创新的要素体系中，科技投入总额、研发经费投入强度以及研发经费来源结构、分配结构等，都直接影响到技术创新的力度。不同行业的企业，其研发投入强度有一定差别。

一般情况下，企业应根据自身的行业特点及技术创新战略，选择保持行业最高的研发投入强度，或行业内较高、中等、较低研发投入强度等不同策略。但对于中央企业来说，应该保持较高水平的研发投入强度以引领所属行业未来的发展。

对技术创新工作而言，研发队伍的规模、结构、整体水平对技术创新工作影响很大。研发队伍中拥有硕、博士学位和中高级职称的人员比例，大体可以反映研发队伍的素质和能力（应用研究和基础研究）。对于中央企业来说，还要考虑拥有国内顶尖人才、在国际上有影响的技术权威等。

科技基础条件平台是指在技术创新活动中，进行实验或试验的仪器设备、实验或试验设施、基地、数据库及信息管理系统等构成的物质支撑条件。中央企业拥有的各类国家重点实验室、数据中心以及大型实验或试验基地、科技园区等都是重要的基础条件平台。

技术积累是指在长期的技术创新过程中积累下来的专利、技术秘密、制造工艺及其他技术经验。没有一定的技术和经验积累，企业很难在短期内取得大的创新突破。

中央企业的技术创新需要投入足够的资源，而且投入资源的数量、质量、结构及配置方式等都会影响到创新的成效。毫无疑问，创新资源是有限的，技术创新的资源体系建设不仅要解决好资源的投入保障问题，更要解决好资源的优化配置、高效利用问题，努力实现创新资源的投入产出效益最大化。

（四）规则体系

技术创新的规则体系是企业在技术创新管理过程中形成的各种规章制度、工作流程、管理办法、运行机制等的总和。规则体系既包括计划管理、经费管理、人员管理、研发过程管理、成果管理等方面的专门制度、流程，也包括与之相对应的各种创新管理机制（图5）。

图5　规则体系的主要构成

创新管理机制主要包括如下内容：

技术创新决策机制，即企业总部和各业务单位技术创新决策机构的运作方式、技术创新重大事项决策中的工作流程和制度安排等。

科研经费投入机制，即企业研发资金的筹集办法和研发投入规模、投入强度的确定方法，对各类研发项目经费来源结构的规定，研发经费在基础研究、应用研究、试验发展及不同技术领域之间分配比例的安排等。

科研成果转化机制，即围绕促进科技成果转化而制定的各种管理制度和办法。科研人员考核激励机制，即为调动科技人员主动性、积极性和创造性而制定的有关业绩考核、职业发展、奖励激励办法。

研发项目管理机制，即围绕研发项目所形成的立项、组织、经费、人员、审查、验收、成果等方面的管理制度和流程。对外合作机制，即以确定对外技术合作领域、对象、方式等为重点的制度和政策等，突出优势互补、利益共享、风险共担机制。

中央企业技术创新的规则体系致力于良好的创新制度安排和机制设计，这是企业顺利组织技术创新活动、有效实现创新目标和价值、全面提升创新管理水平的根本保证。同时，制度、机制创新也是企业创新的重要组成部分，并与技术创新一并成为驱动企业创新发展的两个轮子。企业只有坚持深化体制改革，大胆推进制度、机制创新，才能不断为技术创新注入新的动力和活力。

（五）文化体系

技术创新文化是渗透在企业员工思想行为之中、在企业技术创新活动中被广泛接受并对员工和组织的思想行为有规范作用的价值观和信念。技术创新的文化体系主要包括创新的文化氛围和活动载体，其中，文化氛围主要指企业家精神、员工创新意识、企业内部的舆论导向；活动载体主要包括创新典范介绍、宣传媒介、活动平台等文化展现方式等（图6）。

图6　文化体系的主要构成

技术创新体系建设若干建议

（一）战略目标

总的目标应该是通过技术创新体系建设，探索形成符合中央企业特点、顺应改革发展潮流、战略目标清晰、组织运行有效、资源投入充足、规则流程规范、文化氛围浓厚的技术创新体系框架，并借助于自上而下的工作推动和激励约束机制，促进优秀技术创新企业进一步跨上世界领先水平，帮助落后企业尽快建立完善技术创新体系，从整体上加快中央企业向创新驱动发展方式转变。

同时，通过加强技术创新体系建设，为中央企业的技术创新工作创造良好的内部环境；不断完善技术创新管理、优化技术创新体制机制，提高科技资源的利用效率和研发人员的工作积极性，促进科技成果的转化，使技术创新体系的运转更加流畅高效；明确技术创新的战略方向、合理配置科技资源，突破一批对企业发展有制约作用的关键技术、对企业长远发展有战略意义的前沿技术，提高企业对行业高端产品、高端技术的自主开发能力，切实增强企业的技术创新能力、价值创造力及市场竞争力。

（二）战略体系建设

其主要目标是建立起战略定位清晰、战略决策科学、规划计划完备的技术创新战略体系。

根据企业自主创新能力和所在行业特征，明确技术创新的战略定位选择，包括理念、方向和目标，形成依靠技术创新带动企业升级换代的路线图和战略框架。

在总部、业务板块、业务单位层面构建机构健全、分工明确、指挥统一、运作高效的技术创新决策体制。应分层级建立科技委员会、专家咨询委员会，合理划分科技委员会、科技行政部门、专家咨询委员会的工作职责，以科技委员会作为技术创新工作的最高决策机构，推进决策的民主化，以专家咨询委员会作为决策咨询机构，推进决策的科学化。应完善科技委员会的运作机制，定期召开会议。不仅将科技委员会作为决策机构，也将其作为解决技术创新重大问题的工作机构，切实发挥科技委员会在解决重大问题、协调重大关系方面的功能。

