基于SMART原则的化工企业安全文化评价指标体系研究

撒占友，刘凯利

(青岛理工大学，山东青岛 266520)

基于SMART原则的化工企业安全文化评价指标体系研究

撒占友，刘凯利

(青岛理工大学，山东青岛266520)

基于SMART原则，从安全理念、安全环境、组织行为表现3个方面建立了包含7个一级指标，19个二级指标的化工企业安全文化评价指标体系；运用模糊层次分析法，通过专家咨询、Matlab软件确定各指标权重，其中排在前三的指标为制度制定及执行(0.133 4)、安全防护(0.114 2)、培训与学习效果体现(0.066 6)。结果表明：化工企业安全文化建设工作的重点在于提高安全管理水平、营造安全环境、加强培训与学习。

安全文化 化工企业 SMART原则 评价指标体系

对于安全文化评价指标体系的建立，国外学者Cox S[1]、Clarke S[2]、Wiegmann D[3]等研究较早；国内学者马跃、傅贵等[4]依据安全文化就是安全理念的定义以及行为安全“2-4”模型，从安全文化本身及安全文化的作用结果2个视角出发，构建了独特的评价体系；田水承等[5]从安全观念文化、安全制度文化、安全行为文化和安全物质文化4个角度展开研究；另有赵宇飞[6]、宋晓燕[7]、常云海[8]等人进行了探索；国家安全生产监督管理总局发布的《企业安全文化建设评价准则》[9]则给出了较为全面的的评价指标体系。笔者通过学习前辈的研究成果、结合实际理解安全文化的内涵并基于此建立了化工企业安全文化评价指标体系。

1 SMART原则

SMART原则源自目标管理，并得到了3种概括解释[11]。本文在对化工企业进行安全文化评价时，它的内涵被定义为：S-Specific(特定的)、M-Measurable(可测量的)、A-Attainable(可得到的)、R-Relevant(相关的)、T-Trackable(可跟踪的)。

1.1 S-Specific(特定的)

建立化工企业安全文化评价指标体系的首要工作是选取足以反映化工企业安全文化建设现状的指标，其次使其有机结合并进行整体分析、定位。指标的确定和体系的建立有2个落脚点，即化工企业、安全文化。评价体系应针对化工行业的特点量身定制，如由于危险有害品多，有可能造成群死群伤事故，因此群体防护和个体防护显得尤为重要；同时所选取的指标应系统、全面，必须能够体现安全文化的本质特征，而非企业安全管理或者其他方面，即目标特定。

1.2 M-Measurable(可测量的)

为更好地指导实践，指标体系所包含元素应尽可能得到量化。对于定性指标如安全管理、培训与学习等需明确其内涵并建立详尽而清晰的评价标准，以实现量化目的。

1.3 A-Attainable(可得到的)

指标体系在设计时应考虑获得指标量化数据的可能性。如果某一项指标的数据在现实中不可能获取或获取难度很大、成本很高时，这项指标的可操作性就值得质疑。

1.4 R-Relevant(相关的)

评价体系中的各个指标不是简单的堆砌，而是彼此间有一定的内在逻辑关系。一方面各个指标应与评价目的相关；另一方面各个指标应对被评价对象的各个方面给予描述，并且相互之间具有关联性，能相互补充、相互验证，但应注意避免出现过多的内涵重叠，如笔者建立的评价体系中有指标“制度制定及执行”，将所有安全相关制度囊括在内，在进行其他指标选择时，如“安全培训与学习”，其内涵不能包括“安全培训与学习制度”。

1.5 T-Trackable(可跟踪的)

企业是在发展、变化的，企业的安全文化也会因时间的推移而显现出不同的特征，因此对企业安全文化的评价工作应该是持久的、动态的，这就要求评价体系中所选择的元素便于跟踪、监测，以适应实际变化。

2 化工企业安全文化评价指标体系的建立

笔者结合现有研究成果和实践学习，将安全文化理解为安全理念、安全环境以及组织行为这三者所表现出的综合特征。在此基础上，立足于化工企业的特点、基于SMART原则从安全理念、安全环境、组织行为表现3个方面建立了如图1所示的评价指标体系。

2.1 安全理念

安全理念代表了企业的基本安全态度，其充分性指企业所提炼出的安全理念应完整、简洁、便于记忆、具有号召力；员工知晓程度衡量员工对企业安全理念是否熟记在心；员工认同程度考察员工是否乐于将企业安全理念作为行为准则。综上，安全理念下设充分性、员工知晓程度、员工认同程度3个二级指标。

