BOT+EPC模式下如何进行公路工程监理职能的转变

姚吉虹

（平顶山市公路管理局中心试验室，河南平顶山 467000）

BOT+EPC模式下如何进行公路工程监理职能的转变

姚吉虹

（平顶山市公路管理局中心试验室，河南平顶山 467000）

在人类历史发展中，交通运输基础工程建设都发挥着巨大的作用。“一切改良中，以交通运输改良最为有效”为《国富论》作者亚当·斯密曾说过的一句话，由此可见，在国民经济发展中交通运输工程建设占据的重要地位置，且对经济发展极为有利。在交通运输综合系统内，公路工程发挥的作用越来越大，其不仅能够拉动内需，还能促进国民经济增长，在经济发展与产业布局等方面也发挥着极为关键的作用。为此，本文主要对BOT+EPC模式、BOT+EPC模式下公路工程监理的职责及职能转化进行了分析与探究。

BOT+EPC模式 公路工程 监理职能

1 BOT+EPC模式分析

“BOT+EPC”开创了公路建设新模式，相比常规方式，该模式能够有效提升项目建设，减少施工合同段招标环节，对项目建设周期起到缩短作用。BOT+EPC模式是指政府将特许颁布给某个企业、机构，在一定时间内允许其实施公共基础建设与运营，在公共基础建设环节企业施工则可选取总承包施工模式，特许时间到期后，则企业、机构需把设施及其相关内容移交给政府。该模式的优点为利用此类融资方式政府能够通过大型企业、机构（资金充裕与技术先进）进行基础设施建设工作的完成。

Build-Operate-Transfer的英文缩写为BOT，是指建设—经营—转让基础设施的一种方法，产生这种模式的重要前提为政府和企业、机构签订一定协议，通过政府将特许颁布给私人机构，在一定时间内允许其进行资金筹集进行基础设施建设，且对此设施及相关内容进行管理、经营及服务。在公共产品、服务数量、价格等方面，政府需做好制约工作，但必须确保企业、机构具有相应的盈利空间。由政府与企业、机构共同承担整个环节的风险。特许期限到期后，需根据协议由企业、机构向政府进行设施移交，随后通过政府选定部门对该设施进行管理与运营。

Engineering+Procurement+Construction的英文缩写为EPC，也就是总承包。EPC总承包模式是指业主为建设单位，利用固定总价合同，向总承包单位进行建设工程项目发包，通过总承包单位进行整个工程的各个环节，如勘查、设计、施工等，且全面负责该工程的质量、安全等各个方面，利用优化整合系统，将一个与合同相符、功能齐全的建设工程承包模式提供给建设单位，该模式的应用对管理水平提升、建设周期减短、工程质量提升等极为关键。

在此模式下，如何实现公路工程监理职能转变，如何协调业主、总承包上、合作人之间的关系，对工程建设质量提升极为关键。

2 BOT+EPC模式下公路工程监理的职责

BOT是商业资本参与基础设施建设，并将公共服务提供给社会的一种投资模式，EPC是一种“小业主、大总包”的新型工程建设模式。将2种模式有效结合，并运用到公路工程建设中，其监理工作如何开展极为关键。为此以某一具体公路项目为例进行分析，以期将BOT+EPC模式下监理的作用充分发挥出来。

某公路项目投资概算为86亿元，4年为其建设期限，30年为其运营期。根据40%：40%：20%股权比例由ABC三家公司出资筹建一个公司d，且通过d对此项目投资、建设及运营全面负责。由投资模式分析，此项目为BOT项目，从建设体制方面分析，可选取EPC模式。利用市场化长期合同，能够确保各个参建方保持紧密联系，一起承担整个项目建设。如选取传统模式，则需将公路进行若干土建合同段地划分，其招投标次数也会大大增加，根据工程项目具体情况，往往需要50次以上，而BOT+EPC模式的选用，其招标次数仅需要2次即可。相比传统模式，此模式的应用可降低招投标次数，确保项目的连续性。

资源整合、利益平衡、矛盾解决为EPC体制下项目管理的主要任务。在管理过程中，监理工作的协调功能极为关键。为将总承包的作用充分发挥出来，需通过协调顺利开展工程建设，作为一种高质量的技术服务工作，工程监理的职责如下：