按照技术创新的战略定位，基于主营业务的短期需求和长远发展，统筹谋划中长期发展规划和计划布局与设计，形成与主营业务相互支持的科技创新中长期规划、年度计划，并将规划和计划的主要任务落实在研发和成果产业化项目中。

（三） 组织体系建设

主要目标是建立起层次清晰、分工明确、精简高效、“产学研用”协同运作的技术创新组织体系。在大多数企业建立起中央研究院，并在提高企业自主创新能力方面发挥主导作用。

明确中央企业“一把手”对技术创新体系建设的领导责任，把建立能够覆盖主营业务的研发体系作为构建技术创新组织体系的一项基本工作，加强对所有下属业务单位技术创新组织体系建设的指导。同时，打破“条块”分割，着力构建既层次清晰、分工合理、特色鲜明，又彼此能够有效协作的研发组织体系。

把设立中央研究院作为完善研发组织体系的一项重要工作，并明确其主要承担基础性、共性、超前储备等方面的重大技术研究；明确各业务板块的二级研究机构主要承担直接面向客户的新产品和新技术开发、特有技术、地域性技术、传统技术的渐进性改进、生产技术支持和服务等。承担中央研究院职责的各直属科研院所之间应该有明确的分工，各业务板块的二级研发中心应该在明确分工条件下，形成自己的特色研发方向；在明确分工的基础上，针对技术创新链条上的不同类型工作，形成内部研发机构之间的有效协作。

积极探索加强海外研发机构建设和布局的有效途径。适应中央企业实施“走出去”战略和跨国经营的需要，通过吸引海外优秀科技人才，设立与国外科研院所的科研合作项目等，有效利用和整合国际科技资源。

（四）资源体系建设

主要目标是建立投入充足、资源配置合理、资源得到充分利用的技术创新资源体系，争取到2020年，优秀企业的研发投入强度、万名员工中的研发人数、研发人员中拥有硕、博士学位的比例等指标，接近或达到国外同行业领先企业的水平。

突出保持研发经费的稳定增长、培养一支高素质的研发队伍、建设先进的实验或试验设备和条件。明确研发经费投入强度指标考核，扩大经费来源渠道，提高资金使用效率；不断完善研发队伍的专业结构，加强高素质研发人才和科技领军人物的引进和培养，在企业内部设立首席技术专家，探索设立首席技术官（CTO）职位；加强技术创新实验室和试验基地建设，有条件的企业要向园区式、集成式发展，打造协同高效的创新平台。

（五）规则体系建设

主要目标是尽快形成一整套具有中央企业特色的科学、规范、先进的技术创新管理制度、流程、方法体系。

着力建立完善统一的技术创新制度体系，促进中央企业技术创新管理的科学化和规范化。主要涉及科研经费管理、科技人员管理、科研项目管理、科技成果管理、科研设备管理等方面的制度和流程。

切实加强科研计划、项目审批制度建设，特别是对各业务板块、下属企业的自筹经费研发项目，应建立健全集中审查制度、联合研究制度、成果共享制度等。同时，加强对计划实施和资金使用的监督评估，完善责任倒查机制，形成科研信用制度体系。

大力拓展科技成果转化的渠道，并制定配套的管理制度。建立试验开发项目在立项时用户参与或用户出资的制度；建立在技术性能相当的情况下鼓励使用自主研发的产品、限制或禁止使用进口产品的制度；建立自主创新成果推广应用考核制度、科技成果转化奖励制度，以及新产品使用风险补偿制度等。

建立有效激发科研人员创新活力的机制，制定能够充分反映基础研究、应用研究、试验开发项目特点的项目管理办法，保障科研人员待遇；从研发人员的薪酬水平、职级设置、职称晋升、荣誉授予等多方面完善人力资源管理制度，保证优秀研发人才安心科研岗位，更好地激发研发人员的工作积极性。

（六）文化体系建设

主要目标是建立有利于调动科技人员积极性、促进创新活动的思想观念、理想信念、行为准则及价值观体系。

完善企业领导考核机制，培育和激发企业家精神，鼓励员工积极参与技术创新，并采取创新基金、风险投资等方式，为群众性技术创新活动开辟渠道、搭建平台、提供培训和经费支持。同时，广泛开展创新成果、事迹、经验的宣传交流，把创新意识渗透到企业改革发展的方方面面。

中央企业技术创新体系建设是一项复杂而艰巨的系统工程。在当前和今后一个时期，中央企业应当按照国家实施创新驱动发展战略的总体部署，结合中央关于深化国有企业改革的总体要求，通过加强技术创新体系建设，为企业的转型升级注入动力和活力；应当紧紧围绕增强企业技术创新能力、市场竞争力及价值创造力的需要，实施技术创新体系建设工程，并以此作为检验建设成效的标准，特别是要把加强技术创新体系建设的各项战略措施落到实处。同时，应当妥善处理好自主创新与开放式创新、协调创新的关系，防止把技术创新体系建设变成企业封闭的创新体系。还应更加重视技术创新体系的“软件”建设，突出技术创新制度和文化，使更多的中央企业依靠技术创新体系建设成为“能跳舞的大象”。

作者单位：中国石油集团经济技术研究院
★西安电子科技大学

（本文获中国石油企业协会行业部级2016年度全国石油石化企业管理现代化创新优秀论文评审一等奖）