图1 化工企业安全文化评价指标体系

2.2 安全环境

安全环境建设旨在营造良好的安全氛围，以保护员工、指引行为，包含安全指引、安全防护2个方面。

安全指引：从安全标志运用、操作规程指导、事故警示3个方面进行评估。安全标志运用可参照GB2894-2008《安全标志及其使用导则》，并根据实际情况适时调整，要求位置合理、正确传递安全信息；操作规程指导在说明正确操作方法的同时要明确指出安全注意事项、可能发生的事故及对策；事故警示是指在事故多发部位将事故发生过程及原因做成卡片以实现警示员工的目的，要求位置合理、内容简明扼要、尺寸合理。

安全防护：包含安全防护装置、个体防护用品两个方面。安全防护装置是对危险作业场所、危险源和危险设备设施采取的防护措施，要求位置合理、定期检查以确保有效。个体防护用品的保护对象为个人，如安全帽、防护口罩、耳塞等，要求到达防护要求、配备齐全、定期检查及更换。

综上，安全环境下设安全指引、安全防护2个二级指标。

2.3 组织行为

组织行为包括决策层、管理层、执行层的行为，是评估安全文化的最重要部分，从安全管理、培训与学习、行为激励、事务参与、信息传播5个方面阐述。

安全管理：从机构设置、制度制定及执行进行评估。机构设置要求组织框架及资源分配合理，各机构权责分明、独立履行职责并可直接向最高领导报告；制度(如安全生产责任制度、安全培训与教育制度、应急演练制度等)制定必须完善并得到有效执行，做到任何状况下都“有制可依”。

培训与学习：从员工素质、充分性、效果体现3个方面评估。员工素质的衡量主要通过受教育程度、学习态度2个指标；培训与学习的充分性要求培训内容合理，符合岗位需求，进行岗位风险辨识，并注重安全行为习惯培养，培训方式以员工乐于接受或满意为准，同时要求安全培训与学习周期性得、持续得进行；效果体现从员工的态度变化、技能提升、行为改善来评估。

行为激励：将员工安全行为表现作为考核的重要部分，定期进行，并坚持公平、公正、公开的原则；要求激励方式多样，奖惩结合，物质与精神奖励相结合；要求激励效果体现为：员工广泛知晓激励制度并以此为动力改善个人行为以促进安全绩效的提高。

事务参与：从安全会议与活动、报告与建议、沟通交流3个方面评估。安全会议与活动要求定期举行，邀请员工代表参加安全会议，鼓励员工开展安全活动；报告与建议要求渠道畅通、便捷，及时处理信息并反馈给报告者，鼓励员工发现、上报隐患并共享；良好的沟通与交流系统要求员工之间、管理层之间、上下级之间、企业与外部环境保持良好的安全信息沟通交流。

信息传播：从信息资源、信息系统、效能体现来衡量。信息资源包含管理信息、技术信息、事故信息等并建立信息库；信息系统包含管理机制、平台建设、传播载体；效能体现从便捷性、知晓率、交互性进行评估。

综上，组织行为表现包含安全管理、培训与学习、行为激励、事务参与、信息传播5个一级指标，下设机构设置、制度制定及执行、员工素质、培训充分性、培训效果体现、安全业绩考核、激励方式、激励效果、安全会议与活动、报告与建议、沟通交流、信息资源、信息系统、效能体现14个二级指标。

3 模糊层次分析

目标层U下7个一级指标——安全理念A1、安全环境A2、安全管理A3、培训与学习A4、行为激励A5、事务参与A6、信息传播A7(即准则层元素)，采用专家咨询法建立如表1所示模糊互补判断矩阵(本文采用“0.1～0.9标度法”进行任意两个元素关于某准则的相对重要程度的确定)。

表1 准则层对目标层模糊互补判断矩阵

运用Matlab将其转换为模糊一致矩阵，如下：

(1)

n——模糊矩阵的阶数；

aij——两元素相比较的判断值。

准则层对目标层权重计算：

W0=(0.116 7 0.163 1 0.190 5 0.163 1 0.117 9 0.117 9 0.131 0)

同理可得各方案层对准则层权重，如下：

W1=(0.291 7 0.316 7 0.391 7)

W2=(0.300 0 0.700 0)

W3=(0.300 0 0.700 0)

W4=(0.241 7 0.350 0 0.408 3)

W5=(0.425 0 0.266 7 0.308 3)

W6=(0.250 0 0.400 0 0.350 0)

W7=(0.291 7 0.333 3 0.375 0)