（1）对照承包人招标文件相关内容进行施工队伍、人员与设备进场实际现状的核对，进行开工、暂时停工及复工令地发布；

（2）变更指令下达，索赔申请审核，并认真估价施工增加的细目单价；

（3）根据相关规定及业主要求，监理工程质量、进度、费用、安全等内容。

当紧急情况出现时，监理人员如认为将对施工人员或造成严重财产损失的情况下，则应及时选取科学有效地措施进行处理，也就是说在没有取得业主同意的情况下监理人员有权将紧急情况处理的指令发布给承包方，但随后监理人需将情况及时报告给发包人，且和发包人共同协商进行情况的进一步处理。

3 公路工程监理工作职能在BOT+EPC模式下的转化

3.1 加强投资控制管理

相比传统项目监理模式，在投资控制管理中EPC项目内监理人员投入的精力要多出许多，作为EPC项目管理的主要构成部分，投资控制应由资金方面出发，为工程质量、安全提供可靠保障，也就是在相应范围内有效控制工程造价，同时还要将一定利润给予分包单位，达到双赢局面。在该环节，监理人员的工作职能就是对有关工程概算进行分析，且对工程概算各项费用全面掌握，做到分工明确，限度有效控制。同时在合同谈判过程中及时参与进来，对合同条款等进行充分了解，如总包、分包范围等。在审核、确定进度款支付方式时，要求每个月都详细审核已完成工程量，进而为进度款批准、办理提供便利。

3.2 加强综合协调力度

监理工程师在传统项目监理模式内，在业主与地方关系、现场“五通一平”条件等之间的协调采取不参与形式，但在BOT+EPC模式下，其具有极大综合协调工作量。如协调业主和地方关系之间的配合，协调设计、设备定货资料等，要求监理工作人员必须参与以上各种协调工作。于此同时，还需提供开工条件审核批准条件，事前督促现场土建、安装条件落实，抽检工作则需在质量上报监理验收前进行。

3.3 制定完善、科学的计划

按照业主建设工期施工监理需进行整体目标计划的编制，施工标段内整体进度计划需各承包单位承担。且在该计划前提下，进行3层次控制计划横向分解，如总体工程、单项工程及关键单位，要求通过单位工程进度计划对单项工程进度计划起到保障作用，通过单项工程进度计划对总体工程进度计划起到保障作用。纵向方面，则需按照年、季、月进度进行计划。在编制所有计划中需对其重点路线加以确定，对里程碑控制节点明确设置。

3.4 加强技术管理、加快施工进度

施工监理应及时组织好设计交底和图纸会审，使施工人员做到事先心中有数，尽可能的消除设计缺陷，尽量减少施工过程中的设计修改，以保障施工的连续性。

设计交底与图纸会审工作施工监理需及时完成，尽量将设计存留问题及时消除，尽可能减免修改施工设计现象出现，以此降低施工不连贯问题产生机率。施工监理要求在施工组织设计的前提下，承包单位应进行各项施工技术方案地及时编写。且根据选取施工技术方案由承包单位进行施工，在施工环节不能任意进行变动。施工监理则需将先进的技术信息、技术指导与服务等内容及时提供给承包单位，以此帮助承包单位有效处理施工中存在的问题，降低施工难度，提升施工速度。

3.5 强化工程质量管理，确保施工质量

事前、事中与事后为施工监理质量控制的主要方面。事前控制也就是有效控制施工前期、准备环节的质量，要求承包单位必须对自身运行状况进行自检，此时工程监理则起到督促作用，同时需对分项工程开工报告进行严格审查，做到有效预控。事中控制是有效控制施工过程，如选取巡视、旁站、抽样与检查的方式工程监理能够对公路施工过程各个流程进行质量把关，如出现问题则可及时发现，且对施工单位起到提醒作用，促使其快速采取行之有效的措施进行处理，在允许范围内有效控制质量误差。事后控制通常只发生在完成工程建设后，需及时检测竣工工程质量，做好质量缺陷排查工作，防止工程安全隐患产生。

4 结语

综上所述，按照公路路况，公路工程监理需进行计划管理方式的科学、合理制定，且通过自身职权的有效应用监督承包人计划执行情况。除此之外，需对工程施工环节的具体进度情况与计划差异进行详细分析，对承包人施工进度进行适当调整，在计划内保证完成工程竣工作业，只有这样才能达到工程建设需求，才能满足参建各方要求。在BOT+EPC模式下通过转变工程监理工作职能，达到预期目标。

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