权重总排序见表2。

表2 权重总排序

由表2可知，在所建立的评价指标体系中，一级指标中安全管理权重最大，二级指标中制度制定及执行(0.133 4)、安全防护(0.114 2)、培训与学习效果体现(0.066 6)是排在前三的元素，安全理念的充分性(0.021 2)是排在最后的元素。化工企业安全文化建设工作的重点在于以下内容。

3.1 提高安全管理水平

安全管理的客体是企业的人和物，从决策层到一线员工，其综合素养参差不齐，给安全管理带来了挑战；同时由于化工行业所涉及的物料、设备等较为复杂，安全管理的有效实施颇有难度却也极其重要。化工企业可建立安全管理信息系统，对所采集的信息进行监控、分析、预测，使安全管理更加科学、系统，提高安全管理水平。

3.2 营造安全环境

通过安全标识、安全标语、广播等营造安全氛围，进而影响员工，增强其安全意识；同时由于化工行业易发生群死群伤事故，群体和个人的安全防护措施不容丝毫懈怠。

3.3 加强培训与学习

安全培训与学习的对象为企业所有员工，并且应定期、周期性地进行。对于一线员工，除基本安全知识(相关法律、法规，企业制度等)外，安全培训与学习的重要内容为安全理念宣贯、岗位风险辨识，提高其安全意识以及防范、应对、处理事故的能力。

4 结论

a)基于SMART原则，立足化工企业危险有害品多、工艺条件复杂、事故后果严重等特点从安全理念、安全环境、组织行为表现3个方面建立了包含7个一级指标，19个二级指标的化工企业安全文化评价指标体系。

b)运用模糊层次分析法、借助Matlab确定各指标权重：一级指标中安全管理是权重最大的元素，二级指标中制度制定及执行、安全防护、培训与学习效果体现是排在前三的元素；安全文化建设工作的重点在于提高安全管理水平、营造安全环境、加强培训与学习。

本文仅构建了化工企业的安全文化评价指标体系并确定权重，建立完善的评价模型并结合特定化工企业进行安全文化建设现状分析等工作有待进一步研究。

[1] Cox S, Flin R.Safety culture:philosopher’s stone or man of straw?[J].Work and Stress,1998,12(3):202-216.

[2] Clarke S. Perceptions of organizational safety:implications for the development of safety culture[J]. Journal of Organizational Behavior, 1999(20):185-198.

[3] Wiegmann, D, Zhang H, von Thaden T, et al. A synthesis of safety culture and safety climate research[R].Technical report ARL-02-3/FAA-02-2, Federal aviation administration atlantic city international airport，NJ，2002(6).

[4] 马跃,傅贵,臧亚丽.企业安全文化建设水平评价指标体系研究[J].中国安全科学学报,2014(4):124-129.

[5] 田水承,李磊,王莉，等.基于ANP法的企业安全文化模糊综合评价[J].中国安全科学学报,2011(7):15-20.

[6] 赵宇飞,潘金双.基于人因失误理论的安全文化评价指标体系构建[J].中国安全科学学报,2011,21(8):101-107.

[7] 宋晓燕.企业安全文化评价指标体系研究[D].北京：首都经济贸易大学，2005.

[8] 常云海.石油化工企业安全文化建设体系构建与应用研究[D].北京：首都经济贸易大学,2014.

[9] AQ/T9005-2008企业安全文化建设评价准则[S].

[10] 李字庆.SMART原则及其与绩效管理关系研究[J].商场现代化,2007(19):148-149.

[11] 金磊,徐德蜀.中国安全文化研究与现代应用探讨[J].软科学,1995(4):10-14.

[12] 吕跃进.基于模糊一致矩阵的模糊层次分析法的排序[J].模糊系统与数学,2002,16(2):80-86.

StudyonChemicalEnterpriseSafetyCultureEvaluationSystemBasedonSMARTPrinciples

Sa Zhanyou，Liu Kaili

(Qingdao Technological University, Shandong, Qingdao, 266520)

Based on SMART principles, this paper established a chemical enterprise safety culture evaluation system from three aspects of safety concept, safety environment and organizational behavior performance, which were divided into 7 first class indexes and second indexes of 19. By specialists inquired method, made use of fuzzy analytic hierarchy process and Matlab software to determine the weight of each index. The indexes of the top three are formulation and execution of institutions (0.133 4), safety protection (0.114 2), and effect of training (0.666 6). The result shows that the keys to chemical enterprise safety culture construction are to improve safety management, to establish safe environment, and to strengthen training.

safety culture; chemical enterprise; SMART principles; evaluation system

2016-02-12

撒占友，博士，教授，现主要从事安全工程、工矿灾害预防与控制方面教学与科研工作。